內(nèi)容摘要：自主創(chuàng)新能力是關(guān)系一個(gè)國(guó)家和企業(yè)保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。對(duì)國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力的定義內(nèi)涵、特征、影響因素、發(fā)展路徑、體系指標(biāo)、政策建議等研究成果進(jìn)行梳理，同時(shí)指出可能對(duì)自主創(chuàng)新能力進(jìn)一步研究的方向。

　　關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新能力，研究，理論綜述

　　目前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)正處于人均GDP由1000美元向3000美元邁進(jìn)的重要?dú)v史時(shí)期，資本、土地、勞動(dòng)等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的邊際貢獻(xiàn)率呈遞減趨勢(shì)，而體制創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式創(chuàng)新與科技創(chuàng)新將成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的根本動(dòng)力。我國(guó)的資源稟賦也決定不可能再走以往大量消耗能源、資源換取工業(yè)化發(fā)展的道路，要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展,就應(yīng)當(dāng)讓自主創(chuàng)新成為提高資源利用效率、提升經(jīng)濟(jì)整體效益、有效保護(hù)環(huán)境的基本途徑。尤其入世以后，我們只有努力掌握更多的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，具備強(qiáng)大的自主創(chuàng)新能力，才能從根本上保障國(guó)家安全。國(guó)外學(xué)者一般研究創(chuàng)新的相關(guān)問(wèn)題，對(duì)自主創(chuàng)新涉及很少，自主創(chuàng)新和自主創(chuàng)新能力的研究是我國(guó)等后來(lái)國(guó)家在追趕中提出的相對(duì)概念，更加強(qiáng)調(diào)自主性、原創(chuàng)性，也更加符合我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況，但是創(chuàng)新與自主創(chuàng)新在本質(zhì)上具有相關(guān)性和內(nèi)在統(tǒng)一性。本文立足于國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)自主創(chuàng)新能力的定義內(nèi)涵、特征、影響因素、發(fā)展路徑、體系指標(biāo)、政策建議等研究成果進(jìn)行梳理，同時(shí)指出關(guān)于自主創(chuàng)新能力未來(lái)可能的研究方向。

　　一、自主創(chuàng)新能力的內(nèi)涵與意義

　　早在1912年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫.熊彼特在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》首先提出了以“生產(chǎn)要素的新組合”為特征的創(chuàng)新概念，關(guān)于創(chuàng)新的研究也就成為管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的熱點(diǎn)，對(duì)創(chuàng)新能形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)成共識(shí)。在經(jīng)濟(jì)全球化的形式下，尤其進(jìn)入WTO，我國(guó)理論界和實(shí)業(yè)界越來(lái)越重視創(chuàng)新、尤其自主創(chuàng)新的重要作用。從學(xué)術(shù)界研究的現(xiàn)狀來(lái)看，對(duì)自主創(chuàng)新內(nèi)涵的理解主要有以下四種觀點(diǎn)：1.在理解自主創(chuàng)新能力時(shí)，不僅在外延上做了明確的界定，而且對(duì)其內(nèi)涵也做了更為廣義的解釋。中國(guó)科技促進(jìn)發(fā)展研究中心主任王元(2005)從自主創(chuàng)新和市場(chǎng)的關(guān)系分析入手，把自主創(chuàng)新能力的提高看作是一個(gè)經(jīng)濟(jì)過(guò)程，認(rèn)為它不單純是技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，而是一個(gè)經(jīng)濟(jì)過(guò)程和市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)的過(guò)程，并指出如果創(chuàng)新中的新產(chǎn)品、新工藝不能被市場(chǎng)接受，則該創(chuàng)新僅僅是知識(shí)的積累，實(shí)驗(yàn)室的樣品和展品，自主創(chuàng)新的本質(zhì)特點(diǎn)在于科技成果的轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化過(guò)程。謝燮正(1995)進(jìn)一步從外延上指出，自主創(chuàng)新不同于技術(shù)創(chuàng)新。過(guò)去的技術(shù)創(chuàng)新省略了許多由發(fā)明到應(yīng)用的中間環(huán)節(jié)，失敗風(fēng)險(xiǎn)很小，所以進(jìn)行的主要是學(xué)習(xí)消化，至多做一點(diǎn)適應(yīng)性修改，自主創(chuàng)新則不然，必須包括選擇發(fā)明和科技成果，使逐步成熟到適合于生產(chǎn)應(yīng)用，以至于市場(chǎng)成功，還必須包括根據(jù)市場(chǎng)和生產(chǎn)需要去開(kāi)發(fā)技術(shù)的各種努力。2.通過(guò)對(duì)模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新關(guān)系的比較上，界定自主創(chuàng)新的內(nèi)涵。毛蘊(yùn)詩(shī)(2006)等認(rèn)為自主創(chuàng)新就是先引進(jìn)、消化吸收、模仿到自主創(chuàng)新，是一個(gè)積累和學(xué)習(xí)的過(guò)程，在模仿和積累的過(guò)程中形成自己的自創(chuàng)新能力。自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新是一對(duì)既有區(qū)別又有聯(lián)系的概念，自主創(chuàng)新的含義是主要依靠企業(yè)自身的力量來(lái)完成技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程，關(guān)鍵技術(shù)上的突破由本企業(yè)實(shí)現(xiàn)。模仿創(chuàng)新則是企業(yè)通過(guò)學(xué)習(xí)模仿率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新行為和創(chuàng)新思路，吸取率先者成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)，引進(jìn)購(gòu)買(mǎi)或破譯率先者的核心技術(shù)和技術(shù)秘密，并在此基礎(chǔ)上改進(jìn)完善，進(jìn)一步開(kāi)發(fā)。二者的區(qū)別關(guān)鍵在于模仿創(chuàng)新是在率先創(chuàng)新者具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果基礎(chǔ)上的“模仿”，是在別人工作基礎(chǔ)上的進(jìn)一步努力，被稱為“二次創(chuàng)新”。自主創(chuàng)新模式就其本意來(lái)講是企業(yè)通過(guò)自身努力和探索產(chǎn)生技術(shù)突破，特別是對(duì)核心技術(shù)的突破是靠自己的力量。3.從整體的概念出發(fā)，定義自主創(chuàng)新能力是一個(gè)系統(tǒng)、持續(xù)和動(dòng)態(tài)的過(guò)程。宋河發(fā)(2006)認(rèn)為自主創(chuàng)新能力是指創(chuàng)新主體通過(guò)主動(dòng)努力獲得主導(dǎo)性創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)，并獲得主要?jiǎng)?chuàng)新收益而進(jìn)行的能形成長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新活動(dòng)的能力。創(chuàng)新主體包括個(gè)人、企業(yè)、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和國(guó)家，創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)主要指專利等技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)，創(chuàng)新收益包括創(chuàng)新獲得的利潤(rùn)和技術(shù)進(jìn)步，創(chuàng)新要求長(zhǎng)期性和積累性。郭咸綱(2005)在其著《企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式》提出：作為創(chuàng)新主體企業(yè)的創(chuàng)新能力是一個(gè)體系推進(jìn)過(guò)程，包括理念創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新，并指出理念和戰(zhàn)略是先導(dǎo)，制度創(chuàng)新是保障，管理創(chuàng)新是基石，組織創(chuàng)新是載體，技術(shù)創(chuàng)新是關(guān)鍵，市場(chǎng)創(chuàng)新是目標(biāo)。4.對(duì)企業(yè)是否成為自主創(chuàng)新主體界定其內(nèi)涵。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)習(xí)慣更多地關(guān)注科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)，但是企業(yè)最了解市場(chǎng)，最注重效益，真正起作用的技術(shù)幾乎都來(lái)自企業(yè)，(黃立昕，2004)。因此，應(yīng)該把企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)真正置于國(guó)家戰(zhàn)略的高度，使企業(yè)真正成為自主創(chuàng)新的主體，企業(yè)家、企業(yè)科技人員在內(nèi)的職工群眾是自主創(chuàng)新的主力軍，專業(yè)研究人員只有與他們緊密結(jié)合才能充分發(fā)揮作用。而有些學(xué)者從我國(guó)的現(xiàn)實(shí)出發(fā)，認(rèn)為把企業(yè)看作是自主創(chuàng)新的主體具有一定局限性。路風(fēng)(2006)指出沒(méi)有政府的支持，企業(yè)的自主創(chuàng)新是不行，他認(rèn)為對(duì)于成熟的、發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系，企業(yè)必須也一定會(huì)是自主創(chuàng)新的主體，但對(duì)于中國(guó)這樣一個(gè)二元結(jié)構(gòu)顯著的發(fā)展中國(guó)家，企業(yè)作為自主創(chuàng)新主體地位的說(shuō)法就值得商榷。在他們看來(lái)，企業(yè)當(dāng)然應(yīng)該積極主動(dòng)地開(kāi)展自主創(chuàng)新，但如果僅僅依靠企業(yè)自身的力量顯然是不夠的，而應(yīng)該是整個(gè)行業(yè)一起來(lái)做，不應(yīng)局限于某一個(gè)或幾個(gè)企業(yè)，國(guó)家也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行大力支持。從以上我國(guó)學(xué)者對(duì)自主創(chuàng)新的內(nèi)涵界定可知自主創(chuàng)新應(yīng)該是一個(gè)系統(tǒng)和整體的概念，它包括以技術(shù)創(chuàng)新為核心的各種創(chuàng)新，自主創(chuàng)新應(yīng)該突出以企業(yè)為核心的創(chuàng)新主體地位，充分發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的創(chuàng)新體系。對(duì)于企業(yè)層面的自主創(chuàng)新是以掌握對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重大影響的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定為標(biāo)志，以集成創(chuàng)新和引進(jìn)基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新為主要實(shí)現(xiàn)形式，以提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，形成自主品牌為目的的創(chuàng)新活動(dòng)。

　　二、自主創(chuàng)新能力的特征和影響因素

　　提高自主創(chuàng)新能力是企業(yè)保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的根本途徑，對(duì)其特征和影響因素的把握有助于理論界和實(shí)業(yè)界更好理解其內(nèi)在關(guān)系，為指導(dǎo)企業(yè)發(fā)展提供依據(jù)。尹洪斌(2006)指出基于對(duì)自主創(chuàng)新的本質(zhì)認(rèn)識(shí),其具有以下幾個(gè)特征:1.目的性。這種目的性具有時(shí)代性和發(fā)展性，貫徹于自主創(chuàng)新過(guò)程的始終。如經(jīng)濟(jì)技術(shù)的創(chuàng)新的目的就是產(chǎn)生新產(chǎn)品、新工藝，促進(jìn)產(chǎn)品產(chǎn)量的提高和發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來(lái)效益、創(chuàng)造財(cái)富。 2.變革性。自主創(chuàng)新是對(duì)已有事物的改革和革新，是一種深刻的變革。3.新穎性。自主創(chuàng)新顯示了與傳統(tǒng)的不合時(shí)宜的陳舊事物的決裂，是對(duì)現(xiàn)有的不合理事物的揚(yáng)棄，創(chuàng)新不是走歷史的循環(huán)之路，而是革除過(guò)時(shí)的事物，確立先進(jìn)的事物。4.超前性。這種超前是從實(shí)際出發(fā)、實(shí)事求是的超前。5.自主性。創(chuàng)新要有自己特色，并且為市場(chǎng)接受，服務(wù)于顧客，創(chuàng)造并保持超額利潤(rùn)。候先榮(2003)在其所著《企業(yè)創(chuàng)新理論與實(shí)踐》中提出自主創(chuàng)新有以下五個(gè)特征:1.高風(fēng)險(xiǎn)性。因?yàn)閯?chuàng)新活動(dòng)涉及許多相關(guān)環(huán)節(jié)和眾多影響因素，從而使創(chuàng)新的結(jié)果呈現(xiàn)不確定性，這意味著創(chuàng)新帶有較大的風(fēng)險(xiǎn)性。2.高回報(bào)率。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，高風(fēng)險(xiǎn)與高收益并存，盡管創(chuàng)新的成功率較低，但成功后可賺取的利潤(rùn)卻是相當(dāng)可觀的。3.創(chuàng)造性。創(chuàng)新的成果常常是創(chuàng)造性思維活動(dòng)和個(gè)性表現(xiàn)的結(jié)晶，帶有很強(qiáng)的創(chuàng)新性。4.綜合性。創(chuàng)新活動(dòng)常常是許多人共同努力的結(jié)果或是建立在許多人的成果基礎(chǔ)上的，是集體智慧的結(jié)晶。因此可以認(rèn)為自主創(chuàng)新的綜合性和時(shí)效性貫穿整個(gè)過(guò)程的始終，表現(xiàn)一定的新穎和超前意識(shí)。自主創(chuàng)新是失敗和成功、自主與集成的統(tǒng)一體。

　　對(duì)于影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力的因素，王一鳴(2004)認(rèn)為影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力包括產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段、市場(chǎng)環(huán)境、技術(shù)鏈和創(chuàng)新鏈、國(guó)家創(chuàng)新體系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等外部因素，盈利水平和投入能力，創(chuàng)新收益，創(chuàng)新人才，企業(yè)家精神等內(nèi)部因素。徐大可、陳勁(2006)以實(shí)證的方法論證影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力的因素有：知識(shí)積累、技術(shù)學(xué)習(xí)、研究與開(kāi)發(fā)(R&D)活動(dòng)。企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因素是企業(yè)自主創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力量，認(rèn)真研究影響企業(yè)自主創(chuàng)新的因素，對(duì)規(guī)劃企業(yè)戰(zhàn)略、尋求內(nèi)外環(huán)境支持、促進(jìn)企業(yè)良性發(fā)展具有重要意義，同時(shí)有效的利用各種因素水平可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)各種資源良性互動(dòng)，提高和完善企業(yè)自主創(chuàng)新體系。

　　三、企業(yè)自主創(chuàng)新能力的發(fā)展路徑和體系指標(biāo)構(gòu)成

　　企業(yè)自主創(chuàng)新能力是一個(gè)綜合性的概念，它是企業(yè)在進(jìn)行創(chuàng)新過(guò)程中形成的一種綜合能力，要想提高綜合創(chuàng)新能力，就必須平衡和協(xié)調(diào)各方面的創(chuàng)新力，由此形成一個(gè)完整的企業(yè)創(chuàng)新體系，并且探索出一條適應(yīng)我國(guó)企業(yè)發(fā)展的自主創(chuàng)新道路，因此構(gòu)建企業(yè)自主創(chuàng)新能力的發(fā)展路徑和指標(biāo)體系具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。王小產(chǎn)(2006)認(rèn)為在“十一五”期間重點(diǎn)是提高集成創(chuàng)新能力和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力。企業(yè)創(chuàng)新路徑分兩步：首先重點(diǎn)提高集成創(chuàng)新能力，形成一批有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)(綜合技術(shù))和優(yōu)勢(shì)品牌的企業(yè)，同時(shí)全面提升中小創(chuàng)新型企業(yè)的模仿創(chuàng)新能力。然后在集成創(chuàng)新特別是優(yōu)勢(shì)品牌形成的基礎(chǔ)上，在原始創(chuàng)新能力上形成戰(zhàn)略突破。即自主技術(shù)創(chuàng)新要激進(jìn)式發(fā)展，由中間突破逐步升級(jí)，形成最終的大突破，還要加強(qiáng)形成與消費(fèi)偏好相適應(yīng)的技術(shù)偏好路徑的建設(shè)。宋河發(fā)(2006)認(rèn)為特有的國(guó)情決定我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的路徑演進(jìn)不能等同于韓國(guó)和日本，我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的模式應(yīng)當(dāng)是：確立自主創(chuàng)新目標(biāo)-自主創(chuàng)新設(shè)計(jì)-存量技術(shù)掃描- 創(chuàng)新-獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)-必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)引進(jìn)-自主實(shí)施的模式演進(jìn)。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看, 任何一個(gè)后發(fā)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超的國(guó)家與地區(qū)，都是在總體技術(shù)水平已達(dá)到世界先進(jìn)水平, 經(jīng)濟(jì)實(shí)力已經(jīng)十分強(qiáng)大以后才真正轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新為主。而我國(guó)雖然經(jīng)過(guò)20多年經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，但經(jīng)濟(jì)水平總體上仍較為落后，是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，多數(shù)行業(yè)技術(shù)水平落后于國(guó)際先進(jìn)水平15年到20年。從技術(shù)創(chuàng)新的角度，模仿的空間還很大，模仿是一個(gè)理性選擇。但是要合理處理引進(jìn)吸收與自主創(chuàng)新的關(guān)系，引進(jìn)要強(qiáng)調(diào)選擇性和有效吸收性，更要提高企業(yè)自主創(chuàng)新意識(shí)，避免在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中受制于人而處于不利地位。

構(gòu)建科學(xué)、系統(tǒng)、全面的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是衡量一個(gè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力客觀依據(jù)，而采用一個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)或某幾個(gè)指標(biāo)必然具有一定的片面性和主觀性；而采取的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)過(guò)多，又會(huì)在具體評(píng)價(jià)時(shí)存在操作上的困難。為此，在選擇自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)應(yīng)遵循指標(biāo)選取科學(xué)性與現(xiàn)實(shí)性、可比性、可操作性相結(jié)合的原則?！吨袊?guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析報(bào)告》從技術(shù)創(chuàng)新的角度分析一個(gè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括四個(gè)二級(jí)指標(biāo)：1.潛在技術(shù)創(chuàng)新資源指標(biāo)，包括人力資本存量和經(jīng)濟(jì)資源存量；2.技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)評(píng)價(jià)指標(biāo)包括科研經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的比例；3.技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標(biāo)，包括申請(qǐng)專利數(shù)量和擁有發(fā)明數(shù)量，新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占總收入的比例；4.技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)，包括財(cái)政資金占國(guó)家總資產(chǎn)投入的比重等。陳昌柏(2006)從信息利用能力評(píng)價(jià)、創(chuàng)新資源的投入與產(chǎn)出能力評(píng)價(jià)、創(chuàng)新管理能力評(píng)價(jià)、創(chuàng)新成果的市場(chǎng)價(jià)值評(píng)價(jià)等四個(gè)二級(jí)指標(biāo)和52個(gè)三級(jí)指標(biāo)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了綜合和全面的評(píng)價(jià)。此外孫冰(2006)等也以大中型工業(yè)企業(yè)為實(shí)例研究了地區(qū)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。由于對(duì)創(chuàng)新力的不同理解，我國(guó)學(xué)者采用不同的指標(biāo)體系或者不同的權(quán)重值對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力測(cè)評(píng)所得到的結(jié)論將會(huì)有所差異，但是建立和完善自主創(chuàng)新體系是提高自主創(chuàng)新能力的根本保證，企業(yè)可以對(duì)以有的成果合理地借鑒，根據(jù)自己的現(xiàn)實(shí)特點(diǎn)，理順內(nèi)部各單位、各部門(mén)的關(guān)系，尤其是研發(fā)部門(mén)同其它部門(mén)的關(guān)系，建立保證技術(shù)創(chuàng)新有效運(yùn)行的體制，形成市場(chǎng)調(diào)查預(yù)測(cè)、科研開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)轉(zhuǎn)化、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)一體化的自主創(chuàng)新機(jī)制，通過(guò)強(qiáng)化管理，保證創(chuàng)新資源合理有效使用，以形成和完善有利于本企業(yè)發(fā)展的自主創(chuàng)新能力體系指標(biāo)。

　　四、提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的政策與建議

　　對(duì)于如何提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，我國(guó)學(xué)者從不同角度提出了很多有益的建議和意見(jiàn)。司金鑾(2001) 提出可以從七個(gè)方面提高企業(yè)創(chuàng)新能力，包括以加快企業(yè)體制改革為突破口；優(yōu)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的宏觀環(huán)境；實(shí)施“智力資本積累優(yōu)先”戰(zhàn)略,高效配制智力資本結(jié)構(gòu)；高強(qiáng)度加大企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資,建立風(fēng)險(xiǎn)資本投資體系；真正確立以企業(yè)家為創(chuàng)新主體的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制；確立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散機(jī)制,進(jìn)行率先創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新；推行以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向的跨國(guó)企業(yè)集團(tuán)自主技術(shù)創(chuàng)新；全面提升高新區(qū)創(chuàng)新體系的運(yùn)行質(zhì)量。自主創(chuàng)新絕不是閉門(mén)造車(chē)，我們既要引進(jìn)吸收，又要強(qiáng)調(diào)自主，還要以開(kāi)放的態(tài)度進(jìn)行合作創(chuàng)新，這已在學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界形成共識(shí)。江小涓(2003)認(rèn)為，在全球化背景下的中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，可以充分利用經(jīng)濟(jì)全球化的機(jī)遇，利用全球知識(shí)儲(chǔ)備，通過(guò)跨國(guó)公司的對(duì)外直接投資引進(jìn)外國(guó)的先進(jìn)技術(shù)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，在引進(jìn)過(guò)程中我們還要認(rèn)真修煉自身內(nèi)功，作好消化、吸收，并創(chuàng)出自己的特色。王子君(2005)也認(rèn)為我們不能盲目地以為外資引進(jìn)得越多越好，而應(yīng)通過(guò)適當(dāng)?shù)恼咭?guī)制和化解外資的單獨(dú)逐利性，其目的是促使和引導(dǎo)FDI走上能夠有助于我國(guó)自主創(chuàng)新的軌道上來(lái)，而不是像泰國(guó)和印度尼西亞一樣形成一個(gè)脆弱的依賴于FDI的經(jīng)濟(jì)。胡曉鵬(2006)進(jìn)一步指出，要全面提高地區(qū)的組織能力和學(xué)習(xí)能力，提高企業(yè)自主創(chuàng)新水平，還必須全面地拓展開(kāi)放的廣度和深度。在這里，他特別地把開(kāi)放定義為區(qū)域的開(kāi)放、產(chǎn)業(yè)的開(kāi)放和企業(yè)的開(kāi)放三個(gè)層面。在開(kāi)放與創(chuàng)新的關(guān)系上，他通過(guò)對(duì)上海自主創(chuàng)新能力的剖析提出了如下規(guī)律：“ 區(qū)域?qū)用娴拈_(kāi)放帶來(lái)了物質(zhì)資源、信息資源以及人力資源；產(chǎn)業(yè)層面的開(kāi)放強(qiáng)化了企業(yè)創(chuàng)新主體的地位；企業(yè)層面的開(kāi)放強(qiáng)化了企業(yè)間的合作；合作的結(jié)果促進(jìn)了創(chuàng)新”。我國(guó)學(xué)者普遍認(rèn)為：為了更好地推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新, 提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力和整體經(jīng)濟(jì)效益，首先要樹(shù)立創(chuàng)新意識(shí)，強(qiáng)化觀念創(chuàng)新。企業(yè)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)堅(jiān)定以創(chuàng)新促企業(yè)發(fā)展的信念，主動(dòng)地吸收外部新的信息，不斷提高自身綜合素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。其次要改善創(chuàng)新環(huán)境，深化制度創(chuàng)新。政府應(yīng)切實(shí)轉(zhuǎn)變職能,進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)家人事制度改革，完善社會(huì)保障制度。企業(yè)也應(yīng)主動(dòng)積極參與制度創(chuàng)新,進(jìn)行產(chǎn)權(quán)變革,建立起規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度。然后要增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力, 推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)要繼續(xù)努力提高自主技術(shù)創(chuàng)新能力，掌握和發(fā)展核心技術(shù),維護(hù)和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán),建立技術(shù)創(chuàng)新人才的激勵(lì)機(jī)制,多方面拓展技術(shù)創(chuàng)新融資渠道。最后要針對(duì)薄弱環(huán)節(jié),加強(qiáng)管理創(chuàng)新。管理創(chuàng)新工作是制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的保證。因此，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際,針對(duì)薄弱環(huán)節(jié),不斷強(qiáng)化管理創(chuàng)新。企業(yè)在繼續(xù)做好組織創(chuàng)新、管理技術(shù)和方法創(chuàng)新的同時(shí)，還應(yīng)逐步加強(qiáng)戰(zhàn)略管理、人力資源開(kāi)發(fā)、資本運(yùn)營(yíng)和企業(yè)文化等深層次綜合性管理創(chuàng)新工作。

　　五、結(jié)論及未來(lái)可能研究的方向

　　從以上學(xué)者對(duì)我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的不同詮釋，我們可以得到以下幾點(diǎn)啟示：1.自主創(chuàng)新不完全等于技術(shù)創(chuàng)新，它具有鮮明的自主性、市場(chǎng)性和科技與經(jīng)濟(jì)的融合性等特征?？紤]自主創(chuàng)新能力必須具有有效性和持續(xù)性的特征，還需要把制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、盈利模式創(chuàng)新作為自主創(chuàng)新能力的支持條件納入其能力架構(gòu)之中。2.要提高我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，并把創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)落到實(shí)處，就需要將創(chuàng)新主體界定清楚，對(duì)它們進(jìn)行恰當(dāng)分工的基礎(chǔ)上，構(gòu)造出適合中國(guó)國(guó)情的國(guó)家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。鑒于我國(guó)的具體情況，要把政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校和各種教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介五點(diǎn)結(jié)合，突出企業(yè)在自主創(chuàng)新的主體和核心地位。3.提高自主創(chuàng)新能力并非一蹴而就之事，要在堅(jiān)持從我國(guó)實(shí)際出發(fā)的前提下，以理性的態(tài)度正確對(duì)待不同的創(chuàng)新方式和技術(shù)形成模式，容忍失敗，認(rèn)真走好引進(jìn)、吸收、創(chuàng)新、合作的良性發(fā)展道路。4.提升自主創(chuàng)新能力的過(guò)程中，要協(xié)調(diào)各種資源，建立健全激勵(lì)監(jiān)督機(jī)制，科學(xué)地管理人才，不斷提高人才隊(duì)伍的競(jìng)爭(zhēng)力。5.自主創(chuàng)新能力離不開(kāi)組織能力和學(xué)習(xí)能力，而這些能力提升的前提是開(kāi)放的、合作的和交流的過(guò)程。

　　總之，自主創(chuàng)新能力是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的核心, 也是企業(yè)發(fā)展壯大的根本，我國(guó)企業(yè)面臨自主創(chuàng)新的挑戰(zhàn)且又迫切希望了解自身創(chuàng)新能力。對(duì)于自主創(chuàng)新能力的以后研究方向可能集中于以下幾點(diǎn)。首先，借鑒相關(guān)研究成果，在學(xué)科交叉研究的基礎(chǔ)之上，提出并構(gòu)建業(yè)界普遍認(rèn)可的自主創(chuàng)新能力定義及內(nèi)涵；其次，通過(guò)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的特征研究, 總結(jié)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因素， 繼之， 構(gòu)建企業(yè)自主創(chuàng)新能力確認(rèn)、計(jì)量測(cè)度與評(píng)估指標(biāo)體系, 并進(jìn)行實(shí)證分析；最后, 根據(jù)理論研究與實(shí)證分析的結(jié)果，提出提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的方法與途徑，構(gòu)建相應(yīng)的政策支撐系統(tǒng)。這樣對(duì)于正確制定自主創(chuàng)新政策，提高企業(yè)自主創(chuàng)新水平，減少創(chuàng)新的不確定性具有重要意義。而以滿足企業(yè)通過(guò)對(duì)自主創(chuàng)新能力的決定因素的評(píng)價(jià)獲得對(duì)自身創(chuàng)新能力系統(tǒng)的了解，并及時(shí)作好企業(yè)診斷，發(fā)現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的薄弱環(huán)節(jié)，有針對(duì)性地解決自主創(chuàng)新能力的瓶頸，從戰(zhàn)略高度培育企業(yè)自主創(chuàng)新能力也具有非常重要的借鑒作用。

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