2017年高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定

　　今天學(xué)習(xí)啦小編將給大家?guī)碜钚掳骊P(guān)于高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的相關(guān)資料，供大家參考。

　　2017年高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定

　　一、適用范圍

　　本指南適用于高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的申請與辦理。

　　二、事項名稱和代碼

　　事項名稱：高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定

　　事項代碼：0149

　　分項名稱：認(rèn)定、更名、補發(fā)證書。

　　三、辦理依據(jù)

　　《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》 (國科發(fā)火〔2016〕32號，以下簡稱《認(rèn)定辦法》)第八條規(guī)定各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市科技行政管理部門同本級財政、稅務(wù)部門組成本地區(qū)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理機(jī)構(gòu)(以下稱"認(rèn)定機(jī)構(gòu)")。認(rèn)定機(jī)構(gòu)下設(shè)辦公室，由省級、計劃單列市科技、財政、稅務(wù)部門相關(guān)人員組成，辦公室設(shè)在省級、計劃單列市科技行政主管部門。認(rèn)定機(jī)構(gòu)主要職責(zé)為：

　　(一)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定工作，每年向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交本地區(qū)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作報告;

　　(二)負(fù)責(zé)將認(rèn)定后的高新技術(shù)企業(yè)按要求報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案，對通過備案的企業(yè)頒發(fā)高新技術(shù)企業(yè)證書;

　　(三)負(fù)責(zé)遴選參與認(rèn)定工作的評審專家(包括技術(shù)專家和財務(wù)專家)，并加強(qiáng)監(jiān)督管理;

　　(四)負(fù)責(zé)對已認(rèn)定企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查，受理、核實并處理復(fù)核申請及有關(guān)舉報等事項，落實領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室提出的整改建議;

　　(五)完成領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室交辦的其他工作。

　　四、辦理機(jī)構(gòu)

　　(一)辦理機(jī)構(gòu)名稱及權(quán)限

　　上海市科學(xué)技術(shù)委員會、市財政局、市國家稅務(wù)局、市地方稅務(wù)局、市發(fā)展和改革委員會、市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會、市知識產(chǎn)權(quán)局組成"上海市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定指導(dǎo)小組"(以下簡稱市認(rèn)定指導(dǎo)小組)，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、管理和監(jiān)督上海市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定各項工作。

　　市認(rèn)定指導(dǎo)小組下設(shè)"上海市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定辦公室"(以下簡稱市認(rèn)定辦公室)，設(shè)在上海市科學(xué)技術(shù)委員會，負(fù)責(zé)處理日常工作，包括高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、更名、補發(fā)證書工作，對已認(rèn)定企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查，受理、核實并處理有關(guān)舉報等。

　　各區(qū)(縣)科委、高新區(qū)各個分園有關(guān)管理部門分別對各自區(qū)域內(nèi)企業(yè)申報高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的材料進(jìn)行形式審查，經(jīng)審查確定材料完備、真實后，出具正式收件證明，同時將通過形式審查的書面材料及其正式收件證明報送市認(rèn)定辦公室。

　　(二)審批內(nèi)容

　　高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定。

　　(三)法律效力

　　獲得《高新技術(shù)企業(yè)證書》的企業(yè)，可依照國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，向稅務(wù)部門申請享受稅收優(yōu)惠政策及其它優(yōu)惠政策。

　　(四)審批對象

　　申請認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)的企業(yè);申請更名的高新技術(shù)企業(yè);申請補證的高新技術(shù)企業(yè)。

　　五、審批條件

　　(一)認(rèn)定準(zhǔn)予批準(zhǔn)的條件

　　高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定須同時滿足以下8個條件：

　　1、企業(yè)申請認(rèn)定時須注冊成立一年以上;

　　2、企業(yè)通過自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方式，獲得對其主要產(chǎn)品(服務(wù))在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán);

　　3、對企業(yè)主要產(chǎn)品(服務(wù))發(fā)揮核心支持作用的技術(shù)屬于《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定的范圍;

　　4、企業(yè)從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活動的科技人員占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的比例不低于10%;

　　5、企業(yè)近三個會計年度(實際經(jīng)營期不滿三年的按實際經(jīng)營時間計算，下同)的研究開發(fā)費用總額占同期銷售收入總額的比例符合如下要求：

　　(1)最近一年銷售收入小于5,000萬元(含)的企業(yè)，比例不低于5%;

　　(2)最近一年銷售收入在5,000萬元至2億元(含)的企業(yè)，比例不低于4%;

　　(3)最近一年銷售收入在2億元以上的企業(yè)，比例不低于3%。

　　其中，企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費用總額占全部研究開發(fā)費用總額的比例不低于60%;

　　6、近一年高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入占企業(yè)同期總收入的比例不低于60%;

　　7、企業(yè)創(chuàng)新能力評價應(yīng)達(dá)到相應(yīng)要求;

　　企業(yè)創(chuàng)新能力主要從知識產(chǎn)權(quán)、科技成果轉(zhuǎn)化能力、研究開發(fā)組織管理水平、企業(yè)成長性等四項指標(biāo)進(jìn)行評價。各級指標(biāo)均按整數(shù)打分，滿分為100分，綜合得分達(dá)到70分以上(不含70分)為符合認(rèn)定要求。四項指標(biāo)分值結(jié)構(gòu)詳見下表：

　　序號指 標(biāo)分值

　　1知識產(chǎn)權(quán)≤30

　　2科技成果轉(zhuǎn)化能力≤30

　　3研究開發(fā)組織管理水平≤20

　　4企業(yè)成長性≤20

　　(1)知識產(chǎn)權(quán)(≤30分)

　　由技術(shù)專家對企業(yè)申報的知識產(chǎn)權(quán)是否符合《認(rèn)定辦法》和《工作指引》要求，進(jìn)行定性與定量結(jié)合的評價。

　　序號知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)評價指標(biāo)分值

　　1技術(shù)的先進(jìn)程度≤8

　　2對主要產(chǎn)品(服務(wù))在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用≤8

　　3知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量≤8

　　4知識產(chǎn)權(quán)獲得方式≤6

　　5(作為參考條件，最多加2分)

　　企業(yè)參與編制國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、檢測方法、技術(shù)規(guī)范的情況≤2

　　(2)科技成果轉(zhuǎn)化能力(≤30分)

　　依照《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，科技成果是指通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果(專利、版權(quán)、集成電路布圖設(shè)計等)?？萍汲晒D(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果進(jìn)行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。

　　科技成果轉(zhuǎn)化形式包括：自行投資實施轉(zhuǎn)化;向他人轉(zhuǎn)讓該技術(shù)成果;許可他人使用該科技成果;以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化;以該科技成果作價投資、折算股份或者出資比例;以及其他協(xié)商確定的方式。

　　由技術(shù)專家根據(jù)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化總體情況和近3年內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化的年平均數(shù)進(jìn)行綜合評價。同一科技成果分別在國內(nèi)外轉(zhuǎn)化的，或轉(zhuǎn)化為多個產(chǎn)品、服務(wù)、工藝、樣品、樣機(jī)等的，只計為一項。

　　A.轉(zhuǎn)化能力強(qiáng)，≥5項(25-30分)

　　B.轉(zhuǎn)化能力較強(qiáng)，≥4項(19-24分)

　　C.轉(zhuǎn)化能力一般，≥3項(13-18分)

　　D.轉(zhuǎn)化能力較弱，≥2項(7-12分)

　　E.轉(zhuǎn)化能力弱，≥1項(1-6分)

　　F.轉(zhuǎn)化能力無，0項(0分)

　　(3)研究開發(fā)組織管理水平(≤20分)

　　由技術(shù)專家根據(jù)企業(yè)研究開發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新組織管理的總體情況進(jìn)行綜合打分。

　　--制定了企業(yè)研究開發(fā)的組織管理制度，建立了研發(fā)投入核算體系，編制了研發(fā)費用輔助賬;

　　--設(shè)立了內(nèi)部科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)并具備相應(yīng)的科研條件，與國內(nèi)外研究開發(fā)機(jī)構(gòu)開展多種形式產(chǎn)學(xué)研合作;

　　--建立了科技成果轉(zhuǎn)化的組織實施與激勵獎勵制度，建立開放式的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺;

　　--建立了科技人員的培養(yǎng)進(jìn)修、職工技能培訓(xùn)、優(yōu)秀人才引進(jìn)，以及人才績效評價獎勵制度。

　　(4)企業(yè)成長性(≤20分)

　　由財務(wù)專家選取企業(yè)凈資產(chǎn)增長率、銷售收入增長率等指標(biāo)對企業(yè)成長性進(jìn)行評價。企業(yè)實際經(jīng)營期不滿三年的按實際經(jīng)營時間計算。具體計算方法參見《工作指引》。

　　8、企業(yè)申請認(rèn)定前一年內(nèi)未發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故或嚴(yán)重環(huán)境違法行為。

　　(二)更名準(zhǔn)予批準(zhǔn)的條件

　　企業(yè)的經(jīng)營業(yè)務(wù)、生產(chǎn)技術(shù)活動未發(fā)生重大變化的，準(zhǔn)予更名，重新核發(fā)認(rèn)定證書

　　(三)補發(fā)證書準(zhǔn)予批準(zhǔn)的條件

　　申請人提出申請，經(jīng)核實后予以補發(fā)證書。

　　六、審批數(shù)量

　　無審批數(shù)量限制。

　　七、申請材料

　　(一)形式標(biāo)準(zhǔn)

　　本審批采用網(wǎng)上申報、紙質(zhì)材料交受理點的方式。

　　1.申報資料按本辦事指南申請材料目錄載明的順序排列;

　　2.申請材料的復(fù)印件應(yīng)清晰;

　　3.當(dāng)場提交的紙質(zhì)材料必須與網(wǎng)上提交的材料內(nèi)容相一致。

　　(二)行政審批申請材料目錄

　　1.認(rèn)定

　　序號提交材料名稱原件/復(fù)印件份數(shù)紙質(zhì)/電子報件要求

　　1企業(yè)注冊登記表原件1紙質(zhì)登錄國家高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作網(wǎng)，按規(guī)定進(jìn)行注冊登記，獲取注冊登記號(22位)，填寫完整，網(wǎng)上填報后,打印書面材料。

　　2高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請書原件1紙質(zhì)登錄上?？萍季W(wǎng)辦理平臺，按規(guī)定填寫完整，網(wǎng)上填報后打印出書面,并蓋企業(yè)公章。

　　3企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記證或統(tǒng)一社會信用證原件、復(fù)印件1紙質(zhì)網(wǎng)上提交掃描件，書面提交復(fù)印件，原件核對后退回。

　　4知識產(chǎn)權(quán)證書原件、復(fù)印件1紙質(zhì)知識產(chǎn)權(quán)證書包括發(fā)明專利(含國防專利)、植物新品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護(hù)品種、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)等;實用新型專利、外觀設(shè)計專利、軟件著作權(quán)等(不含商標(biāo))。

　　網(wǎng)上提交掃描件，書面提交復(fù)印件，原件核對后退回。

　　5企業(yè)近三個會計年度研究開發(fā)費用和近一個會計年度高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入專項審計或鑒證報告，并附研究開發(fā)活動說明材料原件1紙質(zhì)由符合資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)出具。

　　6企業(yè)近三個會計年度的財務(wù)會計報告(包括會計報表、會計報表附注和財務(wù)情況說明書)原件1紙質(zhì)由符合資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)出具。

　　7企業(yè)職工和科技人員情況說明材料原件1紙質(zhì)由企業(yè)提供，并加蓋企業(yè)公章。

　　包括：(1)企業(yè)職工總數(shù);(2)大學(xué)?？埔陨峡萍既藛T占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)比例;(3)研發(fā)人員占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的比例;(4)企業(yè)科技人員是指企業(yè)從事研發(fā)活動和其他技術(shù)活動的，累計實際工作時間在183天以上的人員。(5)科技人員名單及其工作崗位等

　　8科研立項證明材料原件、復(fù)印件1紙質(zhì)網(wǎng)上提交掃描件，書面提交復(fù)印件，原件核對后退回。包括市級以上科技項目立項批文及合同、企業(yè)科研立項報告證明材料、橫向科研合同。

　　9近三個會計年度企業(yè)所得稅年度納稅申報表(包括主表及附表)原件、復(fù)印件1紙質(zhì)網(wǎng)上提交掃描件，書面提交復(fù)印件，原件核對后退回。

　　2.更名

　　序號提交材料名稱原件/復(fù)印件份數(shù)紙質(zhì)/ 電子報件要求

　　1高新技術(shù)企業(yè)名稱變更申請書原件1紙質(zhì)登錄上?？萍季W(wǎng)辦理平臺，按規(guī)定填寫完整，網(wǎng)上填報后打印出書面材料，并蓋企業(yè)公章。

　　2工商管理部門出具的核準(zhǔn)變更通知書及其他名稱變更證明文件原件、復(fù)印件1紙質(zhì)網(wǎng)上提交掃描件，書面提交復(fù)印件，原件核對后退回。

　　3企業(yè)更名后的營業(yè)執(zhí)照副本和組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件(或統(tǒng)一社會信用證)原件、復(fù)印件1紙質(zhì)網(wǎng)上提交掃描件，書面提交復(fù)印件，原件核對后退回。

　　4高新技術(shù)企業(yè)證書原件、復(fù)印件1紙質(zhì)網(wǎng)上提交掃描件，書面提交復(fù)印件，原件核對后退回。

　　3.補發(fā)證書

　　序號提交材料名稱原件/復(fù)印件份數(shù)紙質(zhì)/電子報件要求

　　1本市法人單位營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)地營業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件(或統(tǒng)一社會信用證)原件及復(fù)印件1紙質(zhì)與申請書一致，原件核對后退回。

　　2補證申請及其證明材料原件1紙質(zhì)按附錄4要求填寫。

　　(三)申請文件名稱

　　1.認(rèn)定

　　《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請書》(見附錄2,2-1)

　　2.更名

　　《高新技術(shù)企業(yè)名稱變更申請書》(見附錄2,2-2)

　　3補發(fā)證書

　　《高新技術(shù)企業(yè)補證申請書》(見附錄2,2-3)

　　八、審批期限

　　(一)認(rèn)定

　　1.受理期限

　　在每批次網(wǎng)上申報截止日后的5個工作日內(nèi)完成。

　　2.辦理期限

　　經(jīng)認(rèn)定報備的企業(yè)名單，在"上海科技網(wǎng)"、"上海市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作網(wǎng)"和"高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作網(wǎng)"公示10個工作日。

　　(二)更名

　　1.受理時間：每月受理，分批辦結(jié)。

　　2.辦理時限：更名結(jié)果在"上海科技"網(wǎng)站公示10個工作日，無異議的，由上海市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定辦公室重新核發(fā)認(rèn)定證書，編號與有效期不變。

　　(三)補發(fā)證書

　　1.受理時間：每月受理，分批辦結(jié)。

　　2.辦事時限：受理后10個工作日辦結(jié)。

　　九、審批證件

　　審批證件為《高新技術(shù)企業(yè)證書》，通過認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)，其資格自頒發(fā)證書之日起有效期為三年。

　　十、收費依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)

　　本審批事項不收費。

　　十一、申請人權(quán)利和義務(wù)

　　(一)申請人依法享有以下權(quán)利

　　1.申請人依法享有知情權(quán)、陳述權(quán)、申辯權(quán)，有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟;

　　2.對認(rèn)定結(jié)論有異議的，可在公示期間，以書面形式向認(rèn)定機(jī)構(gòu)提出申訴意見。

　　(二)申請人依法履行以下義務(wù)

　　1.應(yīng)當(dāng)如實向行政機(jī)關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實情況，并對其申請材料實質(zhì)內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé);

　　2.依法接受、配合統(tǒng)計、考核和監(jiān)督檢查的義務(wù)。

　　十二、申請接收

　　(一) 接收方式

　　接收部門名稱：各區(qū)縣科委、張江高新區(qū)分園受理點(附錄3)。

　　網(wǎng)上填報網(wǎng)址：

　　窗口接收地址：見附錄3。

　　(二) 接收時間

　　星期一至星期五上午9：00～11：00，下午13：30～16：00(法定節(jié)假日除外)。

　　十三、咨詢途徑

　　(一) 窗口咨詢

　　市認(rèn)定辦公室地址：北京東路668號三樓311、312室。

　　(二) 電話咨詢：8008205114(座機(jī)) 、4008205114(手機(jī))

　　(三) 網(wǎng)上咨詢：

　　(四) 受理點咨詢：各區(qū)縣科委、張江高新區(qū)分園受理點(附錄3)。

　　十四、投訴渠道

　　(一) 窗口或信函投訴：市科委信訪辦

　　通訊地址：人民大道200號。

　　郵政編碼：200003

　　(二) 電話投訴

　　8008205114(座機(jī)) 、4008205114(手機(jī))

　　(三) 網(wǎng)上投訴

　　十五、辦理方式

　　(一)認(rèn)定

　　1.業(yè)務(wù)描述

　　(1) 辦理環(huán)節(jié)：

　　1)申請環(huán)節(jié)：認(rèn)定企業(yè)對照《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》第十一條進(jìn)行自我評價，認(rèn)為符合條件的在"高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作網(wǎng)"進(jìn)行注冊登記，填寫企業(yè)注冊登記表，并通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)上傳至認(rèn)定機(jī)構(gòu)，獲取用戶名與密碼。進(jìn)入"上?？萍季W(wǎng)"進(jìn)行網(wǎng)上申報并提交申請材料。

　　2)審查環(huán)節(jié)：各區(qū)縣科委、張江高新區(qū)各分園業(yè)務(wù)受理部門分別對各自區(qū)域內(nèi)企業(yè)申報高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定或復(fù)審的材料進(jìn)行形式審查。

　　市認(rèn)定辦公室收到企業(yè)申請材料后，將對申請材料的完整性與準(zhǔn)確性進(jìn)行審查，相關(guān)部門對進(jìn)行復(fù)核，按《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》要求組織專家進(jìn)行評價。市認(rèn)定辦公室收到專家的評價意見后，對申請企業(yè)提出認(rèn)定意見，并確定擬定的高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定名單，報請市認(rèn)定指導(dǎo)小組審定。

　　3)公示與備案環(huán)節(jié)：經(jīng)認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)，在"上海科技網(wǎng)"和"全國高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作網(wǎng)"上公示10個工作日，公示有異議的，由市認(rèn)定辦公室對舉報的有關(guān)問題進(jìn)行核查，核查屬實的，取消高新技術(shù)企業(yè)資格。公示無異議的，由市認(rèn)定辦公室將認(rèn)定企業(yè)名單報送全國高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案，備案通過并取得證書編號后，市認(rèn)定辦公室頒發(fā)統(tǒng)一印制的"高新技術(shù)企業(yè)證書"。

　　(2)審查方式：采用網(wǎng)上與書面確認(rèn)的審查方式。

　　2.適用情形

　　適用于高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定審的申請辦理。

　　(二)更名

　　1.業(yè)務(wù)描述

　　(1)辦理環(huán)節(jié)

　　1)申請環(huán)節(jié)：申請人通過"上海科技網(wǎng)"提交申請材料。

　　2)審查環(huán)節(jié)：對提供申請材料齊全、符合規(guī)定形式的，市認(rèn)定辦公室審核后報請市認(rèn)定指導(dǎo)小組審定。

　　3)公示與備案環(huán)節(jié)：審定后在網(wǎng)上進(jìn)行公示，公示無異議的，由市認(rèn)定辦公室重新頒發(fā)認(rèn)定證書，編號與有效期不變。

　　(2)審查方式：采用網(wǎng)上與書面確認(rèn)的審查方式。

　　2.適用情形

　　適用于發(fā)生名稱變更的高新技術(shù)企業(yè)申請辦理。

　　(三)補發(fā)證書

　　1.業(yè)務(wù)描述

　　(1)辦理環(huán)節(jié)

　　1)申請環(huán)節(jié)：申請人通過現(xiàn)場提交補證申請材料。

　　2)審查環(huán)節(jié)：市認(rèn)定辦公室對提供申請材料齊全、符合條件的進(jìn)行受理,對申請企業(yè)提交的申請資料進(jìn)行審查，作出是否補證的決定。

　　(2)審查方式：書面審查。

　　2.適用情形

　　適用于高新技術(shù)企業(yè)證書補發(fā)的辦理。

　　十六、決定公開

　　自作出決定之日起2個工作日內(nèi)，市認(rèn)定辦公室在"上?？萍季W(wǎng)上公開結(jié)果。