關于項目融資的請示
關于項目融資的請示
項目融資是以特定項目的資產、預期收益或權益作為抵押而取得的一種無追索權或有限追索權的融資或貸款。下面學習啦小編就為大家解開關于項目融資的請示，希望能幫到你。
關于項目融資的請示篇一
一、成立的背景
2007 年中國債券市場發(fā)生了根本性變化：公司債品種推出，企業(yè)債發(fā)行制度醞釀變革。公司債的推出是非常重要的一個里程碑，它推動了整個債券市場格局的變化，也為2008 年債券市場的崛起吹響了號角。
1、企業(yè)債發(fā)行即將向核準制轉型
根據《國家發(fā)展改革委關于加快企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關事項的通知》(征求意見稿)透露，對企業(yè)債發(fā)行程序進行改革，將先核定規(guī)模、后核準發(fā)行兩個環(huán)節(jié)，改為直接核準發(fā)行一個環(huán)節(jié)。實施核準制后，符合條件的企業(yè)隨時可將發(fā)債方案上報國家發(fā)改委。核準環(huán)節(jié)的簡化，將極大地提高企業(yè)融資的時效性。意見稿規(guī)定，發(fā)改委自受理申請之日起3個月內作出核準或者不予核準的決定，不予核準的，應說明理由。另外，文件還取消了對企業(yè)債額度的限制，近三年間，企業(yè)債的發(fā)行規(guī)?？焖僭鲩L，分別為600億元、1015億元以及1792億元。
2、公司債發(fā)行將成券商承銷業(yè)務亮點
公司債具有發(fā)行效率提高、發(fā)行條件寬松、發(fā)行方式靈活、發(fā)行主體多元化等特點。與國債、金融債和短期融資券等主要以銀行為承銷機構不同，公司債由于采用保薦制，并在交易所掛牌上市，因此證券公司成為公司債承銷這塊大蛋糕的主要受益者。美國在交易所發(fā)行公司債的時間較股票晚，但是公司債發(fā)行的規(guī)模卻遠遠超過了股票。可見我國公司債起步雖然較晚，但前景非常廣闊，公司債承銷未來將是優(yōu)質券商承銷業(yè)務中重要的收入來源。 證監(jiān)會8 月14 日正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》后，8月15日公布了《公開發(fā)行公司債券募集說明書》和《公開發(fā)行公司債券申請文件》，為公司債的推出掃清了法律障礙。自《公司債券發(fā)行試點辦法》發(fā)布以來，已有超過20家上市公司推出申請發(fā)行公司債并已獲證監(jiān)會批準。截至目前，長江電力(1期)、海油工程兩家公司債券掛牌上市。公司債首輪發(fā)行規(guī)模超過500億元，2008年公司債規(guī)模有望超過2000億。
二、成立的意義
1、業(yè)務發(fā)展的需要
截至2007年11月30日，我國共發(fā)行企業(yè)債1533億元，同比增長62.25%，發(fā)行可轉債59.48億元、分離交易可轉債125.8億元，券商承銷的債權業(yè)務量總體規(guī)模偏小，企業(yè)債發(fā)展的勢頭較為強勁，預計07年券商承銷債券總額將達到1800億元左右。債權融資市場2008年發(fā)行規(guī)模預計超過4000 億元，債券承銷收入將有望超過股票承銷收入。為了貫徹執(zhí)行公司大投行的戰(zhàn)略規(guī)劃，在債權承銷市場占有一席之地，成立專業(yè)的債權融資部門是非常必要的。 今年債權融資部在克服人員少，債券市場銷售困難的情況下，充分調動承銷人員的積極性，已成功完成了07天津保稅區(qū)企業(yè)債券等3單副主承銷項目，取得了企業(yè)債主承銷商資格;同時完成了07中國大唐集團企業(yè)債券等5家分銷商項目?，F在正在進行的項目有：08哈爾濱城市建設投資集團有限公司企業(yè)債券(20億元)、08天地源股份有限公司公司債券(5.5億元)主承銷商項目，以及天津百利特精電氣股份有限公司財務顧問項目，預計08年債權承銷收入將超過2840萬元。
2、分工專業(yè)化的需要
2007年11月，根據公司加快發(fā)展固定收益業(yè)務的戰(zhàn)略安排，固定收益部與債權融資部分立，固定收益部不再負責企業(yè)債承攬工作，集中精力發(fā)展以衍生品業(yè)務和產品創(chuàng)新為核心的研究、投資和交易業(yè)務。成立債權融資部，為債券融資提供從設計、定價、發(fā)行、銷售到受
托管理的全過程專業(yè)服務。因此當務之急是理順固定收益部與債權融資部在債券承攬和銷售之間的關系，并通過制度和流程形式加以明確，為今后的業(yè)務發(fā)展打下堅實的內部工作基礎。
3、人員配置的需要
2008年將是債權融資部快速發(fā)展的一年，首先完善業(yè)務團隊建設，培養(yǎng)專項人才，組成優(yōu)秀團隊;其次合理布局項目安排，將盡快完成已開展的兩單主承銷項目和一單財務顧問項目，另外在項目儲備方面，加大前期已有進展的項目的工作力度，如鞍鋼集團股份有限公司公司債、渝能(集團)有限責任公司企業(yè)債券、西安中小企業(yè)集合債等主承銷項目開發(fā);在承銷方面我們將形成自己的風格，研究無擔保情況下的債券發(fā)行方式變革，深入研究債券增信方式，通過設立償債基金、土地抵押等方式為債券增級，從而獲得買方的青睞;同時加強銷售渠道建設，希望公司能夠給予支持。最終債權融資業(yè)務將成為公司一個有力的利潤增長點。
三、部門的職能
債權融資業(yè)務包括為債券融資提供從設計、定價、發(fā)行、銷售到受托管理的全過程專業(yè)服務。債權融資的承銷費率接近1%，與承銷發(fā)行費率相差不多，而且主承銷商還可以收取受托管理費。
債權融資業(yè)務全面開展后，需要關注兩點：首先，如果債權融資市場2008年發(fā)行規(guī)模超過4000 億元，債券承銷收入將有望超過股票承銷收入，而達到這個發(fā)行規(guī)模，可能需要等待的時間并不長;
其次，債券承銷類似股票承銷，是集中度較高的業(yè)務，在該項業(yè)務中領先的公司有望獲得更多的收益。
關于項目融資的請示篇二
廣元市委、市政府：
我公司積極響應廣元市委、市政府“工業(yè)強市”的號召，作為劍閣縣委、縣政府實施“回鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)工程”以來首批回鄉(xiāng)創(chuàng)辦的實體之一，投資實施劍閣縣“萬頭肉牛氨化養(yǎng)殖宰殺項目”，從組建到現在已快兩年。這兩年來，在廣元市委、市政府的關心下，在縣委、縣政府支持下，企業(yè)落戶劍閣縣已快兩年。公司已投資1100萬元，總資產1816萬元，占地126畝(出讓)，員工46人，建設面積1468平方米，公司初具規(guī)模。
為了進一步提升公司規(guī)?；⒓s化，延伸產業(yè)鏈，增加產品的科技含量和附加值，把肉奶牛的產業(yè)做成劍閣縣的支柱產業(yè)(父本作為肉牛，母本作為奶牛和繁殖牛)，實現企業(yè)的良性循環(huán)和可持續(xù)發(fā)展，公司響應廣元市委、市政府“工業(yè)強市”的戰(zhàn)略目標，積極和農戶建立利益連接機制，把此項目做成劍閣、廣元乃至四川的農業(yè)產業(yè)化龍頭企業(yè)，公司決定在2008年實現公司存欄肉奶牛1100頭，農戶代養(yǎng)3000—5000頭繁殖母牛，完成低溫分割線的建設，2009年可實現產值1—1.4億元，利稅600—900萬元的目標。
由于公司組建以來，在各方面投入較大，加之“5.12”特大地震又給我公司造成了重大損失，總金額達150余萬元(其中死亡肉牛84頭，人員重傷1名，輕傷5名，部分基礎設施嚴重毀損，飼料無法供應等)，為了不影響公司的發(fā)展，公司決定用擁有全部產權并取得合法手續(xù)的自有資產向劍閣縣金融機構以抵押方式申請貸款600萬元作為流動資金，用于購牛存欄、發(fā)展農戶代養(yǎng)、組建低溫分割線，使企業(yè)能快速產生利稅。經多方洽談，先是農發(fā)行愿意給融資，并向我公司簽定同意貸款承諾書，授信1500萬元，可是2008年廣元農發(fā)行的行長的變更，我公司的抵押貸款就此否定。我公司沒有辦法只好向劍閣縣信用聯社申請貸款，劍閣縣信用聯社在受理我公司貸款申請書后，主管領導均同意貸款，但是信用社聯社營業(yè)部主任又百般刁難，最后同意貸款300萬元，但是不要抵押要擔保，而劍閣縣擔保公司根本無法擔保300—600萬元的貸款，所以到目前為止，我公司在申請的過程中，浪費了大量的人力、財力，而貸款無著落，我公司自有資金已全部斷擋，貸款和項目資金分文未見，現在存欄肉奶牛飼料無法供應，修建的低溫分割線只建設到一半，工人工資無法發(fā)放……而劍閣縣委、縣政府又無法領導金融機構，我公司現在已別無選擇，公司將面臨倒閉。在我公司生死存亡之際，我公司懇請市委、市政府能夠出面協助解決我公司融資事宜為謝。
妥否，請批示。
四川海琦牧業(yè)發(fā)展有限公司
二00八年十月六日
關于項目融資的請示篇三
保定市工業(yè)和信息化局：
做為。。。。。，為更好的為廣大貧困群眾提供融資服務，切實緩解貧困群眾沒有啟動資金，融資難、貸款難得問題，進一步推動“。。。。。。”，調動廣大貧困群眾參與創(chuàng)業(yè)的積極性，使“環(huán)首都扶貧攻堅示范區(qū)”又快又好的建設，按照縣委、縣政府的工作要求，針對我縣擔保平臺這個薄弱環(huán)節(jié)，經縣委、縣政府研究決定，由縣政府牽頭，縣扶貧開發(fā)辦公室落實，組建扶貧開發(fā)融資性擔保機構，為廣大貧困群眾提供融資擔保。為此，申請設立“ 淶水縣惠農擔保公司”。 擬成立融資性擔保機構的基本情況：
企業(yè)名稱：
公司住所：
法人代表：
經營范圍：融資性擔保業(yè)務
注冊資本：萬元人民幣
企業(yè)類型：有限責任公司
發(fā)起單位：
擬成立時間：
融資擔保市場的主要分析：
(一) 宏觀形勢分析
(二) 縣經濟金融發(fā)展情況
三、主要業(yè)務情況
(一)主營融資性擔保業(yè)務
1、貸款擔保;
2、票據承兌擔保;
3、貿易融資擔保;
4、項目融資擔保;
5、信用證擔保;
6、其他融資性擔保業(yè)務。
(二)兼營業(yè)務
1、訴訟保全擔保
2、投標擔保、預付款擔保、工程履約擔保、尾付款如約償付擔保等履約擔保業(yè)務。
3、與擔保業(yè)務有關的融資咨詢、財務顧問等中介服務;
4、以自有資金進行投資;
5、省工業(yè)和信息化廳規(guī)定的其他業(yè)務。
四、經濟和社會效益分析
公司是按照省、市政府要求，由河北省財政、縣財政出資建立的政策性融資擔保機構。公司按照《河北省融資性擔保機構管理實施細則》的要求，在妥善處理自身收益與社會效益的關系基礎上，突出社會效益。公司為廣大貧困群眾提供擔保，可以促進中小企業(yè)做大做強，從而帶動地方經濟的發(fā)展，
改善民生，增加就業(yè)和稅收，社會效益明顯。
五、董事會、監(jiān)事會、經理層和機構設置情況(概述)
(一)董事會成員 名，其中董事長一名，董事 名。董事長和董事由股東委派。董事長為公司的法定代表人。董事長和董事任期三年，經委派方繼續(xù)委派可以連任。
(二)不設監(jiān)事會，設立監(jiān)事 名，監(jiān)事任期每屆三年，由股東(投資人)委派，經委派方繼續(xù)委派可以連任。董事、總經理及財務負責人不得兼任監(jiān)事。
(三)公司設立總經理1名。由董事會聘任或者解聘，總經理對董事會負責，并列席董事會會議，行使日常經營管理職權。
(四)公司設立辦公室、財務部和業(yè)務部等三個職能部門，專業(yè)人員構成情況如下：
1、業(yè)務部 人：具有兩年以上銀行信貸、信用擔保或投資銀行領域的工作經驗，本科以上學歷，35歲以下。
2、辦公室 人：經濟和法律專業(yè)各1人，2年以上相關專業(yè)工作經驗，本科以上學歷，35歲以下。
3、財務部 人：出納和會計各1人，具有會計從業(yè)資格證書，3年以上財務工作經驗，財會或經濟專業(yè)，專科以上學歷，45歲以下。
六、章程、內部管理制度和風險控制制度(概述)
章程
為了規(guī)范擔保有限公司(以下簡稱“公司”)的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國擔保法》、《中華人民共和國登記管理條例》和國家七部委《融資性擔保公司管理暫行辦法》，制定本章程
內部管理制度
1、 行政管理制度。主要包括：日常辦公制度、
文件收發(fā)規(guī)定、客戶信用檔案建立與管理制度等。
2、 人事管理制度。主要包括：人員招聘、錄用、
解聘等人事流程;考勤、休假、薪資、福利等人事制度;培訓方式、培訓組織、培訓費用等培訓制度等。
3、 財務管理制度。主要包括：財務計劃管理、
收入管理、支出管理、擔保基金管理、固定資產和低值易耗品管理、資金管理等內容。
4、 會計核算制度。主要包括：按照《金融企業(yè)
會計制度》進行會計核算;對會計憑證、登記賬簿、會計報表和會計報表附注等做出規(guī)定。
(三)風險控制制度
為了維護投資者的利益，規(guī)范擔保行為，控制公司
資產運營風險，促進公司健康穩(wěn)定發(fā)展，根據《中華人民共和國擔保法》、《中華人民共和國公司法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，制定該制度。主要包括：
1、 擔保的事前控制。
(1) 擔保的條件和擔保對象調查
(2) 擔保的審批權限
2、 擔保合同的訂立。
3、 擔保的風險管理。
(1) 風險控制指標管理
(2) 債權人對公司主張債權前管理
(3) 債權人對公司主張債權時管理
4、 責任和處罰。
特此報告，請審查。
擔保有限公司
法人代表(簽字)：
二0一二年六月二日
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