上海期貨交易所交割細(xì)則

　　交割是結(jié)算過(guò)程中，投資者與證券商之間的資金結(jié)算，股票清算后，即辦理交割手續(xù)。下文是上海期貨交易所交割細(xì)則，歡迎閱讀!

　　上海期貨交易所交割細(xì)則全文

　　第一章 總 則

　　第一條 為保證上海期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)期貨交割業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，規(guī)范實(shí)物交割行為，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本細(xì)則。

　　第二條 交易所交割業(yè)務(wù)按本細(xì)則進(jìn)行，交易所、會(huì)員、客戶及指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。

　　第二章 交割流程

　　第三條 實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過(guò)該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。

　　第四條 在合約最后交易日后，所有未平倉(cāng)合約的持有者應(yīng)當(dāng)以實(shí)物交割方式履約?？蛻舻膶?shí)物交割應(yīng)當(dāng)由會(huì)員辦理，并以會(huì)員名義在交易所進(jìn)行。

　　不能交付或者接收增值稅專用發(fā)票的客戶不允許交割。

　　某一期貨合約最后交易日前第三個(gè)交易日收盤后，自然人客戶該期貨合約的持倉(cāng)應(yīng)當(dāng)為0手。自最后交易日前第二個(gè)交易日起，對(duì)自然人客戶的交割月份持倉(cāng)直接由交易所強(qiáng)行平倉(cāng)。

　　第五條 實(shí)物交割應(yīng)當(dāng)在合約規(guī)定的交割期內(nèi)完成。交割期是指該合約最后交易日后的連續(xù)五個(gè)工作日。該五個(gè)交割日分別稱為第一、第二、第三、第四、第五交割日，第五交割日為最后交割日。

　　第六條 交割程序:

　　(一)第一交割日

　　1、買方申報(bào)意向。買方在第一交割日內(nèi)，向交易所提交所需商品的意向書。內(nèi)容包括品種、牌號(hào)、數(shù)量及指定交割倉(cāng)庫(kù)名等。

　　2、賣方交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單(螺紋鋼、線材和熱軋卷板期貨合約還允許提交廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單)。賣方在第一交割日內(nèi)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)將已付清倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用的有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交交易所。

　　廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的有關(guān)規(guī)定參見(jiàn)《上海期貨交易所指定鋼材廠庫(kù)交割辦法(試行)》。

　　(二)第二交割日

　　交易所分配標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。交易所在第二交割日根據(jù)已有資源，按照“時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量取整、就近配對(duì)、統(tǒng)籌安排”的原則，向買方分配標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

　　不能用于下一期貨合約交割的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，交易所按所占當(dāng)月交割總量的比例向買方分?jǐn)偂?/p>

　　(三)第三交割日

　　1、買方交款、取單。買方應(yīng)當(dāng)在第三交割日14:00前到交易所交付貨款并取得標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

　　2、賣方收款。交易所應(yīng)當(dāng)在第三交割日16:00前將貨款付給賣方，如遇特殊情況交易所可以延長(zhǎng)交割貨款給付時(shí)間。

　　(四)第四、五交割日

　　賣方交增值稅專用發(fā)票。

　　第七條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單在交易所進(jìn)行實(shí)物交割的，其流轉(zhuǎn)程序如下:

　　(一)賣方客戶將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單授權(quán)給賣方期貨公司會(huì)員以辦理實(shí)物交割業(yè)務(wù);

　　(二)賣方會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單提交給交易所;

　　(三)交易所將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給買方會(huì)員;

　　(四)買方期貨公司會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給買方客戶。

　　第八條 實(shí)物交割完成后，若買方對(duì)交割商品的質(zhì)量、數(shù)量有異議的(天然橡膠、白銀有異議的交割商品應(yīng)當(dāng)在指定交割倉(cāng)庫(kù)內(nèi))，應(yīng)當(dāng)在實(shí)物交割月份的下一月份的15日之前(含當(dāng)日，遇法定假日時(shí)順延至假日后的第一個(gè)工作日)，向交易所提出書面申請(qǐng)，并應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供本交易所指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)(見(jiàn)附件一，鉛、鎳、錫、白銀指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)名單由交易所另行公告)出具的質(zhì)量鑒定結(jié)論。逾期未提出申請(qǐng)的，視為買方對(duì)所交割商品無(wú)異議，交易所不再受理交割商品有異議的申請(qǐng)。但螺紋鋼、線材和熱軋卷板交割商品的質(zhì)量、數(shù)量異議相關(guān)要求本條第二款另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　螺紋鋼、線材和熱軋卷板實(shí)物交割完成后，若買方對(duì)交割商品的質(zhì)量、數(shù)量有異議的(有異議的交割商品應(yīng)當(dāng)在指定交割倉(cāng)庫(kù)內(nèi))，應(yīng)當(dāng)在實(shí)物交割月份的下一月份的15日之前(含當(dāng)日，遇法定假日時(shí)順延至假日后的第一個(gè)工作日)，向交易所提出書面申請(qǐng)，并應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供本交易所指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)(螺紋鋼、線材和熱軋卷板指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)名單由交易所另行公告)出具的質(zhì)量鑒定結(jié)論。用于交割的螺紋鋼、線材和熱軋卷板每批商品的有效期應(yīng)當(dāng)涵蓋本次交割的最后交割日。即使交割螺紋鋼、線材和熱軋卷板的每批商品的有效期截止時(shí)間早于質(zhì)量異議期的提交截止時(shí)間，如果該批商品的質(zhì)量鑒定結(jié)論不合格，賣方對(duì)該批交割商品的實(shí)際質(zhì)量仍需承擔(dān)全部責(zé)任。

　　第九條 買方如需將交割商品再用于將來(lái)的交割，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定重新辦理有關(guān)手續(xù)。

　　第三章 入庫(kù)與出庫(kù)

　　第十條 貨主向指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨前，應(yīng)當(dāng)辦理入庫(kù)申報(bào)(交割預(yù)報(bào))。

　　入庫(kù)申報(bào)的內(nèi)容包括品種、等級(jí)(牌號(hào))、商標(biāo)、數(shù)量、發(fā)貨單位及擬入指定交割倉(cāng)庫(kù)名稱等，并提供各項(xiàng)單證等。

　　客戶應(yīng)當(dāng)委托期貨公司會(huì)員辦理交割預(yù)報(bào)(入庫(kù)申報(bào))手續(xù)。

　　第十一條 交易所在庫(kù)容允許情況下，考慮貨主意愿，在3個(gè)交易日內(nèi)決定是否批準(zhǔn)入庫(kù)。貨主應(yīng)當(dāng)在交易所規(guī)定的有效期內(nèi)向已批準(zhǔn)的入庫(kù)申報(bào)中確定的指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨。未經(jīng)過(guò)交易所批準(zhǔn)入庫(kù)或未在規(guī)定的有效期內(nèi)入庫(kù)的商品不能用于交割。

　　第十二條 商品運(yùn)抵指定交割倉(cāng)庫(kù)后，指定交割倉(cāng)庫(kù)按交易所有關(guān)規(guī)定對(duì)到貨及相關(guān)憑證進(jìn)行驗(yàn)核。驗(yàn)收完畢后，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)將入庫(kù)驗(yàn)收的結(jié)果輸入標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)。會(huì)員向交易所提交制作標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單申請(qǐng)?jiān)讷@得交易所批準(zhǔn)后，指定交割倉(cāng)庫(kù)方可簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

　　商品到庫(kù)驗(yàn)收時(shí)，貨主應(yīng)當(dāng)?shù)街付ń桓顐}(cāng)庫(kù)監(jiān)收; 貨主不到庫(kù)監(jiān)收的，視為貨主同意指定交割倉(cāng)庫(kù)驗(yàn)收結(jié)果。

　　第十三條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法持有人提貨時(shí)，指定交割倉(cāng)庫(kù)在對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單審核無(wú)誤后予以發(fā)貨。貨主可以自行到庫(kù)提貨或委托指定交割倉(cāng)庫(kù)代為發(fā)運(yùn)，但委托指定交割倉(cāng)庫(kù)代為發(fā)運(yùn)時(shí)貨主應(yīng)當(dāng)?shù)綆?kù)監(jiān)發(fā)。貨主不到庫(kù)監(jiān)發(fā)，視為認(rèn)可指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨無(wú)誤。

　　第十四條 指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)填制《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單出庫(kù)確認(rèn)單》(一式二份，貨主和指定交割倉(cāng)庫(kù)各執(zhí)一份)，并妥善保管備查。

　　第四章 陰極銅的交割

　　第十五條 交割單位：25噸。

　　第十六條 交割品級(jí)見(jiàn)《上海期貨交易所陰極銅期貨合約》。

　　第十七條 交割商品

　　應(yīng)當(dāng)是在本交易所注冊(cè)的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊(cè)商標(biāo)的商品。

　　第十八條 交割商品的包裝

　　(一)商品的包裝：每一交割單位陰極銅應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊(cè)商標(biāo)、同一質(zhì)量品級(jí)、同一塊形、捆重近似的商品組成。注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)自行選定注冊(cè)產(chǎn)品捆重，但要利于組手，每捆包裝采用表面作防銹處理的鋼帶井字形捆扎(或者堅(jiān)固程度相當(dāng)?shù)匿搸Юυ绞?，捆扎應(yīng)當(dāng)堅(jiān)固，同時(shí)標(biāo)有醒目的、不易脫落的商品標(biāo)志及捆重。每捆重量不超過(guò)4噸。

　　(二)到庫(kù)商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴(yán)重銹蝕的捆件及散塊商品，應(yīng)當(dāng)重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費(fèi)用由貨主承擔(dān)。

　　第十九條 交割商品必備單證

　　(一)國(guó)產(chǎn)商品：應(yīng)當(dāng)提供注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。

　　(二)進(jìn)口商品：應(yīng)當(dāng)提供產(chǎn)品質(zhì)量證明書、產(chǎn)地證明書、商檢證書、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書，經(jīng)交易所審定合格為有效。

　　國(guó)家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定，相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

　　第二十條 溢短和磅差：每張標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所列陰極銅的重量為25噸，溢短不超過(guò)±2%。磅差不超過(guò)±0.1%。

　　第二十一條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

　　第二十二條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)，見(jiàn)附件二。

　　第五章 鋁錠的交割

　　第二十三條 交割單位：25噸。

　　第二十四條 交割品級(jí)見(jiàn)《上海期貨交易所鋁期貨合約》。

　　第二十五條 交割商品

　　應(yīng)當(dāng)是在本交易所注冊(cè)的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊(cè)商標(biāo)的商品。

　　第二十六條 交割商品的包裝

　　(一)商品的包裝：每一交割單位的鋁錠應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊(cè)商標(biāo)、同一質(zhì)量品級(jí)、同一塊形、同一包裝數(shù)量(捆重近似)的商品組成。注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)自行選定注冊(cè)產(chǎn)品捆重，但要利于組手。每捆包裝采用30-32*0.9-1.0mm 表面作防銹處理的鋼帶井字形捆扎，捆扎應(yīng)當(dāng)堅(jiān)固，同時(shí)標(biāo)有醒目的、不易脫落的產(chǎn)品商品標(biāo)志、生產(chǎn)爐批編號(hào)及捆重。每捆重量不超過(guò)2噸。

　　(二)到庫(kù)商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴(yán)重銹蝕的捆件及散塊商品，應(yīng)當(dāng)重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費(fèi)用由貨主承擔(dān)。

　　(三)國(guó)產(chǎn)鋁每錠重量為15KG±2KG、20KG±2KG或25KG±2KG。進(jìn)口鋁的形狀應(yīng)當(dāng)為錠，每錠重量在12KG到26KG之間。

　　第二十七條 交割商品必備單證

　　(一)國(guó)產(chǎn)商品：應(yīng)當(dāng)提供注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。

　　(二)進(jìn)口商品：應(yīng)當(dāng)提供產(chǎn)品質(zhì)量證明書、產(chǎn)地證明書、商檢證書、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書，經(jīng)本交易所審定合格為有效。

　　國(guó)家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定，相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

　　第二十八條 溢短：每張標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所列鋁錠的重量為25 噸，溢短不超過(guò)±2%。

　　第二十九條 磅差：不超過(guò)±0.1%。

　　第三十條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

　　第三十一條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)，見(jiàn)附件二。

　　第六章 鋅錠的交割

　　第三十二條 交割單位：25噸。

　　第三十三條 交割品級(jí)見(jiàn)《上海期貨交易所鋅期貨合約》。

　　第三十四條 交割商品

　　應(yīng)當(dāng)是在本交易所注冊(cè)的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊(cè)商標(biāo)的商品。

　　第三十五條 交割商品的包裝

　　(一)每一交割單位的鋅錠應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊(cè)商標(biāo)、同一質(zhì)量品級(jí)、同一塊形、同一包裝數(shù)量(捆重近似)的商品組成。注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)自行選定注冊(cè)產(chǎn)品捆重，但要利于組手，每捆包裝采用30-32*0.9-1.0mm表面作防銹處理的鋼帶捆扎，捆扎應(yīng)當(dāng)堅(jiān)固，同時(shí)標(biāo)有醒目的、不易脫落的產(chǎn)品商品標(biāo)志、批號(hào)及捆重。

　　(二) 到庫(kù)商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴(yán)重銹蝕的捆件及散塊商品，應(yīng)當(dāng)重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費(fèi)用由貨主承擔(dān)。

　　(三) 國(guó)產(chǎn)鋅的每錠重量為18-30KG。

　　第三十六條 交割商品必備單證

　　(一) 國(guó)產(chǎn)商品：應(yīng)當(dāng)提供注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。

　　(二) 進(jìn)口商品：應(yīng)當(dāng)提供產(chǎn)品質(zhì)量證明書、產(chǎn)地證明書、商檢證書、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書，經(jīng)交易所審定合格為有效。

　　國(guó)家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定，相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

　　第三十七條 溢短和磅差：每張標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所列鋅錠的重量為25噸，實(shí)物溢短不超過(guò)±2%，磅差不超過(guò)±0.1%。

　　第三十八條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

　　第三十九條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)，見(jiàn)附件二。

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