證券公司董事長(zhǎng)講話
證券公司董事長(zhǎng)講話
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。下面就是學(xué)習(xí)啦小編給大家整理的證券公司董事長(zhǎng)講話，僅供參考。
證券公司董事長(zhǎng)講話范文(一)：
尊敬的各位來(lái)賓、各位專家，女士們、先生們，大家上午好。非常高興能在辭舊迎新之際，在美麗的海濱城市青島舉辦證券投資年會(huì)暨山東板塊研究成果發(fā)布會(huì)，與各位專家、各位市場(chǎng)精英，一同把脈中國(guó)投資市場(chǎng)走勢(shì)，探討投資策略。
首先，我代表證券向出席投資年會(huì)的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位嘉賓和新聞界的朋友們，表示熱烈的歡迎和衷心的感謝!
證券作為總部設(shè)在山東的全國(guó)省券商，可以講所處的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省的區(qū)位優(yōu)勢(shì)和資本市場(chǎng)的背景得天獨(dú)厚，山東省擁有企業(yè)規(guī)模大，技術(shù)含量高，經(jīng)濟(jì)效益顯著的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)群。山東省內(nèi)上市公司也一直以績(jī)優(yōu)板塊受到資本市場(chǎng)的追捧，通過(guò)積累和發(fā)展，證券自身的資本優(yōu)勢(shì)和規(guī)模也非常明顯。目前，公司注冊(cè)資本52億元，在全國(guó)22個(gè)省市設(shè)有127家證券營(yíng)業(yè)部，控股魯證期貨公司和萬(wàn)家期貨公司。形成了輻射全省的經(jīng)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)，，面對(duì)國(guó)際金融危機(jī)的影響，公司堅(jiān)定信心，實(shí)現(xiàn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的持續(xù)發(fā)展和重大突破。其中，經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)市場(chǎng)份額增長(zhǎng)30%，增幅排名第一。全年實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)31億元，較增長(zhǎng)158%。證券以穩(wěn)健的步伐，走過(guò)了不平凡的一年，得到了市場(chǎng)和客戶的廣泛關(guān)注和高度認(rèn)可。
伴隨著資本市場(chǎng)的改革和發(fā)展，證券公司逐步回歸金融服務(wù)中介的本質(zhì)，研發(fā)能力的高低將直接決定未來(lái)業(yè)務(wù)的發(fā)展方向，發(fā)展?jié)摿?。我們認(rèn)為，研究創(chuàng)造價(jià)值，提升研究和銷售服務(wù)能力，是券商的生存技能，這背后蘊(yùn)藏著巨大的市場(chǎng)空間。研發(fā)能力和銷售服務(wù)能力將決定著券商的本土定價(jià)權(quán)，更是創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)。
近年來(lái)，市場(chǎng)投資主體發(fā)生了根本變化，機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍發(fā)展快速壯大，散戶投資的集中化趨勢(shì)也非常明顯，價(jià)格投資的理念深入人心。其背后是對(duì)研發(fā)和銷售服務(wù)的巨大需求。我們看到，隨著傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的洗牌，創(chuàng)新業(yè)務(wù)的推出，券商陸續(xù)ipo上市，國(guó)內(nèi)整個(gè)證券行業(yè)仍處在大洗牌的過(guò)程中。尤其是對(duì)機(jī)構(gòu)投資者提供賣(mài)方研究和銷售服務(wù)的市場(chǎng)格局，也必然面臨著新一輪變化。預(yù)計(jì)未來(lái)幾年，機(jī)構(gòu)在服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)、人才的競(jìng)爭(zhēng)、資源競(jìng)爭(zhēng)方面將日常激烈。
為此，證券把研究咨詢能力作為核心競(jìng)爭(zhēng)力，服務(wù)廣大投資者的重要途徑。目前，公司建立了以博士、碩士為主體的70人的研究團(tuán)隊(duì)，研究業(yè)務(wù)涵蓋分管策略、投資策略、行業(yè)公司、固定收益和金融工程等領(lǐng)域。推出了具有創(chuàng)新性的經(jīng)濟(jì)服務(wù)產(chǎn)品“財(cái)富泰山”，努力改善券商單一同質(zhì)化的理財(cái)服務(wù)模式。下一步，我們將立足公司發(fā)展戰(zhàn)略，加大投入力度，全面提升研發(fā)能力。并且通過(guò)銷售服務(wù)，使得研究影響力有效發(fā)揮，努力為廣大客戶和公司股東創(chuàng)造更大的價(jià)值。
時(shí)光已經(jīng)邁入，全球金融危機(jī)的寒潮也正在逐漸減退。，中國(guó)經(jīng)濟(jì)在全球金融危機(jī)中率先復(fù)出和發(fā)展?？傮w來(lái)看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境應(yīng)該好于，但是我們也要清醒地認(rèn)識(shí)到，當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)回升的基礎(chǔ)還不夠牢固，保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展的難度也較大。因此，在這種復(fù)雜的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，今年資本市場(chǎng)不會(huì)演變，出現(xiàn)哪些投資機(jī)會(huì)、如何更有效的規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，這正是在座的各位共同關(guān)心的話題。證券舉辦本次投資年會(huì)，目的是搭建一個(gè)開(kāi)展討論、廣泛交流的平臺(tái)，讓各位專家以思想碰撞的火花照亮著我們前進(jìn)的道路，也希望證券對(duì)資本市場(chǎng)的一點(diǎn)思考，對(duì)廣大投資者一點(diǎn)啟發(fā)。我相信，只要大家各抒己見(jiàn)，集思廣益，我們一定能夠分享一次難得的思想盛宴，也一定能夠以更加從容、淡定的心態(tài)迎接未來(lái)資本市場(chǎng)的挑戰(zhàn)。
最后，感謝各位對(duì)證券的關(guān)心和支持，希望和證券開(kāi)展多層次的交流和合作，互利雙贏。祝各位在新的一年里，身體健康，萬(wàn)事如意，預(yù)祝本次投資年會(huì)圓滿成功。
謝謝各位!
證券公司董事長(zhǎng)講話范文(二)：
致股東和客戶：
xxxx年是大鵬證券增資擴(kuò)股后的第一個(gè)財(cái)務(wù)年度，對(duì)公司、客戶和股東來(lái)說(shuō)，都是不平凡的一年。在公司1145位員工的努力下，公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較上年取得了大幅增長(zhǎng)：完成各項(xiàng)營(yíng)業(yè)收入12.20億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)4.16億元，分別比上年增長(zhǎng)54.8和
179.8;公司總資產(chǎn)95.04億元，凈資產(chǎn)24.62億元，分別比上年底增長(zhǎng)38.4和15.7;公司凈資本14.09億元，在國(guó)內(nèi)券商中名列前茅。
在公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)大幅增長(zhǎng)的背后到底有什么故事呢?您可以認(rèn)為是xxxx年良好的市場(chǎng)環(huán)境造就了我們輝煌的業(yè)績(jī)，就中國(guó)證券市場(chǎng)現(xiàn)有的發(fā)育程度和國(guó)內(nèi)券商現(xiàn)實(shí)的競(jìng)爭(zhēng)和生存技能來(lái)說(shuō)，我們基本認(rèn)同這一判斷。但是，在經(jīng)濟(jì)全球化和中國(guó)經(jīng)濟(jì)正面臨深刻而全面的結(jié)構(gòu)調(diào)整背景下，我們認(rèn)為還有一個(gè)最根本的因素促成了我們今天的成功，那就是客戶對(duì)金融服務(wù)需求的增長(zhǎng)以及我們不遺余力地為滿足客戶需求所作的努力。我們相信，大鵬的文化、有效的戰(zhàn)略、出色的員工和公司治理創(chuàng)新等因素都是我們追求專業(yè)服務(wù)品牌化的力量源泉，從而實(shí)現(xiàn)了我們業(yè)績(jī)的大幅增長(zhǎng)。
從全球范圍來(lái)看，金融服務(wù)業(yè)正在重組中增長(zhǎng)。全球范圍內(nèi)金融管制的放松和主要產(chǎn)業(yè)的重組、投資者需求的增長(zhǎng)、金融市場(chǎng)的高度透明化、金融市場(chǎng)之間的高度關(guān)聯(lián)性和從不間斷的創(chuàng)新和技術(shù)變化等長(zhǎng)期因素，在過(guò)去的25年中共同驅(qū)動(dòng)著金融服務(wù)業(yè)的長(zhǎng)期繁榮。在金融服務(wù)業(yè)的增長(zhǎng)中，我們從全球排名前幾位大投資銀行的市場(chǎng)份額變化比較中看出，投資銀行業(yè)正在走向集中，并且公司規(guī)模在確立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)中的作用正變得愈來(lái)愈突出。我們認(rèn)為，是客戶的選擇導(dǎo)致投資銀行業(yè)走向高度集中。因?yàn)殡S著客戶獲取信息和市場(chǎng)進(jìn)入渠道的增多，他們更容易找到在產(chǎn)品和服務(wù)上最優(yōu)的投資銀行，而這往往只有大型的投資銀行才能做到。
投資銀行業(yè)這種集中增長(zhǎng)的特性，對(duì)我們理解當(dāng)前大鵬所面臨的競(jìng)爭(zhēng)和生存環(huán)境是很有啟發(fā)意義的。與國(guó)外著名的大券商摩根斯坦利、美林、高盛等公司相比，大鵬的資產(chǎn)規(guī)模、凈收入、稅后利潤(rùn)等指標(biāo)尚無(wú)法與之相提并論，但我們的總資產(chǎn)收益率卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)高過(guò)他們。我們所能提供的產(chǎn)品或服務(wù)在廣度和深度上與它們也有天壤之別，特別是為客戶提供良好的財(cái)務(wù)顧問(wèn)能力仍是大鵬的弱中之弱。它需要整合財(cái)務(wù)專家、投資銀行家、證券分析師或交易專家等等的專業(yè)知識(shí)和技能，不是一夜之間就能建立的。在中國(guó)將加入WTO，政府對(duì)國(guó)內(nèi)金融服務(wù)業(yè)的保護(hù)逐漸放松的背景下，大鵬面臨的國(guó)外大投資銀行的競(jìng)爭(zhēng)壓力是非常沉重的。
回到中國(guó)資本市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)，我們看到，中國(guó)經(jīng)濟(jì)近20年來(lái)一直維持全球最高的增長(zhǎng)速度。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度、金融體系也正在快速走向市場(chǎng)化、國(guó)際化。中國(guó)金融服務(wù)業(yè)長(zhǎng)期以來(lái)一直處于"壓制"狀態(tài)，短期內(nèi)市場(chǎng)化沖擊所釋放出來(lái)的增長(zhǎng)動(dòng)力和中國(guó)產(chǎn)業(yè)重組和升級(jí)需求，將為中國(guó)投資銀行業(yè)提供前所未有的商業(yè)機(jī)會(huì).我們認(rèn)為，中國(guó)個(gè)人和機(jī)構(gòu)客戶不斷增長(zhǎng)的金融服務(wù)需求將成為大鵬追求長(zhǎng)期發(fā)展的基礎(chǔ)，而不斷地為客戶提供最優(yōu)的產(chǎn)品和服務(wù)，則成為我們追求的長(zhǎng)遠(yuǎn)理想。
隨著中國(guó)資本市場(chǎng)市場(chǎng)化改革進(jìn)程的推進(jìn)，由證券經(jīng)營(yíng)特許權(quán)構(gòu)筑起來(lái)的行業(yè)壁壘正在被打破，靠無(wú)差別的業(yè)務(wù)運(yùn)作和競(jìng)爭(zhēng)方式而坐享贏利的時(shí)代行將結(jié)束，中國(guó)投資銀行業(yè)正迎來(lái)全面的競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代。大鵬證券要想在新一輪的競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，需要在公司的結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略上進(jìn)行全面創(chuàng)新，以塑造出區(qū)別于其他證券公司的特質(zhì)，而這種區(qū)別必須建立在客戶關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)/收益管理的核心技能上。營(yíng)造以客戶關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)/收益管理技能為核心內(nèi)容的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，將是大鵬證券制定和實(shí)施未來(lái)戰(zhàn)略的關(guān)鍵。2001年，我們將首先在投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和研究業(yè)務(wù)上作結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略上的重大調(diào)整，以適應(yīng)變化的市場(chǎng)環(huán)境。我們還將在大鵬控股公司層面推行員工持股計(jì)劃，以吸引并留住優(yōu)秀的人才。
波動(dòng)的市場(chǎng)環(huán)境決定了證券業(yè)永遠(yuǎn)也不可能取得其他行業(yè)的穩(wěn)定性，甚至階段性的滑坡也是可以接受的,然而這并不能改變我們追求長(zhǎng)期增長(zhǎng)的信念。
最后，要感謝我們的員工長(zhǎng)期艱苦的工作和對(duì)客戶的貢獻(xiàn);感謝各位股東對(duì)我們事業(yè)的支持;尤其要感謝各類客戶對(duì)大鵬的貢獻(xiàn)。我們的目標(biāo)就是拓展業(yè)務(wù)和尋找增長(zhǎng)的機(jī)會(huì)，我們將繼續(xù)努力為客戶增加價(jià)值,同時(shí)創(chuàng)造股東價(jià)值。我們堅(jiān)信，大鵬證券的明天一定會(huì)更加美好。
證券公司董事長(zhǎng)講話范文(三)：
各位領(lǐng)導(dǎo)，業(yè)界同仁，上午好!
去年證券公司創(chuàng)新大會(huì)以來(lái)，深交所緊密圍繞創(chuàng)新大會(huì)提出的總體目標(biāo)，與監(jiān)管系統(tǒng)和業(yè)界的同仁緊密合作，大力推動(dòng)市場(chǎng)改革創(chuàng)新。關(guān)于深交所創(chuàng)新的情況以及下一步工作的基本思路和安排，我們?cè)谔峁┑臅?shū)面材料中有比較詳細(xì)的介紹，這里就不多說(shuō)了。我著重談幾點(diǎn)一年來(lái)參與創(chuàng)新發(fā)展的體會(huì)，供大家參考。
第一，我國(guó)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型依然任重道遠(yuǎn)，而且更加緊迫。
當(dāng)前加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，打造中國(guó)經(jīng)濟(jì)升級(jí)版任務(wù)緊迫，這從我們上市公司的情況就可以看得很清楚。從年報(bào)和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，上市公司產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及核心競(jìng)爭(zhēng)力的培育還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不到位。美國(guó)標(biāo)普500中周期性強(qiáng)的傳統(tǒng)工業(yè)行業(yè)和金融只占市值的25.6%，而科技、消費(fèi)等行業(yè)占比為58.4%，盈利幾乎不受經(jīng)濟(jì)周期的影響。而我國(guó)上市公司以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)，高科技、現(xiàn)代服務(wù)、消費(fèi)行業(yè)發(fā)展滯后，2011年末滬深A(yù)股中，金融、房地產(chǎn)、石化、電子、金屬制品、機(jī)械設(shè)備等周期性行業(yè)上市公司數(shù)達(dá)1316家，占全部A股上市公司數(shù)和市值的53.2%和52.6%，盈利隨經(jīng)濟(jì)周期劇烈波動(dòng)。過(guò)去10年，美國(guó)標(biāo)普500非金融企業(yè)ROE總體保持在18-25%的水平，表現(xiàn)出很強(qiáng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。我國(guó)上市公司最高是07年的14.7%，去年只有12.5%(深市只有8.6%。)，扣除金融企業(yè)只有9.3%(8.4%)。上市公司是我國(guó)企業(yè)群體中比較優(yōu)秀的代表，實(shí)體經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力等問(wèn)題可能會(huì)更突出。
總體上看，緊貼企業(yè)一線需求，發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能，還有大量工作要做：一是從存量著手，加快上市公司并購(gòu)重組，促進(jìn)企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng);二是改進(jìn)增量，將資本市場(chǎng)覆蓋范圍大幅向下延伸，提高市場(chǎng)篩選能力，為不同類型的企業(yè)、項(xiàng)目進(jìn)入資本市場(chǎng)創(chuàng)造條件，不能讓有成長(zhǎng)潛力的企業(yè)和
項(xiàng)目倒在資本市場(chǎng)的門(mén)檻前。這就需要在制度、產(chǎn)品和平臺(tái)上進(jìn)行一系列的創(chuàng)新。這一年來(lái)，行業(yè)內(nèi)在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新方面已經(jīng)做了很多工作，例如參與場(chǎng)外市場(chǎng)的建設(shè)，加大并購(gòu)重組的投入，推出中小企業(yè)私募債，開(kāi)發(fā)股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)等，但是總體上離實(shí)體經(jīng)濟(jì)的需求還有不小的距離，依然任重而道遠(yuǎn)，需要我們做更多的努力。
第二，資本市場(chǎng)創(chuàng)新必然面對(duì)更多的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，在當(dāng)前形勢(shì)下尤其需要引起重視。
培育新興產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)，必然是一個(gè)海量試錯(cuò)的過(guò)程。以創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)為例，美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)是服務(wù)高科技新興產(chǎn)業(yè)的資本市場(chǎng)樣板，在40多年的發(fā)展歷程中雖然培育出了象蘋(píng)果、微軟這樣的領(lǐng)軍企業(yè)，但也經(jīng)歷了大進(jìn)大出、大起大落的過(guò)程。1985年初納斯達(dá)克有4097家上市公司，1985年至2008年間共計(jì)11820家公司上市，同期有12965家公司退市，退市數(shù)量甚至超過(guò)了上市數(shù)量。同期，龐大的場(chǎng)外市場(chǎng)(OTCBB、粉單)始終保有近萬(wàn)家掛牌公司，成為Nasdaq的孵化器、蓄水池。xxxx年網(wǎng)絡(luò)股泡沫破裂前后，納斯達(dá)克市場(chǎng)綜合指數(shù)從5400多點(diǎn)跌至1200多點(diǎn)。即便是微軟和蘋(píng)果，股價(jià)最高時(shí)比最低時(shí)也高出660倍和510倍。這一方面需要我們包容失敗，另一方面，對(duì)于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制能力也是個(gè)嚴(yán)峻的考驗(yàn)。
當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處在增速轉(zhuǎn)段、發(fā)展轉(zhuǎn)型、體制轉(zhuǎn)軌的時(shí)期，各種不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)的矛盾日益突出。創(chuàng)新必然會(huì)遇到風(fēng)險(xiǎn)，在當(dāng)前的形勢(shì)下，風(fēng)險(xiǎn)和不確定性更大。宏觀層面和企業(yè)層面的各種風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)通過(guò)各種途徑，傳遞到我們的投資銀行、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。如果再考慮到行業(yè)內(nèi)外的競(jìng)爭(zhēng)壓力，以及風(fēng)險(xiǎn)控制基礎(chǔ)的薄弱，創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)是非?，F(xiàn)實(shí)的挑戰(zhàn)，必須更加引起重視。如果出現(xiàn)重大
問(wèn)題，創(chuàng)新只會(huì)讓市場(chǎng)和客戶加快失去信心和信任，大大壓縮證券公司的發(fā)展空間，累及市場(chǎng)改革和創(chuàng)新的步伐，又一次揮霍掉行業(yè)發(fā)展的機(jī)會(huì)，這無(wú)異于行業(yè)集體沉淪。
第三，要解決好創(chuàng)新中的風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題，必須充分依靠市場(chǎng)主體的作用，重視三個(gè)方面的工作。 防范創(chuàng)新中的風(fēng)險(xiǎn)，已經(jīng)引起監(jiān)管層、業(yè)界的高度重視，一年來(lái)做了很多探索，積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)。解決這一問(wèn)題的方向是繼續(xù)全面推進(jìn)市場(chǎng)化改革，充分依靠市場(chǎng)主體的作用，既激發(fā)市場(chǎng)活力，又防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。在這方面，有三項(xiàng)工作值得大家重視。
一是提升證券公司的執(zhí)業(yè)水平和內(nèi)控機(jī)制。實(shí)體經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型需求對(duì)資本市場(chǎng)提出了更高要求，證券公司能否適應(yīng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展的變化提升執(zhí)業(yè)水平，培育內(nèi)控文化，是防范創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。證券公司責(zé)任重大，需要牢固樹(shù)立抓住機(jī)遇，珍惜機(jī)遇的意識(shí)。
目前，證券公司創(chuàng)新熱情很高，但應(yīng)將重點(diǎn)放在基礎(chǔ)機(jī)制、基礎(chǔ)產(chǎn)品的建設(shè)上，練好盡職調(diào)查、內(nèi)控等基本功，發(fā)揮證券公司的基礎(chǔ)產(chǎn)品和功能優(yōu)勢(shì)，培育自己的客戶、自己的產(chǎn)品，做到以高質(zhì)量的服務(wù)贏得客戶的信任，真正成為“一手托兩家”的中介。從IPO財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查情況看，證券公司盡職調(diào)查工作質(zhì)量還有提升空間。下一步，新三板、場(chǎng)外市場(chǎng)的建設(shè)，新產(chǎn)品的創(chuàng)新會(huì)更加依賴證券公司盡職調(diào)查的質(zhì)量，是市場(chǎng)參與者判別風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)。
證券公司的內(nèi)控，是防范創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的前沿陣地。內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，不僅是制度機(jī)制的完善，更是企業(yè)文化的培育，必須轉(zhuǎn)變觀念認(rèn)識(shí)，下大力氣跟上創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速發(fā)展的形勢(shì)。
二是重視行業(yè)自律作用。在自律、行政、司法三位一體的監(jiān)管體系中，自律是最能快速適應(yīng)創(chuàng)新變化，降低創(chuàng)新成本的監(jiān)管方式。強(qiáng)化自律監(jiān)管，也是減少行政干預(yù)，釋放市場(chǎng)創(chuàng)新活力的前提。如果市場(chǎng)沒(méi)有形成有效的自律機(jī)制，必然引入剛性的行政監(jiān)管，壓縮市場(chǎng)創(chuàng)新的空間?，F(xiàn)在看來(lái)，去年實(shí)施的新股發(fā)行改革，在加強(qiáng)保薦機(jī)構(gòu)工作質(zhì)量監(jiān)管、詢價(jià)機(jī)構(gòu)管理等方面，證券業(yè)協(xié)會(huì)投行委員會(huì)的作用可以發(fā)揮得更加充分一些，更好地推動(dòng)新股發(fā)行改革的進(jìn)程。
下一步，創(chuàng)新帶來(lái)的監(jiān)管壓力會(huì)更大，自律監(jiān)管可以動(dòng)員行業(yè)專業(yè)資源優(yōu)勢(shì)，及時(shí)形成對(duì)各類創(chuàng)新業(yè)務(wù)的行業(yè)規(guī)范并靈活調(diào)整，為行政監(jiān)管的后續(xù)跟進(jìn)贏得時(shí)間、積累經(jīng)驗(yàn)，為行業(yè)創(chuàng)新在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下加快探索打開(kāi)空間。
三是深化投資者適當(dāng)性管理。證券公司對(duì)客戶最了解，深化適當(dāng)性管理可以讓風(fēng)險(xiǎn)在不同類型投資者中實(shí)現(xiàn)合理配置，是資本市場(chǎng)有效化解實(shí)體經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)沖擊的微觀基礎(chǔ)。適當(dāng)性管理也是規(guī)范客戶行為、維護(hù)市場(chǎng)秩序最直接有效的前置關(guān)口，這對(duì)市場(chǎng)和產(chǎn)品創(chuàng)新來(lái)說(shuō)，尤為重要。從近期債市暴露的問(wèn)題看，中介機(jī)構(gòu)的客戶管理職能不容忽視。
創(chuàng)新為投資者和融資者提供更多選擇和便利的同時(shí)，也會(huì)使得利益輸送等違法行為更隱蔽、更方便。只有牢牢把住合法合規(guī)的底線，創(chuàng)新才能得到社會(huì)認(rèn)可，具備可持續(xù)性。2007年新聞集團(tuán)收購(gòu)道瓊斯并購(gòu)內(nèi)幕交易案，正是因?yàn)閮?nèi)幕交易人的經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)—美林香港分部——對(duì)其客戶異常交易的及時(shí)報(bào)告，使相關(guān)當(dāng)事人是在內(nèi)幕交易獲利4天內(nèi)即被美國(guó)證監(jiān)會(huì)訴訟的，并購(gòu)也得以在年底如期實(shí)施完畢。
去年以來(lái)，創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展較快，證券公司應(yīng)該看到創(chuàng)新的前景，及其對(duì)經(jīng)營(yíng)模式和收入結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的深遠(yuǎn)影響，下決心放棄短期利益，更加重視適當(dāng)性管理工作，為創(chuàng)新業(yè)務(wù)的發(fā)展提供制度機(jī)制保障。
當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)已經(jīng)進(jìn)入全面深化改革和轉(zhuǎn)型發(fā)展的攻堅(jiān)階段，證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展也處于關(guān)鍵時(shí)期。要清醒地看到，創(chuàng)新業(yè)務(wù)的培育不是一蹴而就的，在證券公司的外部，需要法律法規(guī)、監(jiān)管方式和交易平臺(tái)等方面的配套改革，在內(nèi)部，則涉及到組織架構(gòu)、激勵(lì)機(jī)制、研發(fā)能力、技術(shù)系統(tǒng)、客戶基礎(chǔ)、銷售網(wǎng)絡(luò)、風(fēng)險(xiǎn)控制和人才隊(duì)伍培養(yǎng)等方面的基礎(chǔ)工作，不能急功近利，急于求成。證券公司應(yīng)從身邊的小事做起，從我做起，一點(diǎn)一點(diǎn)積累起行業(yè)的聲譽(yù)，讓市場(chǎng)有信心，看到希望。我們相信，只要證券公司高度重視，各方密切配合，一定能在行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展上取得突破，發(fā)揮資本市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型中應(yīng)有的作用。
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