5000萬基金管理公司注冊要求
基金管理公司的注冊有什么要求?如何注冊一家基金管理公司呢?學習啦小編把整理好的5000萬基金管理公司注冊要求分享給大家，歡迎閱讀，僅供參考哦!
基金管理公司
基金管理公司是指依據(jù)有關法律法規(guī)設立的對基金的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產(chǎn)的投資、收益分配等基金運作活動進行管理的公司。證券投資基金的依法募集由基金管理人承擔，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。擔任基金管理人應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準。按設立方式劃分，有封閉型基金、開放型基金，有契約型基金、公司型基金;按設立方式劃分，有封閉型基金、開放型基金;按投資對象劃分，有股票基金、貨幣市場基金、期權基金、房地產(chǎn)基金等。根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，設立基金管理公司，應當有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程。
基金管理公司 - 設立條件
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備下列條件：
1、有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程;
2、注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;
3、主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣;
4、取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);
5、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和基金管理業(yè)務有關的其他設施;
6、有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;
7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
一般注冊公司的流程
1、核名： 到工商局去領取一張“企業(yè)(字號)名稱預先核準申請表”，填寫你準備取的公司名稱，由工商局上網(wǎng)(工商局內部網(wǎng))檢索是否有重名，如果沒有重名，就可以使用這個名稱，就會核發(fā)一張“企業(yè)(字號)名稱預先核準通知書”。
2、租房：去專門的寫字樓租一間辦公室。租房后要簽訂租房合同，并到房管局備案。
3、編寫“公司章程”：章程需要由所有股東簽名。
4、刻私章：(全體股東)去街上刻章的地方刻一個私章，給他們講刻法人私章(方形的)。
5、到會計師事務所領取“銀行詢征函”：聯(lián)系一家會計師事務所，領取一張“銀行詢征函”(必須是原件，會計師事務所蓋鮮章)。
6、注冊公司：
到工商局領取公司設立登記的各種表格，包括設立登記申請表、股東(發(fā)起人)名單、董事經(jīng)理監(jiān)理情況、法人代表登記表、指定代表或委托代理人登記表。填好后，連同核名通知、公司章程、房租合同、房產(chǎn)證復印件一起交給工商局。大概15個工作日后可領取執(zhí)照。
7、憑營業(yè)執(zhí)照，到公安局指定的刻章公司，去刻公章、財務章。后面步驟中，均需要用到公章或財務章。
8、辦理企業(yè)組織機構代碼證：憑營業(yè)執(zhí)照到技術監(jiān)督局辦理組織機構代碼證，需要3個工作日。
9、辦理稅務登記+辦理企業(yè)組織機構代碼證：
現(xiàn)在實行三證合一
10、去銀行開基本戶：
憑營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、國稅、地稅正本原件，去銀行開立基本帳號。
11、申請領購發(fā)票：如果你的公司是銷售商品的，應該到國稅去申請發(fā)票，如果是服務性質的公司，則到地稅申領發(fā)票。
基金管理公司 - 政策法規(guī)
第一章總則
第一條為維護企業(yè)年金各方當事人的合法權益，規(guī)范企業(yè)年金基金管理，根據(jù)勞動法、信托法、合同法、證券投資基金法等法律和國務院有關規(guī)定，制定本辦法。
第二條企業(yè)年金基金的受托管理、賬戶管理、托管、投資管理以及監(jiān)督管理適用本辦法。
本辦法所稱企業(yè)年金基金，是指根據(jù)依法制定的企業(yè)年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金。
第三條建立企業(yè)年金計劃的企業(yè)及其職工作為委托人，與企業(yè)年金理事會或者法人受托機構(以下簡稱受托人)簽訂受托管理合同。
受托人與企業(yè)年金基金賬戶管理機構(以下簡稱賬戶管理人)、企業(yè)年金基金托管機構(以下簡稱托管人)和企業(yè)年金基金投資管理機構(以下簡稱投資管理人)分別簽訂委托管理合同。
第四條受托人應當將受托管理合同和委托管理合同報人力資源社會保障行政部門備案。
第五條一個企業(yè)年金計劃應當僅有一個受托人、一個賬戶管理人和一個托管人，可以根據(jù)資產(chǎn)規(guī)模大小選擇適量的投資管理人。
第六條同一企業(yè)年金計劃中，受托人與托管人、托管人與投資管理人不得為同一人;建立企業(yè)年金計劃的企業(yè)成立企業(yè)年金理事會作為受托人的，該企業(yè)與托管人不得為同一人;受托人與托管人、托管人與投資管理人、投資管理人與其他投資管理人的總經(jīng)理和企業(yè)年金從業(yè)人員，不得相互兼任。
同一企業(yè)年金計劃中，法人受托機構具備賬戶管理或者投資管理業(yè)務資格的，可以兼任賬戶管理人或者投資管理人。
第七條法人受托機構兼任投資管理人時，應當建立風險控制制度，確保各項業(yè)務管理之間的獨立性;設立獨立的受托業(yè)務和投資業(yè)務部門，辦公區(qū)域、運營管理流程和業(yè)務制度應當嚴格分離;直接負責的高級管理人員、受托業(yè)務和投資業(yè)務部門的工作人員不得相互兼任。
同一企業(yè)年金計劃中，法人受托機構對待各投資管理人應當執(zhí)行統(tǒng)一的標準和流程，體現(xiàn)公開、公平、公正原則。
第八條企業(yè)年金基金繳費必須歸集到受托財產(chǎn)托管賬戶，并在45日內劃入投資資產(chǎn)托管賬戶。企業(yè)年金基金財產(chǎn)獨立于委托人、受托人、賬戶管理人、托管人、投資管理人和其他為企業(yè)年金基金管理提供服務的自然人、法人或者其他組織的固有財產(chǎn)及其管理的其他財產(chǎn)。
企業(yè)年金基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形取得的財產(chǎn)和收益，應當歸入基金財產(chǎn)。
第九條委托人、受托人、賬戶管理人、托管人、投資管理人和其他為企業(yè)年金基金管理提供服務的自然人、法人或者其他組織，因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行終止清算的，企業(yè)年金基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
第十條企業(yè)年金基金財產(chǎn)的債權，不得與委托人、受托人、賬戶管理人、托管人、投資管理人和其他為企業(yè)年金基金管理提供服務的自然人、法人或者其他組織固有財產(chǎn)的債務相互抵銷。不同企業(yè)年金計劃的企業(yè)年金基金的債權債務，不得相互抵銷。
第十一條非因企業(yè)年金基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
第十二條受托人、賬戶管理人、托管人、投資管理人和其他為企業(yè)年金基金管理提供服務的自然人、法人或者其他組織必須恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、勤勉的義務。
第十三條人力資源社會保障部負責制定企業(yè)年金基金管理的有關政策。人力資源社會保障行政部門對企業(yè)年金基金管理進行監(jiān)管。
第二章受托人
第十四條本辦法所稱受托人，是指受托管理企業(yè)年金基金的符合國家規(guī)定的養(yǎng)老金管理公司等法人受托機構(以下簡稱法人受托機構)或者企業(yè)年金理事會。
第十五條建立企業(yè)年金計劃的企業(yè)，應當通過職工大會或者職工代表大會討論確定，選擇法人受托機構作為受托人，或者成立企業(yè)年金理事會作為受托人。
第十六條企業(yè)年金理事會由企業(yè)代表和職工代表等人員組成，也可以聘請企業(yè)以外的專業(yè)人員參加，其中職工代表不少于三分之一。理事會應當配備一定數(shù)量的專職工作人員。
第十七條企業(yè)年金理事會中的職工代表和企業(yè)以外的專業(yè)人員由職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。企業(yè)代表由企業(yè)方聘任。
理事任期由企業(yè)年金理事會章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。理事任期屆滿，連選可以連任。
第十八條企業(yè)年金理事會理事應當具備下列條件：
(一)具有完全民事行為能力;
(二)誠實守信，無犯罪記錄;
(三)具有從事法律、金融、會計、社會保障或者其他履行企業(yè)年金理事會理事職責所必需的專業(yè)知識;
(四)具有決策能力;
(五)無個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償情形。
第十九條企業(yè)年金理事會依法獨立管理本企業(yè)的企業(yè)年金基金事務，不受企業(yè)方的干預，不得從事任何形式的營業(yè)性活動，不得從企業(yè)年金基金財產(chǎn)中提取管理費用。
第二十條企業(yè)年金理事會會議，應當由理事本人出席;理事因故不能出席，可以書面委托其他理事代為出席，委托書中應當載明授權范圍。
理事會作出決議，應當經(jīng)全體理事三分之二以上通過。理事會應當對會議所議事項的決定形成會議記錄，出席會議的理事應當在會議記錄上簽名。
第二十一條理事應當對企業(yè)年金理事會的決議承擔責任。理事會的決議違反法律、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定或者理事會章程，致使企業(yè)年金基金財產(chǎn)遭受損失的，理事應當承擔賠償責任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該理事可以免除責任。
企業(yè)年金理事會對外簽訂合同，應當由全體理事簽字。
第二十二條法人受托機構應當具備下列條件：
(一)經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準，在中國境內注冊的獨立法人;
(二)注冊資本不少于5億元人民幣，且在任何時候都維持不少于5億元人民幣的凈資產(chǎn);
(三)具有完善的法人治理結構;
(四)取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達到規(guī)定人數(shù);
(五)具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務有關的其他設施;
(六)具有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;
(七)近3年沒有重大違法違規(guī)行為;
(八)國家規(guī)定的其他條件。
第二十三條受托人應當履行下列職責：
(一)選擇、監(jiān)督、更換賬戶管理人、托管人、投資管理人;
(二)制定企業(yè)年金基金戰(zhàn)略資產(chǎn)配置策略;
(三)根據(jù)合同對企業(yè)年金基金管理進行監(jiān)督;
(四)根據(jù)合同收取企業(yè)和職工繳費，向受益人支付企業(yè)年金待遇，并在合同中約定具體的履行方式;
(五)接受委托人查詢，定期向委托人提交企業(yè)年金基金管理和財務會計報告。發(fā)生重大事件時，及時向委托人和有關監(jiān)管部門報告;定期向有關監(jiān)管部門提交開展企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務情況的報告;
(六)按照國家規(guī)定保存與企業(yè)年金基金管理有關的記錄自合同終止之日起至少15年;
(七)國家規(guī)定和合同約定的其他職責。
第二十四條本辦法所稱受益人，是指參加企業(yè)年金計劃并享有受益權的企業(yè)職工。
第二十五條有下列情形之一的，法人受托機構職責終止：
(一)違反與委托人合同約定的;
(二)利用企業(yè)年金基金財產(chǎn)為其謀取利益，或者為他人謀取不正當利益的;
(三)依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者被依法接管的;
(四)被依法取消企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務資格的;
(五)委托人有證據(jù)認為更換受托人符合受益人利益的;
(六)有關監(jiān)管部門有充分理由和依據(jù)認為更換受托人符合受益人利益的;
(七)國家規(guī)定和合同約定的其他情形。
企業(yè)年金理事會有前款第(二)項規(guī)定情形的，企業(yè)年金理事會職責終止，由委托人選擇法人受托機構擔任受托人。企業(yè)年金理事會有第(一)、(三)至(七)項規(guī)定情形之一的，應當按照國家規(guī)定重新組成，或者由委托人選擇法人受托機構擔任受托人。
第二十六條受托人職責終止的，委托人應當在45日內委任新的受托人。
受托人職責終止的，應當妥善保管企業(yè)年金基金受托管理資料，在45日內辦理完畢受托管理業(yè)務移交手續(xù)，新受托人應當接收并行使相應職責。
第三章賬戶管理人
第二十七條本辦法所稱賬戶管理人，是指接受受托人委托管理企業(yè)年金基金賬戶的專業(yè)機構。
第二十八條賬戶管理人應當具備下列條件：
(一)經(jīng)國家有關部門批準，在中國境內注冊的獨立法人;
(二)注冊資本不少于5億元人民幣，且在任何時候都維持不少于5億元人民幣的凈資產(chǎn);
(三)具有完善的法人治理結構;
(四)取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達到規(guī)定人數(shù);
(五)具有相應的企業(yè)年金基金賬戶信息管理系統(tǒng);
(六)具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與企業(yè)年金基金賬戶管理業(yè)務有關的其他設施;
(七)具有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;
(八)近3年沒有重大違法違規(guī)行為;
(九)國家規(guī)定的其他條件。
第二十九條賬戶管理人應當履行下列職責：
(一)建立企業(yè)年金基金企業(yè)賬戶和個人賬戶;
(二)記錄企業(yè)、職工繳費以及企業(yè)年金基金投資收益;
(三)定期與托管人核對繳費數(shù)據(jù)以及企業(yè)年金基金賬戶財產(chǎn)變化狀況，及時將核對結果提交受托人;
(四)計算企業(yè)年金待遇;
(五)向企業(yè)和受益人提供企業(yè)年金基金企業(yè)賬戶和個人賬戶信息查詢服務;向受益人提供年度
權益報告;
(六)定期向受托人提交賬戶管理數(shù)據(jù)等信息以及企業(yè)年金基金賬戶管理報告;定期向有關監(jiān)管部門提交開展企業(yè)年金基金賬戶管理業(yè)務情況的報告;
(七)按照國家規(guī)定保存企業(yè)年金基金賬戶管理檔案自合同終止之日起至少15年;
(八)國家規(guī)定和合同約定的其他職責。
第三十條有下列情形之一的，賬戶管理人職責終止：
(一)違反與受托人合同約定的;
(二)利用企業(yè)年金基金財產(chǎn)為其謀取利益，或者為他人謀取不正當利益的;
(三)依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者被依法接管的;
(四)被依法取消企業(yè)年金基金賬戶管理業(yè)務資格的;
(五)受托人有證據(jù)認為更換賬戶管理人符合受益人利益的;
(六)有關監(jiān)管部門有充分理由和依據(jù)認為更換賬戶管理人符合受益人利益的;
(七)國家規(guī)定和合同約定的其他情形。
第三十一條賬戶管理人職責終止的，受托人應當在45日內確定新的賬戶管理人。
賬戶管理人職責終止的，應當妥善保管企業(yè)年金基金賬戶管理資料，在45日內辦理完畢賬戶管理業(yè)務移交手續(xù)，新賬戶管理人應當接收并行使相應職責。
融資方式
融資方式有私募融資和公募融資，資本形態(tài)包括股權資本和債務資本。結合融資方式和資本形態(tài)，融資可以分為四種類型：即私募股權融資，私募債務融資，公募股權融資，公募債務融資。銀行貸款屬于私募債務融資，股市融資屬于公募股權融資。私募股權融資是指融資人通過協(xié)商，招標等非社會公開方式，向特定投資人出售股權進行的融資，包括股票發(fā)行以外的各種組建企業(yè)時股權籌資和隨后的增資擴股。私募債務融資是指融資人通過協(xié)商，招標等非社會公開方式，向特定投資人出售債券進行的融資，包括債券發(fā)行以外的各種借款。公募股權融資是指融資人以社會公開方式，向公眾投資人出售股權進行的融資，包括首次發(fā)行股票和隨后的增發(fā)，配股等。
以上就是學習啦小編為大家提供的5000萬基金管理公司注冊要求，希望能對大家有所幫助
看了“5000萬基金管理公司注冊要求”的人還看了：
1.基金管理公司注冊
2.1億基金公司注冊
10.1億私募基金公司注冊
5000萬基金管理公司注冊要求
下一篇：5000萬基金公司注冊條件
