中國最大的證券公司排名有哪些(2)
中國最大的證券公司排名有哪些
證券公司的主要分類
證券經(jīng)紀商
即證券經(jīng)紀公司。代理買賣證券的證券機構(gòu)，接受投資人委托、代為買賣證券，并收取一定手續(xù)費即傭金，如東吳證券蘇州營業(yè)部，江海證券經(jīng)紀公司。
證券自營商
即綜合型證券公司，除了證券經(jīng)紀公司的權(quán)限外，還可以自行買賣證券的證券機構(gòu)，它們資金雄厚，可直接進入交易所為自己買賣股票。如國泰君安證券。
證券承銷商
以包銷或代銷形式幫助發(fā)行人發(fā)售證券的機構(gòu)。實際上，許多證券公司是兼營這3種業(yè)務(wù)的。按照各國現(xiàn)行的做法，證券交易所的會員公司均可在交易市場進行自營買賣，但專門以自營買賣為主的證券公司為數(shù)極少。
另外，一些經(jīng)過認證的創(chuàng)新型證券公司，還具有創(chuàng)設(shè)權(quán)證的權(quán)限，如中信證券。
證券登記公司是證券集中登記過戶的服務(wù)機構(gòu)。它是證券交易不可缺少的部分，并兼有行政管理性質(zhì)。它須經(jīng)主管機關(guān)審核批準方可設(shè)立。
證券公司的設(shè)立條件
(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;
(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，無重大違法違規(guī)記錄3年，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;
(3)有符合本法規(guī)定的注冊資本;
(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;
(5)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度;
(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;
(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)則
1、業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離制度
《證券法》第136條規(guī)定，證券公司應(yīng)當建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。
2、證券自營規(guī)則
《證券法》第137條規(guī)定，證券公司自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。
3、自主經(jīng)營的權(quán)利
《證券法》第138條規(guī)定，證券公司依法享有自主經(jīng)營的權(quán)利，其合法經(jīng)營不受干涉。
4、客戶資金的管理
《證券法》第139條規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。具體辦法和實施步驟由國務(wù)院規(guī)定。證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。
5、委托書的設(shè)置與保管
《證券法》第140條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的必須作出委托記錄?？蛻舻淖C券買賣，不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當按照規(guī)定的期限，保存于證券公司。
6、辦理委托事宜要求
《證券法》第141條規(guī)定，證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄;買賣成交后，證券公司應(yīng)當按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。證券交易中確認交易行為及其交易結(jié)果的對賬單必須真實，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致。
7、禁止接受客戶的全權(quán)委托
《證券法》第143條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。
8、禁止對客戶作出收益或賠償?shù)某兄Z
《證券法》第144條規(guī)定，證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
9、禁止私下接受客戶委托
《證券法》第145條規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的經(jīng)營場所私下接受客戶委托買賣證券。
10、證券公司的責(zé)任
《證券法》第146條規(guī)定，證券公司應(yīng)的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。
11、資料的保存
《證券法》第147條規(guī)定，證券公司應(yīng)當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于20年。
12、信息、資料的提供與要求
《證券法》第148條規(guī)定，證券公司應(yīng)當按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送業(yè)務(wù)、財務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求證券公司及其股東、實際控股人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料。證券公司及其股東、實際控股人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送或者提供的信息、資料，必須真實、準確、完整。
13、審計與評估
《證券法》第149條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認為有必要時，可以委托會計事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)對證券公司的財務(wù)狀況、內(nèi)部控制狀況、資產(chǎn)價值進行審計或者評估。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同有關(guān)主管部門制定。
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