2020證券工作員工作總結范文
在以后的工作中，我將不斷加強學習，提高自己身心修養(yǎng)，努力改造自己的世界觀，克服困難，力爭上游。下面是小編整理的關于2020證券工作員工作總結范文，希望能夠幫到大家。
2020證券工作員工作總結范文【一】
自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，回顧這半年來的工作，我不斷加強學習，迅速轉變角色，積極融入公司環(huán)境，主動落實領導安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的認識有了新的提高，業(yè)務操作水平有了新的增長，服務意識、風險意識有新的增強?，F(xiàn)將近一年來的工作總結如下：
一、加強學習，提升素質
進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進一步加強學習，提高綜合素質。一年來，我時時不忘抓緊學習。第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，了解國家的政策 、法律法規(guī) 、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強業(yè)務學習 。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時的業(yè)余時間，學習了證券業(yè)的相關業(yè)務知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應用能力。第三，加強修養(yǎng)學習 。在平時的生活中我牢記“細節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時時 、處處，向領導 、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細節(jié)學起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質，搞好自己的本職工作 。
二、積極上進，踏實工作
自進入公司以來，我首先便開始積極的學習適應，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務和開戶工作，由于之前忙碌到11月才取得證券從業(yè)資格證?；鹑蝿胀瓿汕闆r不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個，客戶總資產18萬。在領導安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案。現(xiàn)在做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。
三、正視問題，繼續(xù)努力
通過近一年的學習，我對證券業(yè)務的認識更加深刻，同時，在公司領導和同事們的幫助下自己的業(yè)務水平和綜合素質也得到了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：
一是加強學習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務學習方面還不夠，還需要加強。
二是業(yè)務水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業(yè)務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會繼續(xù)加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素質，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
2020證券工作員工作總結范文【二】
自xx年3月投身于證券行業(yè)以來，經過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么xx年就是我破蛹化蝶的過程?？偨Y一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿意的回報。
一、真誠待人，贏得真心
真誠是說話內容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析，根據(jù)分析向對方提出建議，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。
如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。
同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任XX。
上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質的，在我目前的客戶中，經銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約 60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。
如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。
這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。
二、嚴于律已，實現(xiàn)飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業(yè)務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發(fā)達的網絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質。
在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客戶經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經理及經紀人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。
對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!
最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
2020證券工作員工作總結范文【三】
20**年已經過半，是我過得很艱難的一年。在大盤接近****點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。
回顧大半年的工作，我在很多方面做的都不夠好。
第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。
第二，在產品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產品。在公司的轉型中，沒有做好，在今后當中加倍努力。
第三，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
第四，對已經開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產配置沒能提供合理的建議。
第五，同銀行的關系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一，后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產品，然后向客戶推介。現(xiàn)在推出了添富快線，后期可以利用它來服務客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二，加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售20xx萬理財產品。
第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。
第四，維護好同銀行的關系，關鍵時點問銀行要求客戶介紹。
20**，即將逝去，但20**就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。
2020證券工作員工作總結范文【四】
一、市場背景：市場環(huán)境趨暖，變革創(chuàng)生新機
20xx年上半年，隨著證券市場改革實現(xiàn)重大突破，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效，市場走出了近四年來低迷不振的格局，步入新的歷史性的發(fā)展時期。
市場日趨活躍，行業(yè)走出困境。20xx年1-6月，上證綜指從1161點上漲至1672點，漲幅達44;深證成指從2863點上漲至4301點，漲幅達50。市場持續(xù)活躍，股票、基金、權證及債券現(xiàn)券市場交易總額98825億元，較去年同期(32470億元)增長了204。在市場強勁回升的有利條件下，證券公司結束了近幾年的行業(yè)性虧損。
股改進入突破階段，市場面臨歷史轉折。到20xx年6月底，股改上市公司市值占比已達到70。隨著管理層以股改為重點全面推進資本市場基礎性、制度性建設，證券市場的深層次矛盾和結構性問題正在逐步解決,為市場的長期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎，帶來了前所未有的生機和活力。
券商整治基本結束，行業(yè)格局重整。自2019年以來的證券公司綜合治理工作取得明顯成效，證券公司的違規(guī)經營問題得到有效遏制，證券行業(yè)風險明顯釋放。同時，在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下，部分證券公司通過重組和創(chuàng)新業(yè)務快速增強實力，行業(yè)集中度進一步提高，行業(yè)競爭格局發(fā)生了根本性的變化。
政策空前支持，創(chuàng)新力度加大。20xx年上半年，隨著新的《公司法》、《證券法》頒布實施，監(jiān)管層推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略投資者、發(fā)展多層次市場體系等各個方面。同時，資產證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務和創(chuàng)新產品也醞釀成熟或相繼出臺，有力地增加了市場活躍程度，同時也為券商開辟了新的業(yè)務空間和贏利渠道。
二、20xx年上半年經營情況
(一)上半年總體財務指標
20xx年上半年，公司實現(xiàn)收入總額28,97***x元，支出總額12,93***x元，其中營業(yè)費用10,32***x元，實現(xiàn)利潤總額16，04***x元，比去年同期增加18，17***x元。
其中，經紀業(yè)務實現(xiàn)收入17,59***x元，利潤8,79***x元;固定收益證券總部實現(xiàn)收入10,53***x元，利潤8,75***x元;投資銀行總部實現(xiàn)收入18***x元，利潤-16***x元;企業(yè)融資部實現(xiàn)收入68***x元，利潤36***x元;證券投資部實現(xiàn)收入39***x元，利潤28***x元。
(二)上半年各項業(yè)務經營情況
1、經紀業(yè)務：乘勢而上、穩(wěn)步增長
(1)主要經營業(yè)績
實現(xiàn)收入17,59***x元，利潤8,79***x元。股票、基金、權證及債券現(xiàn)券成交金額665.82億元
，較去年同期增長了212，市場占有率6.76‰，市場排名第3***x。6月末客戶資產總額128.27億元，較期初增長了50.87億元，增幅為66，其中客戶資產凈流入15.58億元，增幅20，客戶資產投資增值35.29億元，增值率為46。同時，截至6月末，共托管了2***x上市公司10.17億股的有限售條件流通股，總市值約為68.71億元。
(2)重點工作回顧
以客戶增值為原則，加強傳統(tǒng)業(yè)務的客戶開發(fā)和客戶盤活工作。組織資源加強了咨詢服務的組織和推廣工作，積極參與公司投資策略研究小組的工作，與研發(fā)中心共同組織公司晨會，提高《晨會摘要》等咨詢產品的質量，并推出了《客戶持倉前5***x股票投資周報》等新的資訊產品，為營業(yè)部提供了二類9種資訊產品和相應的配送服務，大大豐富了營業(yè)部的資訊產品線。同時，積極探索盤活客戶資產的有效方法，策劃了“睡眠客戶資產盤活競賽活動”。
積極開拓新業(yè)務，搶占客戶資源，培養(yǎng)新利潤增長點。強化營業(yè)部的營銷職能，繼續(xù)加大基金產品的營銷力度，上半年累計代銷基金2.89億元，其中富蘭克林國海彈性市值基金銷售額達到2.24億元。同時，制定了限售流通股托管業(yè)務的管理及獎勵措施，組織和支持營業(yè)部發(fā)揮當?shù)貎?yōu)勢，抓住股改機遇搶占寶貴的機構客戶資源。目前已托管的限售股份市值近70億元，有意向正在開發(fā)中的上市公司1***x，限售股份余額約6.3億股。
完善風控機制，加強日常監(jiān)控，促進合規(guī)運行。提出了解決“非實名資金賬戶”及“異戶下掛(‘一掛多'')賬戶”的資產提取等歷史遺留問題的實施方案;開展了權限管理專項自查，同時加強總部對營業(yè)機構權限使用的日常監(jiān)控;建成并啟用“重要客戶管理系統(tǒng)”，對重要客戶、重要業(yè)務進行監(jiān)控和報備審批;針對權證等高風險產品，進一步加強證券賬戶管理，防范違規(guī)操作;對營業(yè)部人員和崗位管理的制度進行完善。
開源節(jié)流，提高創(chuàng)利能力。根據(jù)公司倡導的“我為公司多賺一分錢，我為公司多節(jié)省一分錢”的價值理念，對全系統(tǒng)的營業(yè)費用開支情況進行及時跟蹤監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時調整，確保營業(yè)費用的開支控制在準事業(yè)部制的費用控制目標之內。上半年經紀業(yè)務收入同比增長，而營業(yè)費用同比基本持平人力資源費和資產使用費、行政及業(yè)務費用均控制在準事業(yè)部制要求的控制目標之內。營業(yè)費用得到了的控制，并未隨著凈收入的大幅增長而明顯增長。
2、固定收益業(yè)務：提前實現(xiàn)收入和品牌雙突破
(1)主要經營業(yè)績
上半年實現(xiàn)收入10,53***x元，利潤8,75***x元。累計完成記帳式國債承銷70.3億元、國開行金融債承銷41億元，在券商中排名分別居第3和第4位，實現(xiàn)收入2***x元;銀行間債券市場交易總量236.82億元，比去年同期增長了2.2，在證券公司中排名第10位，累計實現(xiàn)現(xiàn)券交易差價收入7,52***x元;完成***x企業(yè)債券主承銷及4只債券分銷，實現(xiàn)承銷收入249***x元。
(2)重點工作回顧
完善準事業(yè)部制度，加強部門內部管理。成立固定收益證券業(yè)務委員會，負責部門業(yè)務發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范;制定了客戶管理、費用管理、績效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務流程及規(guī)范。
繼續(xù)加強項目儲備和客戶開發(fā)工作。對客戶進行細分，指定專門的客戶經理負責維護，加強與客戶的日常溝通，同時開發(fā)了一批優(yōu)質機構客戶。上半年開發(fā)儲備企業(yè)債項目***x，其中***x已經簽署協(xié)議。債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機構客戶。
提高研究報告的專業(yè)水準和實效性，與研究、經紀業(yè)務互動。重點著眼于研究報告的準確性實效性，得到了市場認可，策略報告和專題報告對貨幣政策走向進行了準確的分析和預判。同時積極參與了公司投資策略小組，集合理財方案設計小組，股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務的研究工作。
加強合作與品牌創(chuàng)建。以中國固定收益證券網的名義與證券時報社合作，成功舉辦了2019中國債市之星評選活動，在成都舉辦了大型債券投資策略報告及客戶聯(lián)誼會。
3、投行業(yè)務：抓住了市場機會，初步實現(xiàn)突破
(1)主要經營業(yè)績
上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通***x，企業(yè)融資部完成冠城大通、康達爾、深圳華強、桂林旅游***x，合計***x上市公司股改保薦項目，投資銀行總部完成桂柳工股改財務顧問項目。
同時，二個投資銀行部門上半年積極開發(fā)儲備項目，合計有***x股改項目已簽署協(xié)議或正在實施;在會審核ipo項目***x，惠程電氣和×××三環(huán);再融資項目***x;收購兼并財務顧問***x。
(2)重點工作回顧
加大重點地區(qū)的客戶開發(fā)力度，實現(xiàn)股改收益。充分利用公司資源，上半年以公司成立以來的最大力度進行了×××地區(qū)的項目開發(fā)，鞏固了投行業(yè)務的地區(qū)優(yōu)勢。
股改業(yè)務方面，目前×××區(qū)內共有2***x上市公司，1***x完成股改，投資銀行總部擔任其中兩面針、五洲交通的股改保薦機構，擔任桂柳工、南化股份、北海國發(fā)股改財務顧問;同時，投資銀行總部正在進行桂東電力、世紀光華的股改財務顧問項目，爭取南方控股改保薦項目，加上企業(yè)融資部在區(qū)內完成和正在進行的股改項目，公司在區(qū)內的市場占有率接近4***x;
上半年×××區(qū)內儲備項目也取得長足進展，體現(xiàn)在×××三環(huán)ipo項目已上報證監(jiān)會，桂林廣陸、柳州歐維姆、×××源安堂等公司已達成ipo初步意向;
同時投行業(yè)務部門和×××區(qū)政府國資委、金融辦、證監(jiān)局等政府部門也建立了順暢的溝通渠道，為區(qū)內后續(xù)業(yè)務發(fā)展奠定了堅實基礎。
為工作重心轉移做好了準備。針對政策環(huán)境和業(yè)務形勢的變化，投行部門及時調整策略，在努力爭取股改項目的同時，及時更新上會的ipo項目材料，加快ipo、在融資等客戶的開發(fā)和培育工作，逐漸將工作重點轉移到企業(yè)改制、財務顧問方面，爭取核心客戶和優(yōu)質項目儲備。
4、投資業(yè)務：把握機會、積極轉型
(1)主要經營業(yè)績
20xx年上半年，平均自營總規(guī)模2，36***x元，收入總額39***x元，實現(xiàn)利潤28***x元。并完成了集合資產管理計劃的產品設計，做好了申報準備。
(2)重點工作回顧
加強研究、積極提供決策支持和業(yè)務協(xié)作。堅持macro選股原則，從選股、基本面深入研究、實地調研等方面把好風險控制第一關，與研發(fā)中心一道挖掘市場投資機會，共同進行股票池維護，截止到6月初，股票池上半年總收益率達到67.2。在關鍵時點正確研判大勢，為公司領導決策提供支持;積極參與公司每日晨會，積極參與投資策略小組的各項工作，為經紀業(yè)務和投資業(yè)務提供及時的資訊和研判。
穩(wěn)步推進集合資產管理業(yè)務的籌備工作。成立了客戶理財中心籌備小組，在規(guī)范類券商獲得業(yè)務資格前，完成了全部產品的設計及上報的準備工作，并順利地完成了公司內部路演和相關托管銀行的初步交流溝通，完成了理財業(yè)務的軟硬件配置預算、評估和招標準備等一系列工作。
5、研究：整合研究資源，加強業(yè)務互動
完善研發(fā)產品線，加強產品推廣。研發(fā)中心緊密關注市場動態(tài)和熱點，根據(jù)機構客戶和營業(yè)部客戶的需求，推出了《導航晨報》、《研發(fā)股票池》及各類報告，為業(yè)務開發(fā)提供了豐富、及時的資訊支持。同時，加快“走出去、市場化”的步伐，通過研討會、巡回報告等多樣化形式加強產品推廣，在電力、能源等行業(yè)領域形成了一定的優(yōu)勢和品牌。
整合研究資源，加強與業(yè)務部門互動。集合研發(fā)中心、固定收益證券總部、經紀業(yè)務總部、證券投資部等部門研究力量，組成二級市場投資策略研究小組，為客戶開發(fā)和服務提供了有力的支持。逐步探索針對重點地區(qū)、重點行業(yè)的研究成果推廣，與債券、投行、經紀等業(yè)務部門開始形成有效的互動。
充實研究隊伍、建設研發(fā)體系。上半年研發(fā)中心繼續(xù)引入了一批研究骨干，擴大研究范圍，提高深度研究能力，為構建優(yōu)秀的研究團隊奠定了良好的基礎。并且、設立了合理分工的工作小組，制定了較為完整的研發(fā)工作流程和管理制度，基本建立了比較完善的研發(fā)體系。
(三)全力應對訴訟案件，積極推進增資擴股
上半年公司集中精力應對啤酒花、成都人壽、中油銷售三個訴訟案件，通過大量的工作，爭取到了案件終止或再審，緩解了公司經營風險，保證了公司凈資本維持一定規(guī)模，為公司業(yè)務發(fā)展和增資擴股工作創(chuàng)造了有利的條件，
公司在本年度啟動了增資擴股的準備工作。由于證券行業(yè)的良好發(fā)展前景，以及公司自身的業(yè)務基礎、贏利能力，經過公司董事會和管理班子的努力，與多家機構進行接觸和商談，目前已有實力雄厚的機構有意對公司增資，有望在下半年進入實質性操作階段。
(四)以準事業(yè)部制實施為契機，提升了綜合管理水平
20xx年上半年，公司在業(yè)務部門推廣實施準事業(yè)部制，建立了職責分明、流程清晰、執(zhí)行迅速的權限授權體系，決策效率明顯提高，執(zhí)行力明顯加強，人力資源、風險控制、財務管理、信息技術等方面的管理水平得以提升。
費用管理上一方面繼續(xù)推進成本控制的工作，通過推行事業(yè)部制、加強預算管理和費用控制，倡導節(jié)約風氣，有效地控制了運營成本;另一方面，針對良好的市場形勢和業(yè)務機會，適度提高了合理的業(yè)務投入，強化投入產出。上半年公司實現(xiàn)了較低成本的快速增長，公司的贏利能力大大增強。
完善人才結構，優(yōu)化激勵機制。上半年，公司根據(jù)業(yè)務發(fā)展的重點，對組織體系適度調整，引進了一批優(yōu)秀的業(yè)務專才，組建了收購兼并部，充實了研發(fā)隊伍，恢復設置了資產管理部。同時配合公司準事業(yè)部制改革，在公司對準事業(yè)部授權的基礎上，結合各部門需求，人力資源部加強了對人員招聘、薪酬和績效管理等方面的指導和監(jiān)督，完成了薪資改革試點工作，進一步理順公司薪酬制度。
上半年業(yè)務部門實施準事業(yè)部制，同時由于市場比較活躍，各項業(yè)務得到快速發(fā)展，風險管理部門為此積極應對，調整工作思路，加強了對各業(yè)務部門業(yè)務流程的合規(guī)性審查與稽核力度。上半年共完成了***x總部部門***x項目，***x營業(yè)部2***x項目的現(xiàn)場稽核。
公司發(fā)展戰(zhàn)略清晰地解讀了公司的發(fā)展方向;上半年以來各主要業(yè)務部門通過實現(xiàn)準事業(yè)部制，極大地解放了生產力，取得了較好的經營業(yè)績。在上半年的經營過程中，黨工團各級組織也積極發(fā)揮作用，組織了多層次多樣化的文體活動，進一步活躍了公司氛圍，全體員工士氣振奮，對公司目標、發(fā)展戰(zhàn)略有了高度認同，形成了“比上進，比創(chuàng)利，比貢獻”的積極向上的良好內部文化氛圍。
三、上半年工作中存在的問題
雖然上半年公司取得了較好的成績，但我們要保持清醒的頭腦，要認識到公司整體的業(yè)務實力還不強，與競爭對手還存在一定差距，對與公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)還有相當?shù)木嚯x，還存在一些不足和問題。
(一)資源整合與業(yè)務協(xié)同的力度尚需加強
尚未建立有效的跨部門業(yè)務合作的機制。業(yè)務協(xié)作的操作流程、成本分攤、收入分配等無章可循，導致業(yè)務協(xié)作的動力不足，效率偏低。
缺乏統(tǒng)一的協(xié)調管理。資源整合與業(yè)務協(xié)作主要仍局限于部門自發(fā)地推動，公司整體層面上沒有進行系統(tǒng)的規(guī)劃和組織，推動資源共享、資源調度的力度還不夠。
(二)客戶綜合開發(fā)與服務進展緩慢
單兵作戰(zhàn)，不能全面把握客戶需求，挖掘客戶價值。在業(yè)務開發(fā)與客戶服務的過程中，主要還是各部門各自為陣，沒有形成“兵團作戰(zhàn)”的優(yōu)勢，特別是對于核心客戶的綜合需求把握不足，信息溝通和協(xié)調機制不暢，在挖掘經紀業(yè)務客戶的投行業(yè)務價值，對投行業(yè)務客戶提供企業(yè)綜合理財服務方面，還需要進一步探索和推動。
客戶分級管理和差異化服務的體系仍未建立。尚未建立公司層面的客戶關系管理體系，客戶信息不準確、不充分、不集中，針對核心客戶服務的客戶經理制度仍未全面推廣，客戶服務的方法和手段還比較單薄。
(三)對創(chuàng)新業(yè)務的前瞻性研究和準備不足，對市場的快速反應與應變能力有待提高
隨著市場創(chuàng)新力度加大，新產品、新業(yè)務會越來越多，對券商的業(yè)務模式和競爭格局可能產生深遠的影響。雖然由于資格的限制，公司還不能參與部分創(chuàng)新業(yè)務，但是，各相關部門對新產品、新業(yè)務的敏感度不高，缺乏前瞻性的研究，對業(yè)務人員的新產品培訓沒有到位，也沒有進行必要的人員和項目的儲備，對市場的快速反應和應變能力不足。
(四)內部管理仍需改進
公司的管理總體上還比較粗放，不夠精細。特別是業(yè)務部門準事業(yè)部制實施后，對公司管理提出了更高的要求，目前管理轉型仍處于摸索階段，還不同程度地存在管理缺位與管理越位現(xiàn)象;
公司缺乏統(tǒng)一的、有組織的品牌宣傳與推廣。品牌建設跟不上業(yè)務發(fā)展的需要。
2020證券工作員工作總結范文【五】
2019年即將過去，一年的工作即將結束，而新的一年，又要開始。做為一名柜臺員工，在2019年里迎來了公司本年度最重要的一項工作――恒生2.0系統(tǒng)上線。當然，這一年中也還有些其他的工作收獲，現(xiàn)就將這一年的工作情況做如下總結：
2019年上半年，響應總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務的熟悉與掌握，實現(xiàn)一名柜員可以辦理所有柜臺業(yè)務的能力。在這期間，我與郝靜波對之前單獨負責的業(yè)務做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務做了補充，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉托管、傭金修改等方面的業(yè)務做到熟悉和掌握。
2019年四月，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計劃，將原恒生1.0系統(tǒng)升級到現(xiàn)今普遍使用的恒生2.0系統(tǒng)，并將該項目列為今年公司發(fā)展的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng);第二階段六月份后進行，實現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務，做成集所有業(yè)務于一體的系統(tǒng)。
系統(tǒng)升級的第一階段還是比較好實現(xiàn)的，第二階段因為需要整合所有的數(shù)據(jù)與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓會，讓大家了解這次升級的重要性，以及對業(yè)務方面的知識、系統(tǒng)的使用做了更詳細的講解。七月底到八月底進入了最為忙碌的一個月，2.0系統(tǒng)正式進入測試階段，每天都在不斷的測試系統(tǒng)的各項功能，完善系統(tǒng)的升級
在這個過程中，慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的功能更加的熟悉。8月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的辛苦沒有費。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)更加的快捷，將所有業(yè)務集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的提升。
通過新系統(tǒng)的上線，柜臺徹底實現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜臺，可以同時進行相同的業(yè)務，只需要雙方相互復合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。
在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細節(jié)化。細節(jié)決定一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的復雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應該多想一點，做細一些，讓事情變的更完善;其次，要讓柜臺工作更加規(guī)范化，柜臺的事項比較具體和繁雜，需要把各方面的事情分輕主次，需要多與各部門溝通、合作。第三，要實現(xiàn)工作內容的程序化，將柜臺重要的工作內容形成文字性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程辦理，使工作更加程序化。
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