一、概況

出于制定科技政策的需要，科技統(tǒng)計和科技指標已日益為世界各國和國際組織所重視。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）是最早系統(tǒng)收集科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)的國際組織，在世界科技統(tǒng)計界處于領先地位，對科技統(tǒng)計的國際標準化和規(guī)范化作出了重要的貢獻。OECD的科技統(tǒng)計與科技指標具有以下主要特點：

在組織上有一套機構，并有專業(yè)人員專門從事統(tǒng)計調查、統(tǒng)計分析、指標研究工作，并把科技統(tǒng)計、科技指標與管理決策緊密的結合在一起；

注意統(tǒng)計數(shù)據(jù)的國際可比性，研究并制定了一整套科技統(tǒng)計手冊，為科技統(tǒng)計工作提供了共同遵循的統(tǒng)一標準與規(guī)范；

系統(tǒng)地收集科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)，并建立了科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫；

定期出版科技統(tǒng)計和科技指標出版物，并充分利用INTERNET信息網(wǎng)傳輸信息；

為滿足制定科技政策對指標的要求，十分重視研究能測獨創(chuàng)新以及與知識經(jīng)濟有關的指標；

注意加強與非OECD成員國在科技統(tǒng)計和科技指標方面為合作、收集非成員國的科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)并建立數(shù)據(jù)庫。

以下對OECD的科技統(tǒng)計和科技指標的這些具體情況和特點分別進行簡要介紹。

二、組織機構

OECD成立于1961年，其前身是歐洲經(jīng)濟合作組織（OEEC），目前共有29個成員國，包括了幾乎所有發(fā)達國家，國民生產(chǎn)總值占全世界三分之二。OECD的職能主要是研究分析和預測世界經(jīng)濟的發(fā)展走向，協(xié)調成員國關系，促進成員國合作，經(jīng)常為成員國制定國內(nèi)政策和確定在區(qū)域性、國際性組織中的立場提供幫助。

OECD的權力機構是理事會，由OECD成員國和歐共體各派一位大使級代表組成。理事會下設委員會，委員會是OECD成員國舉行會議和交換信息的機構，由各成員國以及一些國際組織如聯(lián)合國、歐盟派代表組成，委員會內(nèi)可設有專家組和工作組。針對不同的領域和議題，OECD共設有200多個委員會、工作組和專家組。

OECD的日常工作機構是秘書處，設在巴黎OECD總部。秘書處下設司或部，每一個司服務于一個或若干個委員會、委員會的工作組或專家組。秘書處為OECD政府間的交流與協(xié)商提供信息和分析材料。為此，收集數(shù)據(jù)、分析和研究指標就成為秘書處的極為重要的職能和工作。

OECD的科技統(tǒng)計和科技指標主要涉及該組織的科技政策委員會（CSTP）和秘書處的科技工業(yè)司（DSTI）。CSTP是OECD的常設委員會，由成員國以及作為觀察員會的非成員國和國際組織的代表組成，其主要職責是協(xié)調成員國的科技政策、促進在科技領域內(nèi)的合作。CSTP（以及OECD的工業(yè)委員會）服務的工作機構，CSTP所需要的科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)、科技指標以及其他信息和分析材料都是DSTI提供的。DSTI下設的經(jīng)濟分析和統(tǒng)計處（EAS）是主要從事科技統(tǒng)計和科技指標的機構。EAS的主要工作是：對各成員國和部分非成員國進行R&D調查、收集數(shù)據(jù)；處理數(shù)據(jù)并建立數(shù)據(jù)庫、編輯出版科技統(tǒng)計資料；編寫科技指標為科技政策委員會提供信息和分析資料；組織專家研究科技統(tǒng)計方法和指標、組織編寫各類統(tǒng)計手冊和規(guī)范。

為了確?？萍冀y(tǒng)計數(shù)據(jù)和科技指標的可靠性和國際可比性，不斷改進科技統(tǒng)計和科技指標以滿足CSTP的需求并提高反映科技政策和國家特點的有效性，CSTP下設科技指標國家專家組（NESTI）。NESTI由各成員國以及聯(lián)合國和觀察員國家的代表組成，它是對科技統(tǒng)計和科技指標方面的工作進行監(jiān)督、檢查、審核、建議和協(xié)調的機構。EAS的有關科技統(tǒng)計和科技指標的工作計劃、各項工作的結果、提交給科技政策委員會的分析材料、科技指標、科技統(tǒng)計的標準與規(guī)范等都得經(jīng)NESTI進行檢查和審核。該專家組還可以就科技統(tǒng)計和科技指標工作向CSTP提出建議，經(jīng)批準后由EAS具體實施。此外，NESTI 還可以協(xié)調各成員國的科技統(tǒng)計，各成員國和觀察員通過各自代表可以交流在科技統(tǒng)計和科技指標方面的經(jīng)驗和做法，也可以組織各成員國有關專家進行科技統(tǒng)計和科技指標研究。

三、科技統(tǒng)計標準與規(guī)范

制定科技統(tǒng)計標準和規(guī)范是科技統(tǒng)計的基礎性工作，OECD為此作出了重要的貢獻。自1963年以來，OECD相繼編撰正式推出了5本手冊，按出版時間順序依次是弗拉斯卡蒂手冊、TBP手冊、奧斯陸手冊、專利手冊以及科技人力資源手冊，統(tǒng)稱為《弗拉斯卡蒂系列手冊》。這些手冊涉及到科技統(tǒng)計的廣泛領域。弗拉斯卡蒂手冊和科技人力資源手冊是計量投入R&D的資源和投入科技活動的人力資源的標準和規(guī)范，奧斯陸手冊是計量科技與經(jīng)濟結合的技術創(chuàng)新活動的標準和規(guī)范，而TBP手冊和專利手冊則是計量科技活動產(chǎn)出（技術國際收支和專利）的標準和規(guī)范。從功能上看，弗拉斯卡蒂手冊和奧斯陸手冊主要是為統(tǒng)計調查而制定的，而其他3本手冊則是為從其他已有數(shù)據(jù)資源獲取數(shù)據(jù)而制定的。

（1）弗拉斯卡蒂手冊

1963年正式出版，又稱為《為調查研究與發(fā)展（R&D）活動所推薦的標準規(guī)范》，這是在國際上最早推出的針對R&D統(tǒng)計調查的標準和規(guī)范。該手冊對研究與發(fā)展統(tǒng)計的概念、定義、范圍和分類進行了規(guī)范。手冊出版后，共進行了5次修改和補充，先后增加了許多內(nèi)容。按照這一手冊，OECD成員國從60年代開始就系統(tǒng)地開展了R&D活動的調查，一些非OECD國家也逐步按照此手冊實施了本國的R&D活動調查。聯(lián)合國科教文組織（UNESCO）也以該手冊為基礎，分別在1978年和1979年提出了《科技統(tǒng)計國際標準化建議案》和《科技活動統(tǒng)計手冊》

（2）TBP手冊

手冊的全稱是《收集和說明技術國際收支數(shù)據(jù)的標準方法建議》，這是OECD組織制定的第一本用于計量科技活動產(chǎn)出的手冊，為對國家之間無形技術貿(mào)易進行調查和收集數(shù)據(jù)提供了標準和規(guī)范。該手冊由OECD科技政策委員會批準于1990年正式出版。

手冊共分五部分。第一部分介紹了基本定義和概念，主要有技術與技術轉移、技術的循環(huán)及國際技術轉移、技術國際收支。第二部分敘述了技術國際收支的界定及其所包含主要內(nèi)容。第三部分是數(shù)據(jù)收集和分析時所采用二種的分類，按轉讓者的特征分類以及按合同的特征分類。第四部分討論收集數(shù)據(jù)的方法。第五部分討論不同國家間或不同時間的技術國際收支數(shù)據(jù)進行比較時的貨幣換算和減縮折算及其有關問題。

（3）奧斯陸手冊

新技術的開發(fā)與擴散是產(chǎn)出增長和生產(chǎn)率提高的關鍵。出于反映科技對經(jīng)濟發(fā)展的促進作用和制定創(chuàng)新政策的需要，80年代以來，技術創(chuàng)新調查引起了發(fā)達國家的高度重視。為了指導和規(guī)范技術創(chuàng)新統(tǒng)計，根據(jù)OECD科技指標國家專家組的建議，在北歐工業(yè)發(fā)展基金會的合作下，經(jīng)OECD科技政策委員的認可，于1992年正式推出了技術創(chuàng)新統(tǒng)計手冊，即《推薦的技術創(chuàng)新數(shù)據(jù)采集和解答指南》，也簡稱為奧斯陸手冊。

手冊從統(tǒng)計的角度對技術創(chuàng)新（產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新）進行了界定，為制造業(yè)領域的技術創(chuàng)新統(tǒng)計制定了技術規(guī)范。其主要內(nèi)容有，創(chuàng)新過程模型、創(chuàng)新費用的測度、創(chuàng)新調查的分類和調查步驟。OECD和歐洲委員會于1997年又推出技術創(chuàng)新手冊的修訂版。修定后的手冊雖然仍采用原有的概念、定義和方法論框架，但是在定義上更為準確，所提供的說明更為廣泛，使對技術創(chuàng)新的定義和測度從制造業(yè)擴大到服務業(yè)，此外還采用了最新的國際分類標準。手冊出版以來，迅速為大多數(shù)OECD成員國作為測度產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動的參改，并在歐共體創(chuàng)新調查（CIS）中得到成功的運用，還被翻譯為多種文字，推動了技術創(chuàng)新調查在世界范圍內(nèi)的實施。

（4）專利手冊

OECD從70年代后期就開始重視利用專利統(tǒng)計數(shù)據(jù)，為在成員國之間就使用專利數(shù)據(jù)作為技術指標達成共識并保持國際上的一致性而開始醞釀和起草手冊。1992年與1993年在科技指標國家專家組的年度會議上討論了手冊的初稿，經(jīng)修改，并由科技政策委員會批準，于1994年公開發(fā)行。

專利手冊是繼TBP手冊和奧斯陸手冊之后，又一本集中描述R&D效果和影響指標的手冊。手冊的主要目的是向希望利用專利統(tǒng)計數(shù)據(jù)建立科技指標的人員，提供一個標準化的工具，從而使所用的方法協(xié)調一致。手冊共分四部分。第一部分把專利置于一個總體概念框架中，說明專利指標與其他科技指標的關系，使用專利指標的方法論問題，以及專利指標的優(yōu)點。第二部分主要介紹專利法律體系，這對于進一步理解反映技術產(chǎn)出的專利指標是非常必要的。第三部分介紹專利的幾種分類法和數(shù)據(jù)庫，討論專利能夠提供的技術信息。第四部分討論專利指標、各種分析思路以及與R&D、科學、創(chuàng)新和經(jīng)濟等各類指標的聯(lián)系。

（5）科技人力資源手冊

該手冊為測度和分析科技人力資源提供了標準和規(guī)范。這是由OECD和歐洲委員會共同組織制定的，1992年和1993年在OECD的研討會上進行了討論，1994年OECD的科技指標國家專家組進行了討論，修改后，經(jīng)OECD科技政策委員會批準于1995年正式出版，也稱為《堪培拉手冊》。

手冊給出了科技人力資源的基本定義，并從統(tǒng)計的角度對科技人力資源的范圍進行了界定，提出了科技人力資源存量和流量的模型，為編制和分析流量和存量數(shù)據(jù)提供了依據(jù)，介紹了科技人力資源數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分類及有關定性信息，討論了收集和編制科技人力資源資料的各種數(shù)據(jù)來源。

四、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)庫及統(tǒng)計資料

1.統(tǒng)計數(shù)據(jù)收集

OECD的科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)主要來自對成員國所進行的R&D調查。該調查每兩年進行一次，年初向成員國發(fā)調查表，各成員國填好后，可以通過郵寄或E-mail向OECD傳送數(shù)據(jù)。調查的內(nèi)容具體有，R&D支出和R&D人員總量及其分類數(shù)據(jù)、政府R&D預算撥款、技術國際收支等。

此外，OECD還充分利用其他國際組織的統(tǒng)計資料，經(jīng)過處理形成科技指標。例如，利用國際上和美國的專利統(tǒng)計資料，通過加工形成一些專利指標，反映科技活動的產(chǎn)出情況。

2.科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫

OECD的科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫分兩類：第一類是OECD或其它國際機構從成員國收集的數(shù)據(jù)，其內(nèi)容主要有R&D數(shù)據(jù)、技術收集數(shù)據(jù)和專利數(shù)據(jù)、技術創(chuàng)新數(shù)據(jù)庫；第二類數(shù)據(jù)庫所保存的是科技指標或經(jīng)濟分析指標的數(shù)據(jù)。OECD的這些數(shù)據(jù)庫是相互獨立的，而且也是由不同的專業(yè)人員建立和維護的。

R&D數(shù)據(jù)庫
該數(shù)據(jù)庫存有OECD成員國的R&D基礎數(shù)據(jù)，主要有：R&D支出與R&D人員總量及其主要結構數(shù)據(jù)；企業(yè)部門、高等教育部門以及私人非營利部門的R&D支出與R&D人員的總量及其結構數(shù)據(jù)；政府R&D預算撥款（GBAORD）及其社會經(jīng)濟目標結構數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)來自對各成員國進行的R&D調查。
技術國際收支（TBP）數(shù)據(jù)庫
該數(shù)據(jù)庫存有各成員國的技術國際收支總量數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)來自對各成員國進行的R&D調查。目前，正在建設技術收支總量及其詳細結構的數(shù)據(jù)庫。
專利數(shù)據(jù)庫
建有兩個專利數(shù)據(jù)庫。一是關于專利申請指標的數(shù)據(jù)庫，是在WIPO提供的專利數(shù)據(jù)庫基礎上建立的，第二個是美國授權并按產(chǎn)業(yè)分類的專利指標數(shù)據(jù)庫。
技術創(chuàng)新數(shù)據(jù)庫
才開始著手建立的數(shù)據(jù)庫，存放成員國第二輪（CIS-2）技術創(chuàng)新調查數(shù)據(jù)。
主要科技指標數(shù)據(jù)庫（MSTI）
該數(shù)據(jù)庫是由最常使用的科技指標數(shù)據(jù)組成，共有89個指標、29個成員國的時間序列數(shù)據(jù)，其中有70個指標為R&D指標，另19個指標為科技活動的產(chǎn)出和影響指標，即專利、技術國際收支以及R&D密集產(chǎn)業(yè)的進出口貿(mào)易。R&D指標主要是全國以及企業(yè)、高等學校和政府部門的 R&D支出和R&D人員，R&D支出中包括不變價增長率，購買力平價的比值以及R&D與GDP或工業(yè)增長值的比。
企業(yè)部門R&D支出分析用數(shù)據(jù)庫（ANBERD）與R&D研究人員分析用數(shù)據(jù)庫（ANRSE）
這兩個數(shù)據(jù)庫為分析人員提供企業(yè)部門R&D支出和R&D研究人員按行業(yè)分類的數(shù)據(jù)。由于采用估值技術對缺損數(shù)據(jù)進行了處理，這兩個數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)在時間進程上都是完整的，具有國際可比性，便于進行對比和分析。ANBERD數(shù)據(jù)庫存有R&D支出最大的15個國家的企業(yè)部門 R&D支出的詳細數(shù)據(jù)，ANRSE數(shù)據(jù)庫存有OECD 7個主要成員國的企業(yè)部門R&D研究人員的詳細數(shù)據(jù)。

3.統(tǒng)計數(shù)據(jù)出版物
OECD的統(tǒng)計數(shù)據(jù)以文學和電子版本形式定期出版，此外科技指標專家組的各成員國專家經(jīng)秘書處許可還可以通過國際互聯(lián)網(wǎng)查閱部分統(tǒng)計數(shù)據(jù)。
基本科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)（BSTS）
每兩年出版一本，刊登有29個成員國的R&D、科技活動產(chǎn)出、專利申請和技術國際收支的基本數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)來自OECD的R&D數(shù)據(jù)庫。OECD的另一本出版物“主要科技指標（MSTI）”中的指標值就是基于這些基本數(shù)據(jù)計算出的。該出版物的電子版本每年第4季度發(fā)表，并含有1981年以來的數(shù)據(jù)，在OECD的網(wǎng)站上也可以查閱其中部分數(shù)據(jù)。
主要科技指標（MSTI）
每年出版兩次（分別于6月與12月），刊登了29個成員國投入R&D的資源及產(chǎn)出指標，即R&D、專利、技術國際收支、R&D密集產(chǎn)業(yè)的外貿(mào)方面的指標，以及用于計算這些指標的經(jīng)濟指標數(shù)據(jù)，這些指標可以進行國際對比。該出版物的電子版本可以從OECD的網(wǎng)站查閱。
工業(yè)研究與發(fā)展
該出版物包括有OECD 15個最大的R&D投入國家企業(yè)部門R&D經(jīng)費按行業(yè)分布的詳細數(shù)據(jù)，以及7個經(jīng)濟發(fā)達國家的R&D研究人員的詳細數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)來自ANBERD和ANRSE數(shù)據(jù)庫。這些數(shù)據(jù)還以電子版本形式出版，在OECD網(wǎng)站上也可以查到。
五、科技指標及科技指標出版物
1. 科技指標編寫
應用統(tǒng)計數(shù)據(jù)編寫科技指標是經(jīng)濟分析與統(tǒng)計處的重要工作，每兩年編寫一本?？萍贾笜颂峤唤o科技政策委員會，供委員會分析比較各國的科技狀況，以及成員國的科技政策研究與分析人員和決策者使用。該處編寫科技指標注重為決策服務，堅持創(chuàng)新，具有以下特點：
1. 科技指標從對R&D資源即R&D 投入的描述已逐步發(fā)展為把科技和經(jīng)濟緊密融合在一起進行描述和分析的模式。例如OECD 1984年出版的《經(jīng)濟合作與發(fā)展組織科學技術指標》，就是典型的R&D投入描述模式，以R&D 經(jīng)費和R&D 人員這兩類指標對成員國的R&D 資源總量、變化趨勢以及結構特征進行了分析，這是典型的R&D投入描述模式。與之相比，1999年出版的《OECD科學技術和產(chǎn)業(yè)指標》截然不同。該書共分為3部分。第一部分“以知識為基礎的經(jīng)濟”，從無形投資、以知識為基礎的產(chǎn)業(yè)、信息和通訊以及R&D 經(jīng)費這4各方面選擇指標進行描述和分析。第2部分是“全球化的挑戰(zhàn)”，從國際貿(mào)易、外國投資、技術的國際化、產(chǎn)業(yè)R&D 的國際化4個方面選擇指標進行描述和分析。第3部分是“經(jīng)濟的表現(xiàn)和競爭力”，從生產(chǎn)鋁、單位勞動成本、科技產(chǎn)出以及國際貿(mào)易等方面用指標來分析。
2. 科技指標的編寫接收了對科技指標進行研究的最新成果。為使科技指標能更好地為研究、分析以及制定科技政策服務，OECD十分重視對科技指標進行研究，可以說科技指標是在一系列研究的基礎上編寫的，是對科技指標研究工作的總結和結晶。例如，上面所提到的1991年出版的《OECD科學技術與產(chǎn)業(yè)指標》中的有關對知識經(jīng)濟、無形投資、高技術等都是最近幾年的研究成果。
3. 為使科技指標能更好地為研究人員和決策人員所掌握，注重在編寫形式上不斷進行改革。這些變化主要有：增加對各指標的說明，對容易引起誤解的地方要進行解說，并予以說明。
2.科技指標的研究
自 1963年《弗拉斯卡蒂手冊》出版以來，OECD為開發(fā)能測度科技投入活動與產(chǎn)出指標體系作了不懈的努力。從OECD推出的《弗拉斯卡蒂手冊系列》可以清楚地看出，科技指標已從當初的R&D資源指標逐步發(fā)展為包括科技與經(jīng)濟結合的創(chuàng)作以及從專利和技術國際收支反映科技產(chǎn)出的指標體系。
以投入為主體的科技指標體系，長期以來得到廣泛的應用，然而它仍然難以描述科技活動的產(chǎn)出、知識的傳播與擴散以及創(chuàng)新系統(tǒng)的行為，對政策制定所起的作用也是十分有限的。為此，1995年OECD科技政策委員會的部長級會議一致同意開發(fā)能測度創(chuàng)新行為和與知識經(jīng)濟產(chǎn)出有關的“新科技指標”，并著重強調，應進一步研究科學系統(tǒng)的趨勢和面臨的挑戰(zhàn)，為評價、監(jiān)測及制定政策提供數(shù)據(jù)。對新科技指標的研究，主要是通過10個項目來進行的，它們是：人力資源的流動，基于專利的指標，創(chuàng)新的經(jīng)濟價值，科技系統(tǒng)活動與網(wǎng)絡，服務業(yè)的科技活動，企業(yè)的創(chuàng)新，公司的創(chuàng)新能力與吸收能力，產(chǎn)業(yè)R&D的國際化，政府對創(chuàng)新的支持，信息與通信技術。經(jīng)過幾年的努力，目前已取得一些進展，發(fā)表了一些研究報告，其中有一些分析結果已被編入1999年出版的《科學技術工業(yè)指標》。然而，在此須要指出的是，要想達到研究新科技指標的預定目標，仍然困難重重，尚需時日。
3.科技指標的主要出版物
科學技術和工業(yè)指標
采用最新數(shù)據(jù)和定量指標，對OECD成員國以及北美、歐洲和亞太地區(qū)的科學技術和工業(yè)的狀況及其結構進行分析和比較，每兩年出版一本。
知識經(jīng)濟：一組事實和數(shù)據(jù)
科學技術和工業(yè)展望
以定量指標對OECD成員國在向知識經(jīng)濟轉變過程中的發(fā)展趨勢以及科學技術和工業(yè)領域的一些主題進行分析和評價。
為OECD科技政策委員會部長級會議準備的材料，該出版物是科學技術和工業(yè)指標的簡本，以數(shù)據(jù)、表格和簡要說明為主。
六、與非成員國的合作
近10年來OECD十分重視與非成員國的合作。1990年，OECD成立了經(jīng)濟轉型國家合作中心（CEET），1998年CEET又擴大并改名為非成員國合作中心（CCNM），全面負責與非成員國的合作，合作的重點國家是巴西、中國、印度、印度尼西亞和俄羅斯。在CCNM設有中國合作組，專門負責與中國進行合作的立項、預算和計劃。
加強與非成員國在科技統(tǒng)計和科技指標方面的合作，幫助這些國家了解、掌握和采用OECD在科技統(tǒng)計和科技指標工作方面的經(jīng)驗和做法，是CCNM的一項重要任務。為此，近10年來OECD采用了多種合作與交流的形式，其中主要有：進行培訓和研討，組織成員國和非成員國進行交流和學習；接受訪問學者在OECD秘書處工作，熟悉和掌握OECD的科技統(tǒng)計和科技指標以及經(jīng)濟分析和統(tǒng)計處和科技指標專家組的工作；協(xié)助部分非成員國例如OECD 科技工業(yè)政策委員會觀察成員國以及部分APEC國家收集R&D數(shù)據(jù)；采用OECD的做法對非成員國的科技政策進行評價。

OECD科技工業(yè)司的經(jīng)濟分析與統(tǒng)計處與非成員國是在科技統(tǒng)計與科技指標方面進行合作的具體實施部門，并為此作出了大量的工作。

經(jīng)濟分析與統(tǒng)計處與非成員國的合作