參加證券從業(yè)資格考試，我們都會(huì)有著各種各樣的疑問，下面是小編為大家整理的關(guān)于證券從業(yè)資格考試的相關(guān)問題，我們一起來看下吧。

　　證券從業(yè)資格考試的相關(guān)問題

　　1、證券從業(yè)資格相關(guān)問題該向誰咨詢?

　　首先請(qǐng)咨詢所在機(jī)構(gòu)的資格管理員，證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)由所在機(jī)構(gòu)指定專人(資格管理員)負(fù)責(zé)實(shí)質(zhì)審核，由其負(fù)責(zé)解答注冊(cè)流程和注冊(cè)材料的細(xì)節(jié)問題。

　　如有進(jìn)一步問題需咨詢，證券從業(yè)人員請(qǐng)通過所在機(jī)構(gòu)的資格管理員、與協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理部溝通協(xié)商后答復(fù)。

　　2、證券從業(yè)人員是否需要從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書?

　　凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

　　3、如何取得從業(yè)資格?

　　參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券從業(yè)人員的相關(guān)資格考試，成績合格后即可取得(或申請(qǐng))從業(yè)資格。如屬中國證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

　　4、執(zhí)業(yè)證書共有幾類?

　　執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類。

　　5、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用哪些人員?

　?、僖蜻`法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

　?、趪覚C(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。”

　　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用上述人員。

　　6、執(zhí)業(yè)注冊(cè)的具體流程是什么?

　　執(zhí)業(yè)注冊(cè)應(yīng)由申請(qǐng)人通過所在機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理。具體程序如下：

　　1)由機(jī)構(gòu)資格管理員在協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)中為申請(qǐng)人分配登錄賬號(hào);

　　2)申請(qǐng)人登錄從業(yè)人員管理平臺(tái)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，并對(duì)所填信息的真實(shí)、有效性作出承諾，連同打印的書面申請(qǐng)表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu);

　　3)機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審、復(fù)審，并對(duì)所審信息的真實(shí)、有效性作出承諾。書面申請(qǐng)表由所在機(jī)構(gòu)保管備查。電子申請(qǐng)表提交至從業(yè)人員管理平臺(tái);

　　4)從業(yè)人員管理平臺(tái)將對(duì)提交的申請(qǐng)表進(jìn)行自動(dòng)審核，若未能通過自動(dòng)審核，則由我會(huì)工作人員進(jìn)行形式審核;

　　5)對(duì)于通過審核的申請(qǐng)，從業(yè)人員管理平臺(tái)將自動(dòng)生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。(申請(qǐng)注冊(cè)保薦代表人將先進(jìn)行公示后進(jìn)入?yún)f(xié)會(huì)形式審核階段)。

　　7、申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書需要多長時(shí)間?

　　一般業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)人，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)提交相關(guān)材料后，系統(tǒng)進(jìn)行自動(dòng)審核，通常在一周之內(nèi)完成相關(guān)程序(其中包括協(xié)會(huì)官網(wǎng)5天公示期)。如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經(jīng)歷問題、證書照片不合格等，協(xié)會(huì)將與申請(qǐng)人員所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，一般在10-15個(gè)工作日內(nèi)完成相關(guān)程序;

　　保薦代表人資格的申請(qǐng)人，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)提交申請(qǐng)材料后，首先進(jìn)入外部公示階段(協(xié)會(huì)官網(wǎng)5個(gè)工作日公示期)，公示期滿后，進(jìn)入?yún)f(xié)會(huì)審核流程。

　　協(xié)會(huì)主要對(duì)申請(qǐng)人的保代考試成績有效性、考試照片、工作履歷、投行經(jīng)歷認(rèn)定、保薦經(jīng)歷認(rèn)定、協(xié)辦項(xiàng)目發(fā)行情況等方面進(jìn)行核查，二十個(gè)工作日內(nèi)審核完畢，如以上材料存疑，協(xié)會(huì)將與申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通。

　　此外，對(duì)于申請(qǐng)表信息不完整，或申請(qǐng)人材料的真實(shí)性、有效性存疑時(shí)，申請(qǐng)表將被退回或要求申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)提供補(bǔ)充材料進(jìn)行說明，所有退回后重新提交的申請(qǐng)將重新計(jì)算審核時(shí)間。

　　8、申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)具備什么條件?

　　申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

　　1)高中以上文化程度;

　　2)年滿18周歲;

　　3)具有完全民事行為能力;

　　4)已被機(jī)構(gòu)聘用;

　　5)最近3年未受過刑事處罰;

　　6)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　7)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

　　8)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　9、從事證券經(jīng)紀(jì)營銷業(yè)務(wù)應(yīng)具備什么條件?

　　申請(qǐng)從事證券經(jīng)紀(jì)營銷業(yè)務(wù)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

　　1)高中以上文化程度;

　　2)年滿18周歲;

　　3)具有完全民事行為能力;

　　4)已被機(jī)構(gòu)聘用;

　　5)最近3年未受過刑事處罰;

　　6)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　7)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

　　8)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　10、申請(qǐng)從事證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)具備什么條件?

　　申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

　　1)高中以上文化程度;

　　2)年滿18周歲;

　　3)已與證券公司簽訂委托合同;

　　4)具有完全民事行為能力;

　　5)最近3年未受過刑事處罰;

　　6)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　7)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

　　8)已接受證券公司組織的不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)，且經(jīng)測試合格;

　　9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　11、申請(qǐng)投資主辦人應(yīng)具備什么條件?

　　申請(qǐng)投資主辦人執(zhí)業(yè)證書，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

　　1)高中以上文化程度;

　　2)年滿18周歲;

　　3)具有完全民事行為能力;

　　4)已被機(jī)構(gòu)聘用;

　　5)最近3年未受過刑事處罰;

　　6)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

　　7)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　8)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;

　　9)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;

　　10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　12、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)應(yīng)具備的條件?

　　申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

　　1)年滿18周歲;

　　2)大學(xué)本科以上學(xué)歷;

　　3)具有完全民事行為能力;

　　4)已被機(jī)構(gòu)聘用;

　　5)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;

　　6)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

　　7)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　8)具有中華人民共和國國籍;

　　9)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;

　　10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　13、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投顧)應(yīng)具備的條件?

　　申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

　　1)年滿18周歲;

　　2)大學(xué)本科以上學(xué)歷;

　　3)具有完全民事行為能力;

　　4)已被機(jī)構(gòu)聘用;

　　5)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;

　　6)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

　　7)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　8)具有中華人民共和國國籍;

　　9)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;

　　10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　14、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)應(yīng)具備的條件?

　　申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

　　1)年滿18周歲;

　　2)大學(xué)本科以上學(xué)歷;

　　3)具有完全民事行為能力;

　　4)已被機(jī)構(gòu)聘用;

　　5)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;

　　6)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

　　7)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　8)具有中華人民共和國國籍;

　　9)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;

　　10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　15、申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備什么條件?

　　申請(qǐng)保薦代表人資格，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

　　1)高中以上文化程度;

　　2)年滿18周歲;

　　3)具有完全民事行為能力;

　　4)已被機(jī)構(gòu)聘用;

　　5)最近3年未受過刑事處罰;

　　6)最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰;

　　7)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

　　8)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　9)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

　　10)最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;

　　11)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

　　12)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　16、申請(qǐng)人能否申請(qǐng)兩種以上執(zhí)業(yè)證書?

　　不能。申請(qǐng)人只能根據(jù)所在機(jī)構(gòu)工作安排，申請(qǐng)一種執(zhí)業(yè)證書。

　　從業(yè)人員變更單位如何辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更?

　　按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時(shí)在兩家同業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)前，必須在原機(jī)構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢，且應(yīng)確認(rèn)機(jī)構(gòu)為其提交離職備案信息。

　　對(duì)于原機(jī)構(gòu)已做離職備案的，新機(jī)構(gòu)可直接在從業(yè)人員管理平臺(tái)進(jìn)行變更。

　　對(duì)于原機(jī)構(gòu)未做離職備案的，我會(huì)暫時(shí)不予受理新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更申請(qǐng)，系統(tǒng)會(huì)在“備案公示查詢”中做出提示。各機(jī)構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目，并及時(shí)為已離職人員辦理離職備案。

　　如果離職人員與原機(jī)構(gòu)存在糾紛，或因其他原因原機(jī)構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的，原機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會(huì)做出書面情況說明。

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