第二節(jié) 公共政策評(píng)估的過(guò)程、標(biāo)準(zhǔn)和影響因素

　　1、科學(xué)的政策評(píng)估包括哪三個(gè)階段?：①評(píng)估準(zhǔn)備階段。②評(píng)估實(shí)施階段。③評(píng)估總結(jié)階段。各階段的主要任務(wù)是什么?①政策評(píng)估準(zhǔn)備階段的主要任務(wù)是：確定評(píng)估對(duì)象、制定評(píng)估方案、準(zhǔn)備評(píng)估條件。②評(píng)估實(shí)施階段的主要任務(wù)：利用各種調(diào)查手段全面收集政策過(guò)程各個(gè)階段、各個(gè)環(huán)節(jié)的信息，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行系統(tǒng)的整理，運(yùn)用適當(dāng)?shù)姆治龇椒?，?duì)政策作出評(píng)估。③評(píng)估總結(jié)階段的任務(wù)：處理評(píng)估結(jié)果，撰寫評(píng)估報(bào)告。

　　2、政策評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的含義：是依據(jù)政策目標(biāo)設(shè)立的可供比較的指標(biāo)或準(zhǔn)則。有價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)事標(biāo)準(zhǔn)。

　　3、何謂政策的事實(shí)評(píng)估：是一般由數(shù)量、比率、統(tǒng)計(jì)結(jié)果來(lái)建立的評(píng)估，是以某一特定事物或既成事實(shí)為標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估。它反映事物共性與個(gè)性或普遍性和特殊性之間的關(guān)系。

　　4、何謂政策的價(jià)值評(píng)估：建立在倫理、道德、文化、禮儀、政治、社會(huì)的價(jià)值取向的基礎(chǔ)上的評(píng)估，旨在確定一項(xiàng)公共政策在價(jià)值上所造成的影響。

　　5、政策評(píng)估價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)系如何?——政策評(píng)估既是價(jià)值判斷的過(guò)程，也是事實(shí)判斷的過(guò)程，因此既要有價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，也要有事實(shí)標(biāo)準(zhǔn);價(jià)值判斷必須與事實(shí)判斷為基礎(chǔ);事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立的原則不同。

　　6、政策評(píng)估的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)主要有哪些?①政策效率。②政策效能。③政策效益。④回應(yīng)的充分性。⑤執(zhí)行力。

　　7、政策效率即政策的投入與產(chǎn)出或成本與收益之間的比例關(guān)系。政策效能即某一項(xiàng)政策達(dá)到預(yù)期結(jié)果或影響的程度，也就是政策成本與效能之間的比例。政策效益：即政策目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的程度。政策回應(yīng)的充分性：即既定政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)后，政策結(jié)果滿足人們需求、價(jià)值與機(jī)會(huì)的有效程度。政策執(zhí)行力：即政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)實(shí)際具有的整體執(zhí)行政策能力與他投入某一項(xiàng)政策的執(zhí)行過(guò)程的能力之間的比例關(guān)系。

　　8、在評(píng)估政策效益時(shí)應(yīng)該注意哪些方面?①要有一個(gè)明確而具體的目標(biāo)。②要注意分析績(jī)效的充分性。③注意分析績(jī)效的整體效應(yīng)。④要注意公共政策的全部效益。332.

　　9、價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)大致包含哪些方面?①社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展。②社會(huì)健康發(fā)展。③社會(huì)公正。

　　10、影響公共政策評(píng)估的主要因素是什么?①政策目標(biāo)的不確定性。②政策影響的廣泛性。③政策資源的混合和政策重疊。④政策主體有關(guān)方面人員的抵制。⑤評(píng)估者主觀動(dòng)機(jī)上的錯(cuò)誤。⑥政策信息系統(tǒng)不完備。⑦政策所需經(jīng)費(fèi)獲取不已。⑧決策目標(biāo)的意識(shí)形態(tài)性。

　　11、何謂政策資源的混合?指的是投入不同政策的資源彼此糾結(jié)在一起，分不清某項(xiàng)資源的支出到底是屬于對(duì)那一項(xiàng)政策的投入，或每一項(xiàng)政策的總投入是多少。336

　　12、何謂政策的重疊?指的是針對(duì)相同或相似的政策問(wèn)題和政策目標(biāo)群體，不同的機(jī)構(gòu)或部門分別制訂執(zhí)行各自政策，于是各種不同的政策的效果混雜在一起，很難將某項(xiàng)政策的實(shí)際效果從總體變化中分出來(lái)。336

　　13、政策主體有關(guān)人員的抵制的原因主要有哪些?①傾向于盡量不做評(píng)估。②對(duì)政策過(guò)程的獨(dú)占心理驅(qū)使他們反對(duì)他人介入，以免影響這個(gè)過(guò)程按照既定計(jì)劃和規(guī)范進(jìn)行。③人們潛意識(shí)里對(duì)自己及自己選擇的行為方案有所偏好，而不愿意接受他人批評(píng)，組織總是習(xí)慣于一如既往的運(yùn)行不喜歡變革，而評(píng)估往往意味著或伴隨著批評(píng)和變革。

　　第三節(jié) 公共政策評(píng)估的方法

　　1、評(píng)估方法的分類：①經(jīng)驗(yàn)分析方法和演繹推理方法。②定性分析方法和定量分析方法。③傳統(tǒng)的分析方法和現(xiàn)代科學(xué)方法。常見的有：①過(guò)程對(duì)比法。②價(jià)值分析法。

　　2、過(guò)程對(duì)比法的含義：是評(píng)估者在政策執(zhí)行過(guò)程中對(duì)不同階段的政策效果進(jìn)行對(duì)比檢測(cè)的一種方法。特點(diǎn)有：①動(dòng)態(tài)性和全面性。②是一種分析思路的對(duì)比分析。

　　3、過(guò)程對(duì)比法主要包含哪些方法?①始—終對(duì)比分析。②始——中對(duì)比分析。③有與無(wú)對(duì)比分析

　　4、始——終對(duì)比分析的定義：政策評(píng)估者為了考察某一項(xiàng)政策的效果，對(duì)政策執(zhí)行前和執(zhí)行后的各種情況對(duì)比，以此來(lái)確定某一項(xiàng)政策效果的方法。構(gòu)成是：① “前—后”對(duì)比法;② “投射—逝世后”對(duì)比法;③“控制對(duì)象—實(shí)驗(yàn)對(duì)象”分析法。

　　5、前—后對(duì)比法的含義：就是將政策對(duì)象在政策實(shí)施前可以衡量出的狀態(tài)與他接受政策作用后可以衡量出的狀態(tài)之間進(jìn)行對(duì)比，從中測(cè)出政策效果，進(jìn)而據(jù)此對(duì)政策的價(jià)值做出判斷。優(yōu)點(diǎn)：政策前后變化一目了然。缺點(diǎn)：無(wú)法將評(píng)估政策的“純效果”與該項(xiàng)政策以外的因素產(chǎn)生的效果分離開來(lái)。

　　6、投射—實(shí)施后對(duì)比法的含義：是將政策執(zhí)行前的趨向縣投射到政策執(zhí)行后的某一點(diǎn)上，并將所得到的投影與政策執(zhí)行后的實(shí)際情況進(jìn)行對(duì)比，以確定政策的效果圖。優(yōu)點(diǎn)：結(jié)果更加精確。缺點(diǎn)：政策執(zhí)行前以外環(huán)境的數(shù)據(jù)資料難以收集。

　　7、控制對(duì)象—實(shí)驗(yàn)對(duì)象對(duì)比法的含義：是社會(huì)實(shí)驗(yàn)法在政策評(píng)估的具體運(yùn)用。

　　8、始—中對(duì)比分析的含義：指的是在政策執(zhí)行中的某一點(diǎn)上將政策執(zhí)行的情況與執(zhí)行前的情況進(jìn)行比較、評(píng)估的一種方法。注意事項(xiàng)—特別注意政策效率周期規(guī)律的影響。

　　9、政策正效力運(yùn)動(dòng)過(guò)程一般分為哪些階段?①政策效力低效期;②政策效力增效期—高效期，③政策效力遞減期。

　　10、 有—無(wú)政策對(duì)比分析的含義：是在政策執(zhí)行前和執(zhí)行后這兩個(gè)時(shí)間點(diǎn)上，分別就采取某一政策和無(wú)政策兩種情況進(jìn)行前后對(duì)比，然后再對(duì)兩次比較結(jié)構(gòu)進(jìn)行比較，以確定被評(píng)估的那項(xiàng)政策的效果。優(yōu)點(diǎn)：能夠比較有效的將被評(píng)估政策的“純效果”從政策執(zhí)行后產(chǎn)生的總效果中分離出來(lái)。

　　11、 價(jià)值分析的含義：對(duì)政策方案進(jìn)行功能—成本的比較研究，力圖以最低的政策成本，獲取政策方案最大功能。以及內(nèi)涵：①目的是以最低成本獲取最大功能;②核心是功能分析，③是一種有組織的活動(dòng)。

　　12、 價(jià)值分析的基本步驟①選擇對(duì)象;②功能分析;③改進(jìn)方案的制定與實(shí)施。

　　第四節(jié) 公共政策的監(jiān)控

　　1、政策監(jiān)控的含義：是指為了保證政策系統(tǒng)的順利進(jìn)行，提高政策制定和執(zhí)行質(zhì)量，促進(jìn)政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和政策績(jī)效的提高，必須對(duì)政策過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)加以監(jiān)督和控制。

　　司法機(jī)關(guān)對(duì)政策的監(jiān)控是一種消極的形式。行政機(jī)關(guān)對(duì)政策的監(jiān)控是縱向監(jiān)控。

　　2、政策監(jiān)控的內(nèi)涵：①政策監(jiān)控主體：立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、大眾傳媒、利益集團(tuán)及政黨和公民。②政策監(jiān)控客體：是政策系統(tǒng)及其運(yùn)行過(guò)程，包括政策過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)以及承擔(dān)各項(xiàng)功能活動(dòng)的個(gè)人、團(tuán)體和組織。③政策監(jiān)控目的。

　　3、政策監(jiān)控機(jī)制是指在政策監(jiān)控實(shí)踐中，政策監(jiān)控的各個(gè)子系統(tǒng)，特別是政策監(jiān)控主體的構(gòu)成及其互動(dòng)方式和規(guī)則，形成的一個(gè)總體。

　　4、政策監(jiān)控的主要功能①保證政策制定合法化、科學(xué)化和民主化。②保證政策內(nèi)容盡可能廣泛地綜合各種利益要求，使之反映人民群眾的根本利益。③保證政策貫徹落實(shí)，盡可能地避免政策過(guò)程中發(fā)生對(duì)政策誤解、曲解、濫用、消極抵制甚至反抗。④及時(shí)準(zhǔn)確、真實(shí)地發(fā)現(xiàn)政策的片面性和局限性，以便及時(shí)地實(shí)現(xiàn)政策的調(diào)整、完善或者終結(jié)。

　　5、公共政策監(jiān)督是指政策監(jiān)控主體以一定的制度、法規(guī)為依據(jù)，對(duì)政策系統(tǒng)的運(yùn)行包括政策的制定、執(zhí)行、評(píng)估與終結(jié)等活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)視和督促的行為。

　　6、我國(guó)目前政策監(jiān)督系統(tǒng)的構(gòu)成：①各級(jí)人民代表大會(huì)、政協(xié)和各民主黨派。②各級(jí)行政機(jī)關(guān)的主管部門或綜合管理部門。③紀(jì)檢監(jiān)察部門。④審計(jì)、統(tǒng)計(jì)部門。⑤社會(huì)公眾和新聞媒體等。

　　7、政策監(jiān)督的三個(gè)步驟①建立必要的制度、法規(guī)，明確監(jiān)督職責(zé)。②監(jiān)督政策系統(tǒng)的運(yùn)行情況。③對(duì)違背、殘缺現(xiàn)行政策的行為手段予以懲處，糾正政策偏差。

　　8、公共政策控制的含義：是指政策監(jiān)控者為了保證政策的權(quán)威性、合法性和政策的有效執(zhí)行，達(dá)成特定的政策目標(biāo)，對(duì)政策過(guò)程尤其是政策執(zhí)行過(guò)程的偏差的發(fā)現(xiàn)與糾正的行為。

　　9、政策控制的程序：確立標(biāo)準(zhǔn)、衡量績(jī)效、糾正偏差。

　　10、 政策控制的分類：①預(yù)先控制;②同步控制;③反饋控制?；蛘撷倌繕?biāo)控制;②界限控制;③效力控制;④效應(yīng)控制。及其各自的定義

　　政策目標(biāo)是公共政策的方向和實(shí)質(zhì)所在。

　　政策控制的方法：①矩陣控制法;②例外導(dǎo)向控制法。</P< p>

　　第九章 公共政策的持續(xù)、終結(jié)與周期

　　第一節(jié)公共政策的變動(dòng)

　　1、政策均衡指的是所有政策要素、政策關(guān)系維持一定的最好情況的狀態(tài)，政策供給適應(yīng)政策需求，人們對(duì)既定的政策安排和政策結(jié)構(gòu)處于一種滿族或滿意狀態(tài)，因而無(wú)意也無(wú)力改變現(xiàn)行政策。354

　　2、政策均衡的特征：①政策均衡意味著社會(huì)力量對(duì)比的勢(shì)均力敵;②政策均衡意味著政策具有高度的合法性;③政策均衡意味著政策體系內(nèi)外的協(xié)調(diào)均衡;④政策均衡狀態(tài)是一種動(dòng)態(tài)的平衡狀態(tài)。

　　3、政策持續(xù)泛指一個(gè)處于均衡狀態(tài)的現(xiàn)行政策有原來(lái)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)按照既定的方式沿著既定的方向繼續(xù)得以實(shí)行。

　　4、政策持續(xù)的具體原因：①公共政策所指向的問(wèn)題仍未解決;②既得利益者的利益均衡;③目標(biāo)具有長(zhǎng)期性;④執(zhí)政者的長(zhǎng)期穩(wěn)定。

　　5、政策持續(xù)的積極效果：①政策的持續(xù)有助于將決策者的思想貫徹到底，從而取得實(shí)效。②政策的持續(xù)有助于保持社會(huì)和政治的穩(wěn)定。③政策的持續(xù)可以有效地降低政府的成本。.

　　6、政策持續(xù)的消極結(jié)果—政策僵化指的是一項(xiàng)長(zhǎng)期存在、沒(méi)有及時(shí)予以終結(jié)的政策，在發(fā)展變化了的環(huán)境下，繼續(xù)得以執(zhí)行，不僅不能解決問(wèn)題，反而成為解決問(wèn)題的阻力和障礙。.

　　7、政策變動(dòng)的兩種類型：①斷裂型。②漸進(jìn)調(diào)整型。

　　8、斷裂型政策變動(dòng)的含義：意味著原政策的中斷或終止，它可能被廢除，也可能通過(guò)創(chuàng)新，使原政策的部分或全部終結(jié)。

　　9、政策調(diào)整的含義：是指對(duì)實(shí)施過(guò)程中的政策作出某些必要的補(bǔ)充或刪減，修訂或修改，調(diào)整或更新，使其更加完善和科學(xué)。

　　10、政策調(diào)整的基本內(nèi)容：①主題調(diào)整。②客體調(diào)整。③目標(biāo)調(diào)整。④方案調(diào)整。⑤關(guān)系調(diào)整。

　　11、政策調(diào)整中的突出因素主要有：①?zèng)Q策者的價(jià)值去向。②政策環(huán)境。③政策資源。

　　12、政策調(diào)整的本質(zhì)特征：是漸進(jìn)性的。

　　13、絕大多數(shù)政策變動(dòng)遵循漸進(jìn)調(diào)整路線的原因：①利益鋼性的限制。②現(xiàn)行政策的制約。③公共意志的趨中。④變革成本的約束。⑤人類理性的局限。⑥社會(huì)穩(wěn)定的需要。

　　第二節(jié) 政策終結(jié)

　　1、政策終結(jié)的含義：是公共政策的決策者通過(guò)對(duì)政策進(jìn)行審慎的評(píng)估后，采取必要的措施，以終止那些過(guò)時(shí)的、多余的、不必要的或無(wú)效的政策的一種行為。

　　2、政策終結(jié)對(duì)象的分類：①功能。②組織。③政策。④計(jì)劃。.

　　在政策終結(jié)的所有對(duì)象中，以功能的終結(jié)最難。

　　3、政策終結(jié)的主要方式：①政策替代(指的是用新政策代替舊政策，但所面對(duì)的政策問(wèn)題、所滿足的各種需求基本不變);②政策合并(指的是舊政策雖然被終止了，但政策要實(shí)現(xiàn)的功能并沒(méi)有取消，而是將其合并到期他的政策中去。③政策分解(指的是將舊政策的內(nèi)容按照一定的規(guī)則分解出幾個(gè)部分，每個(gè)

　　部分各自行成一項(xiàng)新政策。);④政策縮減(指的是采用漸進(jìn)的方式對(duì)政策進(jìn)行終結(jié)，以緩沖終結(jié)所帶來(lái)的巨大沖擊，逐步協(xié)調(diào)好各方面的關(guān)系，減少損失)。

　　4、政策終結(jié)的作用：節(jié)省資源;提高績(jī)效;避免僵化;促進(jìn)優(yōu)化(政策人員的優(yōu)化和政策組織的優(yōu)化「是公共政策優(yōu)化的核心內(nèi)容」。

　　5、政策終結(jié)與否取決于各種社會(huì)力量較量的結(jié)果?其中推動(dòng)政策終結(jié)得力量：①反對(duì)政策者;②明知領(lǐng)導(dǎo)者;③銳意改革者;④政策評(píng)估者。阻礙政策終結(jié)者：①政策制定者。②政策執(zhí)行者。③政策受益者。

　　6、克服阻力、順利完成終結(jié)的策略主要有哪些?——①重視說(shuō)服工作，消除抵觸情緒;②注意因勢(shì)利導(dǎo)，營(yíng)造有利氣氛;③公開評(píng)估結(jié)果，爭(zhēng)取支持力量;④廢舊立新并舉，緩和終結(jié)壓力;④試探試點(diǎn)先行，避免矛盾激化;⑤終結(jié)必要部分，減少終結(jié)代價(jià)。

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