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　　北大碩士論文格式篇一

　　經(jīng)濟(jì)史：一門(mén)經(jīng)濟(jì)分析的方法

　　內(nèi)容提要：本文的目的在于強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)史是一門(mén)經(jīng)濟(jì)分析方法。本文首先詮釋了經(jīng)濟(jì)史作為一門(mén)經(jīng)濟(jì)分析方法的含義，然后舉了兩個(gè)例子進(jìn)行說(shuō)明，并且闡述了把經(jīng)濟(jì)史理解成經(jīng)濟(jì)分析方法的意義，最后給出小結(jié)。

　　關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)史 方法 經(jīng)濟(jì)學(xué) 經(jīng)濟(jì)分析

　　一、引言

　　在經(jīng)濟(jì)史研究的學(xué)術(shù)視野中，把經(jīng)濟(jì)史研究的主旨定位在描述和解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史。這種定位抓住了經(jīng)濟(jì)史本質(zhì)上是“史”的實(shí)質(zhì)，凸顯了經(jīng)濟(jì)史的本體論含義，但卻相對(duì)忽視了經(jīng)濟(jì)史的方法論功能，即忽視了經(jīng)濟(jì)史作為一門(mén)經(jīng)濟(jì)分析方法的作用。在具體的研究實(shí)踐中，這種定位易使研究者自身對(duì)經(jīng)濟(jì)史學(xué)科認(rèn)識(shí)不全面，或者存在著一定程度上的誤解，而且還導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)史研究的學(xué)術(shù)空間越來(lái)越狹窄。而且，有些學(xué)者還樂(lè)于把經(jīng)濟(jì)史研究等同于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史研究，與現(xiàn)實(shí)無(wú)涉，這也阻礙了經(jīng)濟(jì)史與經(jīng)濟(jì)學(xué)的交流，從而限制了經(jīng)濟(jì)史學(xué)科的發(fā)展空間。不僅學(xué)界對(duì)經(jīng)濟(jì)史的方法論含義重視不足，高等院校的學(xué)生對(duì)經(jīng)濟(jì)史的認(rèn)識(shí)也存在諸多誤區(qū)。很多學(xué)生實(shí)際上并不十分了解經(jīng)濟(jì)史的方法作用，僅僅將其等同于歷史探索。大多數(shù)學(xué)生都認(rèn)為經(jīng)濟(jì)史研究就是搞歷史，只不過(guò)側(cè)重于經(jīng)濟(jì)方面。經(jīng)濟(jì)史與現(xiàn)實(shí)沒(méi)什么關(guān)聯(lián)，也沒(méi)什么實(shí)用性。因此，他們對(duì)經(jīng)濟(jì)史研究的興趣不高，尤其是學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的。①在高等院校的經(jīng)濟(jì)學(xué)院或者經(jīng)濟(jì)學(xué)系，經(jīng)濟(jì)史學(xué)科成為少數(shù)學(xué)生無(wú)奈的選擇。大多數(shù)學(xué)子寧可選擇自己并不十分感興趣的應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)科，也不愿投身到經(jīng)濟(jì)史研究中。

　　有鑒于此，筆者感到有必要憑借一個(gè)后學(xué)的大膽，就經(jīng)濟(jì)史研究談一點(diǎn)自己粗淺的看法。筆者認(rèn)為，描述和解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制和過(guò)程作為經(jīng)濟(jì)史的本體論含義沒(méi)有錯(cuò)，也很精當(dāng)。通過(guò)整理辨析史料，能夠盡可能地看清楚歷史就是一項(xiàng)非常了不起的工作。但為了繁榮經(jīng)濟(jì)史學(xué)科，推動(dòng)其向前發(fā)展，鼓勵(lì)更多的人從事這方面的研究，并發(fā)揮出經(jīng)濟(jì)史研究的“以史為鑒”作用，需要重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)史研究的方法論含義，即經(jīng)濟(jì)史作為一門(mén)經(jīng)濟(jì)分析的方法，可以為經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的討論帶來(lái)新的視野和靈感。經(jīng)濟(jì)史研究的主旨也不是為歷史而歷史，而是有著強(qiáng)烈的現(xiàn)實(shí)關(guān)懷。作為一種經(jīng)濟(jì)分析的方法，經(jīng)濟(jì)史研究可以為現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的分析服務(wù)。立足于現(xiàn)實(shí)關(guān)懷的經(jīng)濟(jì)史研究也才會(huì)具有持久的生命力。本文是筆者的一家之言，不足之處，還請(qǐng)方家多多批評(píng)指正。

　　二、詮釋?zhuān)航?jīng)濟(jì)史作為一門(mén)經(jīng)濟(jì)分析的方法

　　通過(guò)回顧經(jīng)濟(jì)史學(xué)史，不難發(fā)現(xiàn)，有一些經(jīng)濟(jì)史學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)史研究的方法作用早已進(jìn)行了強(qiáng)調(diào)。其中最為典型者當(dāng)屬熊彼特(Joseph A. Schumpeter)。熊彼特曾經(jīng)這樣評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)史，他說(shuō)，“如果我重新研究經(jīng)濟(jì)學(xué)，而在這三門(mén)學(xué)科中(歷史、統(tǒng)計(jì)和理論)只許任選一種，那么我就選擇經(jīng)濟(jì)史。我有三條理由：首先，經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，實(shí)質(zhì)上是歷史長(zhǎng)河中的一個(gè)獨(dú)特的過(guò)程。如果一個(gè)人不掌握歷史事實(shí)，不具備適當(dāng)?shù)臍v史感或所謂歷史經(jīng)驗(yàn)，他就不可能指望理解任何時(shí)代(包括當(dāng)前)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。其次，歷史的敘述不可能是純經(jīng)濟(jì)的，它必然要反映那些不屬于純經(jīng)濟(jì)的‘制度方面的’事實(shí)，因此歷史提供了最好的方法讓我們了解經(jīng)濟(jì)與非經(jīng)濟(jì)的事實(shí)是怎樣聯(lián)系在一起的，以及各種社會(huì)科學(xué)應(yīng)該怎樣聯(lián)系在一起。第三，我相信目前經(jīng)濟(jì)分析中所犯的根本性錯(cuò)誤，大部分是由于缺乏歷史的經(jīng)驗(yàn)，而經(jīng)濟(jì)學(xué)家在其他條件方面的欠缺倒是次要的?！雹谠谶@里，熊彼特一方面指出了經(jīng)濟(jì)史的方法作用，即經(jīng)濟(jì)史與統(tǒng)計(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)理論一樣是一種研究經(jīng)濟(jì)的方法，不應(yīng)該被忽視。另一方面，也強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)史研究的現(xiàn)實(shí)關(guān)照性，為了理解當(dāng)下和歷史現(xiàn)象，需要經(jīng)濟(jì)史研究，否則容易產(chǎn)生誤解。

　　中國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)史研究的方法作用也有強(qiáng)調(diào)。陳振漢認(rèn)為，“統(tǒng)計(jì)、歷史均屬研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的方法”，“經(jīng)濟(jì)史對(duì)經(jīng)濟(jì)理論的關(guān)系，是知識(shí)的關(guān)系，也是方法的關(guān)系。一些重要的經(jīng)濟(jì)理論或?qū)W說(shuō)的形成是根據(jù)經(jīng)濟(jì)史?！雹蹍浅忻饕矎?qiáng)調(diào)，“經(jīng)濟(jì)史有廣闊的天地、無(wú)盡的資源，它應(yīng)當(dāng)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的源，而不是經(jīng)濟(jì)學(xué)的流?！雹芏緞P根據(jù)對(duì)中國(guó)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)史的研究也指出，新中國(guó)許多理論“創(chuàng)見(jiàn)都來(lái)自中國(guó)實(shí)踐，來(lái)自中國(guó)的經(jīng)濟(jì)歷史”⑤。經(jīng)濟(jì)史研究的方法作用可見(jiàn)一斑。筆者從如下三個(gè)角度界定經(jīng)濟(jì)史作為一門(mén)經(jīng)濟(jì)分析方法的含義：

　　第一，方法論意義上的經(jīng)濟(jì)史與本體論意義上的經(jīng)濟(jì)史相輔相成。經(jīng)濟(jì)史是一門(mén)交叉學(xué)科，但本質(zhì)上是“史”。這被國(guó)內(nèi)外的眾多經(jīng)濟(jì)史學(xué)家所認(rèn)可。陳振漢認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)史是經(jīng)濟(jì)科學(xué)的一個(gè)分支，但它是跨學(xué)科的，是介于歷史學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的學(xué)科?？梢哉f(shuō)它的本質(zhì)或主體是歷史?！雹迏浅忻髡J(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)史是研究過(guò)去的、我們還不認(rèn)識(shí)或認(rèn)識(shí)不清楚的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐(如果已經(jīng)認(rèn)識(shí)清楚就不要去研究了)?！雹哒窃谶@些思想認(rèn)識(shí)的指導(dǎo)下，經(jīng)濟(jì)史研究取得了很大成就。然而同時(shí)，由于本質(zhì)上是“史”的定位使得經(jīng)濟(jì)史越來(lái)越疏離了經(jīng)濟(jì)學(xué)，與現(xiàn)實(shí)問(wèn)題也漸行漸遠(yuǎn)。這妨礙了經(jīng)濟(jì)史學(xué)科的進(jìn)一步發(fā)展。為了增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)史學(xué)科發(fā)展的后勁，需要在認(rèn)識(shí)上有所補(bǔ)充，即經(jīng)濟(jì)史本質(zhì)上是“史”的論斷確鑿無(wú)疑，但同時(shí)經(jīng)濟(jì)史也是一門(mén)經(jīng)濟(jì)分析的方法，是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要組成部分。因?yàn)?，“?jīng)濟(jì)史是研究一定歷史時(shí)期的經(jīng)濟(jì)是怎樣運(yùn)行的，以及運(yùn)行的機(jī)制和效果。”⑧“經(jīng)濟(jì)史研究之目的，是為了認(rèn)識(shí)(1)各個(gè)時(shí)代的人們能夠如何有效地利用有限的資源進(jìn)行生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)等活動(dòng);(2)他們解決以上問(wèn)題的方式有何變化或發(fā)展;(3)決定以上情況及其變化的原因何在;(4)上述情況及其變化，與社會(huì)的及經(jīng)濟(jì)以外的人類(lèi)活動(dòng)有何關(guān)系;后者對(duì)前者有何反作用?！雹?/p>

　　這些研究成果勢(shì)必也可以為現(xiàn)實(shí)服務(wù)。也就是說(shuō)，經(jīng)濟(jì)史研究不僅能把歷史說(shuō)得盡可能清楚，而且還能在此基礎(chǔ)上，對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題進(jìn)行歷史維度的思考。歷史維度的思考也是重要的，經(jīng)濟(jì)分析不能忘記歷史，因?yàn)闅v史在理性人的決策中扮演著重要的角色。理性、決策集合和效用函數(shù)這些定義本質(zhì)上都內(nèi)嵌在歷史進(jìn)程之中。如果單調(diào)地運(yùn)用數(shù)理知識(shí)，不能理解人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的差異性，也不能對(duì)現(xiàn)實(shí)的多樣性給出合理解釋。缺乏歷史視野的經(jīng)濟(jì)分析勢(shì)必需要經(jīng)濟(jì)史來(lái)加以補(bǔ)充。

　　對(duì)于經(jīng)濟(jì)史研究來(lái)說(shuō)，從歷史角度對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題進(jìn)行分析可以把已經(jīng)取得的諸多成果進(jìn)一步升華，從而能夠更好地發(fā)揮“以史為鑒”作用，才能給經(jīng)濟(jì)學(xué)理論更大的啟發(fā)，也有利于與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究進(jìn)行良好交流。而且，由于以現(xiàn)實(shí)關(guān)懷為出發(fā)點(diǎn)，可以激發(fā)對(duì)經(jīng)濟(jì)史的熱情，這樣也能進(jìn)一步推動(dòng)本體論意義上的經(jīng)濟(jì)史研究。因此，方法論意義上的經(jīng)濟(jì)史和本體論意義上的經(jīng)濟(jì)史是相輔相成、相互促進(jìn)的關(guān)系。

　　第二，方法論意義上的經(jīng)濟(jì)史類(lèi)似于歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)⑩，但不盡相同。言其類(lèi)似，是指二者都重視歷史，并試圖從歷史的研究中得到現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)分析的靈感和思路。在經(jīng)濟(jì)史學(xué)史上，歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)史有著緊密的聯(lián)系，歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)史學(xué)科的出現(xiàn)。言其不同，是指二者雖然都重視歷史，但經(jīng)濟(jì)史學(xué)主張歷史方法只是研究經(jīng)濟(jì)的方法之一，而歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)則強(qiáng)調(diào)歷史方法的唯一合理性。在經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展進(jìn)程中，歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)的思路曾經(jīng)存在。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖斯密(Adam Smith)是運(yùn)用歷史研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的典范，只不過(guò)，它并不完全依賴(lài)歷史。馬克思(Karl Marx)通過(guò)對(duì)歷史的深沉思考，創(chuàng)造了自己獨(dú)有的范式，對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的庸俗化提出了高屋建瓴的批評(píng)?？梢哉f(shuō)，《資本論》既是一部政治經(jīng)濟(jì)學(xué)巨著，也是一部歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)著作。馬克思主張從現(xiàn)實(shí)和歷史入手，對(duì)這門(mén)有關(guān)“人類(lèi)社會(huì)”的學(xué)問(wèn)作深刻縝密的分析，從而給出歷史和邏輯相統(tǒng)一的答案。

　　然而，經(jīng)過(guò)“李嘉圖惡習(xí)”，經(jīng)濟(jì)學(xué)越來(lái)越數(shù)理化。歷史方法越來(lái)越淡出研究者的視野。經(jīng)濟(jì)學(xué)擁抱了數(shù)學(xué)，而歷史則成為“看客”。但歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒(méi)有就此“灰飛煙滅”。德國(guó)歷史學(xué)派(Historical School)實(shí)際上都是歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他們反對(duì)英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的利器就是對(duì)歷史方法的強(qiáng)調(diào)。他們認(rèn)定，經(jīng)濟(jì)學(xué)中沒(méi)有“放之四海而皆準(zhǔn)”的普遍原理，只有適合本國(guó)國(guó)情和歷史的歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)。英國(guó)的歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓊斯(Richard Jones)、英格拉姆(J. K. Ingram)和萊斯利(Cliffe Leslie)都提倡用歷史方法來(lái)研究經(jīng)濟(jì)學(xué)，并實(shí)踐之。美國(guó)制度學(xué)派(Institutional School)也受到歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)家的影響。

　　然而，經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)理化畢竟是大勢(shì)所趨。歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)最后“羽化成蝶”為經(jīng)濟(jì)史，藉此保留歷史方法在經(jīng)濟(jì)分析中的作用?？墒牵鳛榻?jīng)濟(jì)學(xué)和歷史學(xué)交叉的一門(mén)學(xué)科，經(jīng)濟(jì)史越來(lái)越把自身向“史”的方向靠攏。大部分學(xué)者側(cè)重于搜尋和比對(duì)史料，并在此基礎(chǔ)上運(yùn)用歷史直覺(jué)來(lái)描述歷史發(fā)展進(jìn)程中的經(jīng)濟(jì)方面。也有一些學(xué)者側(cè)重于運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和定量研究方法來(lái)闡釋和解讀歷史。對(duì)于經(jīng)濟(jì)史學(xué)科來(lái)說(shuō)，描述和解讀歷史固然重要，但不能弱化和忽視其在分析現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題上的作用。在此，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)史的方法作用，雖不是主張歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)，但也想著重強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)史研究作為一種歷史方法在分析經(jīng)濟(jì)問(wèn)題上的重要性。

　　第三，經(jīng)濟(jì)史作為經(jīng)濟(jì)分析的一種方法，不能替代其他方法，但也不能被忽視。即經(jīng)濟(jì)史是經(jīng)濟(jì)分析的眾多重要方法之一。把歷史方法作為經(jīng)濟(jì)研究唯一選擇的歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)思路是狹隘的，把歷史方法排斥到經(jīng)濟(jì)分析之外也是不明智的。在史學(xué)界，有“史無(wú)定法”之說(shuō)，實(shí)際上，這種說(shuō)法也適用于經(jīng)濟(jì)學(xué)界，即“經(jīng)無(wú)定法”。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的數(shù)學(xué)方法固然很好，但也不能無(wú)限擴(kuò)大化甚至被視為最好的方法。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展到今天，不能不說(shuō)其家族“人丁興旺”。從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，從亞當(dāng)·斯密的《國(guó)富論》到凱恩斯的《通論》(11)，如今的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論已經(jīng)枝繁葉茂，幾乎覆蓋了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的所有方面。在計(jì)量方法上，現(xiàn)在的技術(shù)進(jìn)步也很快。從基本的雙變量線性回歸模型到多元線性回歸模型，從多元統(tǒng)計(jì)技術(shù)到時(shí)間序列分析，對(duì)數(shù)據(jù)的分析挖掘以及對(duì)結(jié)論的檢驗(yàn)技術(shù)已經(jīng)越來(lái)越成熟。正是由于這些理論和技術(shù)的進(jìn)展，經(jīng)濟(jì)學(xué)分析變得越來(lái)越實(shí)證，其所研究的問(wèn)題也越來(lái)越廣，越來(lái)越細(xì)，分析問(wèn)題的數(shù)理化程度也越來(lái)越大。應(yīng)該說(shuō)，這些理論和方法對(duì)于經(jīng)濟(jì)分析來(lái)說(shuō)是必要的。然而，不能說(shuō)這些理論和方法就能解決所有問(wèn)題，也不能說(shuō)這些理論在解決這些問(wèn)題時(shí)一定能得出正確結(jié)論。有些問(wèn)題沒(méi)有數(shù)據(jù)，如果采用計(jì)量方法可能就會(huì)受阻;有些問(wèn)題不是局部性的，如果采用單一的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論可能就會(huì)“削足適履”，得出較為片面的觀點(diǎn);有些問(wèn)題需要考慮理論和方法的適用條件，如果忽視了，那么很可能就得不到正確的見(jiàn)解，也提不出有益的政策建議;有些問(wèn)題需要?dú)v史思維，如果僅僅采用靜態(tài)的理論，可能得到的是一個(gè)缺失歷史視野的武斷結(jié)論。即便是采用動(dòng)態(tài)分析，時(shí)間變量也代替不了歷史的思考。(12)因此，對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)理方法不能過(guò)于崇拜和依賴(lài)，更不能“舍本逐末”，為了理論的完美而忽視現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的多樣性。在具體的研究中，需要“一切從實(shí)際出發(fā)”，需要審視理論適用的條件和空間，需要考慮事件的歷史特性。

　　經(jīng)濟(jì)史作為經(jīng)濟(jì)分析的方法之一，不僅能告知?dú)v史條件和歷史的真實(shí)狀況，還能借助于歷史綜合分析的方法推知一些不同于經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的結(jié)論。前者對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和方法的偏好者來(lái)說(shuō)，是不可或缺的背景知識(shí)，后者可以引發(fā)經(jīng)濟(jì)學(xué)家作更深和更全面的思考?？傊?，經(jīng)濟(jì)史不能替代其他研究方法，但也決不是可以忽略的經(jīng)濟(jì)分析方法。

　　三、例證：經(jīng)濟(jì)史作為一門(mén)經(jīng)濟(jì)分析方法的重要性

　　為了說(shuō)明經(jīng)濟(jì)史作為一門(mén)分析方法的重要，舉兩個(gè)例子：

　　第一個(gè)例子是關(guān)于比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的。(13)比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略是林毅夫作為對(duì)重工業(yè)優(yōu)先的工業(yè)化戰(zhàn)略的替代選擇假設(shè)提出來(lái)的。通過(guò)比較研究，林毅夫認(rèn)為，共和國(guó)建立初期如果不采取重工業(yè)優(yōu)先的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，而是比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，即發(fā)展中國(guó)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，那么中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路可能會(huì)更好。(14)這種看法在目前的學(xué)界有一定影響，似乎中國(guó)共產(chǎn)黨在建國(guó)之初就選擇了一條非最優(yōu)的戰(zhàn)略。誠(chéng)然，從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的角度來(lái)分析這個(gè)問(wèn)題，確實(shí)如此。重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的工業(yè)化戰(zhàn)略，使得宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和微觀經(jīng)濟(jì)體制都發(fā)生了扭曲。這種扭曲短期內(nèi)可以實(shí)現(xiàn)快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但長(zhǎng)期內(nèi)就會(huì)凸顯嚴(yán)重的弊端。這種理論分析有一定的意義，即從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論角度分析了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的邏輯，為認(rèn)清計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的弊病提供了幫助。然而，這種分析并不全面。從經(jīng)濟(jì)史的角度看，共和國(guó)建立之初，選擇計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式發(fā)展經(jīng)濟(jì)是有其歷史條件的。這種歷史條件是不能僅從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論角度來(lái)闡釋。而需要從政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等多個(gè)層面加以研究。當(dāng)時(shí)理性領(lǐng)導(dǎo)人的決策函數(shù)中，考慮的變量不僅僅是經(jīng)濟(jì)，而且當(dāng)時(shí)的環(huán)境也不能僅僅考慮經(jīng)濟(jì)。事實(shí)上，在經(jīng)濟(jì)史學(xué)家看來(lái)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制或者說(shuō)重工業(yè)優(yōu)先的發(fā)展戰(zhàn)略是與當(dāng)時(shí)的歷史條件甚為相關(guān)的。從國(guó)內(nèi)發(fā)展環(huán)境看，中國(guó)建國(guó)之前已經(jīng)經(jīng)歷了近百年的屈辱，帝國(guó)主義大肆侵略、瓜分中國(guó)。晚清政府無(wú)力做出制度上的變遷和文化上的回應(yīng)，民國(guó)政府也不能實(shí)現(xiàn)獨(dú)立自強(qiáng)的工業(yè)化夢(mèng)想。而根據(jù)麥迪森(Angus Maddison)的推斷，中國(guó)古代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平一直較高，明中葉達(dá)到世界GDP的四分之一。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前夕的1820年，其比例仍為32.9%。(15)因此，中國(guó)人一直有一種夢(mèng)想，那就是恢復(fù)中國(guó)本來(lái)應(yīng)有的大國(guó)和強(qiáng)國(guó)地位。從國(guó)際環(huán)境上看，中國(guó)共產(chǎn)黨建立了新國(guó)家，掃除了外患，實(shí)現(xiàn)了國(guó)家獨(dú)立。獨(dú)立前夕，也曾經(jīng)試圖與經(jīng)濟(jì)最為發(fā)達(dá)的國(guó)家——美國(guó)，在外交關(guān)系上重打鑼鼓另開(kāi)張，和平交好，但美國(guó)國(guó)會(huì)對(duì)中國(guó)共產(chǎn)主義和中國(guó)共產(chǎn)黨抱一種敵視態(tài)度，不給中美關(guān)系打開(kāi)新大門(mén)的機(jī)會(huì)。相反，蘇聯(lián)迅速表示了對(duì)共產(chǎn)黨中國(guó)的大力支持。這導(dǎo)致中國(guó)實(shí)施了“一邊倒”的外交政策，后來(lái)的朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)又使中美關(guān)系進(jìn)一步惡化，美國(guó)甚至揚(yáng)言使用核武器來(lái)阻止中國(guó)解放臺(tái)灣。一種強(qiáng)大的外在壓力和內(nèi)在渴望使得中國(guó)共產(chǎn)黨和中國(guó)政府必須選擇一條快速崛起的工業(yè)化道路。而這條道路從當(dāng)時(shí)的視域看，那就是蘇聯(lián)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)道路。因?yàn)槭赂锩?，蘇聯(lián)正是憑借這條道路迅速實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化，并且為第二次世界大戰(zhàn)的勝利創(chuàng)造了條件。在當(dāng)時(shí)的國(guó)際環(huán)境下，中國(guó)要想屹立于世界民族之林必須要有強(qiáng)大的國(guó)防力量和支撐國(guó)防的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，而發(fā)展國(guó)防力量和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的最快和最好途徑就是采用重工業(yè)優(yōu)先的工業(yè)化戰(zhàn)略。若要實(shí)現(xiàn)該戰(zhàn)略，就需要在制度上實(shí)施計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。這就是當(dāng)時(shí)采用和實(shí)施計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式的歷史背景。而且，客觀地說(shuō)，這種模式為中國(guó)的工業(yè)化奠定了基礎(chǔ)，完成了當(dāng)時(shí)中國(guó)共產(chǎn)黨和中國(guó)政府的時(shí)代目標(biāo)?？梢?jiàn)，從經(jīng)濟(jì)史角度看問(wèn)題和從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看問(wèn)題其結(jié)論也不盡一致。對(duì)于同樣一個(gè)問(wèn)題，采用不同的分析方法，可以得出不同的結(jié)論。把這些從不同的視角看問(wèn)題所得出的不同結(jié)論告訴給人們，就可以豐富人們的認(rèn)識(shí)，對(duì)問(wèn)題的看法也會(huì)更為全面和客觀?？梢?jiàn)，經(jīng)濟(jì)史作為一種分析問(wèn)題的方法是重要的。

　　第二個(gè)例子是關(guān)于政府、市場(chǎng)、企業(yè)和家庭的合理邊界的(16)。學(xué)術(shù)界有很多學(xué)者討論了政府、市場(chǎng)和企業(yè)的邊界，也有個(gè)別學(xué)者涉及了家庭。這些討論基本上都是基于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的，得出的觀點(diǎn)也大體相近，無(wú)非是政府不應(yīng)該干預(yù)市場(chǎng)和企業(yè)，其原因是市場(chǎng)和企業(yè)作為配置資源的制度安排效率較高。政府、市場(chǎng)和企業(yè)應(yīng)該按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的邏輯各安其位、各司其職。這樣，經(jīng)濟(jì)就能有序和諧發(fā)展。應(yīng)該說(shuō)，這些都是有益的見(jiàn)解，對(duì)國(guó)家政策的制定有很大的參考意義。但筆者認(rèn)為，這些成果似乎缺乏點(diǎn)歷史視野，缺乏對(duì)動(dòng)態(tài)變化的關(guān)注，討論的基準(zhǔn)也基本上是靜態(tài)的資源配置效率。了解理論上的理想狀態(tài)非常重要，因?yàn)槟鞘侵袊?guó)制度變遷的目標(biāo)，然而，對(duì)于中國(guó)這樣一個(gè)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的國(guó)家，如果不從歷史角度探討制度變遷，并不能給出符合現(xiàn)實(shí)需求的有效見(jiàn)解。實(shí)際上，通過(guò)經(jīng)濟(jì)史考察，不僅會(huì)對(duì)政府、市場(chǎng)、企業(yè)和家庭有一個(gè)超越于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的認(rèn)識(shí)，還會(huì)提出更為切合實(shí)際的政策建議。

　　我們知道，在人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的歷史長(zhǎng)河中，政府、市場(chǎng)、企業(yè)和家庭實(shí)質(zhì)上都是配置資源的一種制度安排。市場(chǎng)和家庭出現(xiàn)的歷史較早。伴隨著交換的出現(xiàn)，市場(chǎng)從某種意義上來(lái)說(shuō)就產(chǎn)生了。在西方，至少可以追溯到古羅馬的廣場(chǎng)，在東方的中國(guó)，漢代司馬遷的《史記》中已經(jīng)描述出市場(chǎng)的繁榮。現(xiàn)代意義上的市場(chǎng)的規(guī)模則更大，隨著技術(shù)的進(jìn)步，不僅有有形市場(chǎng)還有無(wú)形市場(chǎng)。

　　家庭作為一個(gè)組織也早已存在，而且內(nèi)部有合理的分工，比如男耕女織、晴耕雨讀等?，F(xiàn)代城鎮(zhèn)家庭的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)職能已經(jīng)與企業(yè)深深地關(guān)聯(lián)在一起，但農(nóng)村家庭目前還有生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)的職能。

　　政府的歷史也相對(duì)較長(zhǎng)。伴隨著民族國(guó)家的形成，統(tǒng)一的政府就出現(xiàn)了。從古代到近代，政府的職能和規(guī)模發(fā)生著變化。從東方到西方，政府的形態(tài)也不完全一致。

　　在這四者之中，企業(yè)的誕生相對(duì)較晚，嚴(yán)格說(shuō)來(lái)是在英國(guó)工業(yè)革命之后才真正產(chǎn)生，即現(xiàn)代企業(yè)是工業(yè)社會(huì)的產(chǎn)物。盡管古代也有手工作坊，但那不是現(xiàn)代意義上的企業(yè)。

　　而且，不難發(fā)現(xiàn)，這四種制度安排的邊界和職能隨著歷史條件的變化而變化。進(jìn)一步考察中國(guó)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)史，對(duì)四者的職能邊界及其調(diào)整可以獲得更有助于經(jīng)濟(jì)分析的啟發(fā)。共和國(guó)完成了社會(huì)主義改造之后，政府、市場(chǎng)、企業(yè)和家庭就在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的框架下運(yùn)行了。此時(shí)，政府的職能和邊界擴(kuò)大，市場(chǎng)基本上消失，企業(yè)也成為政府的一個(gè)車(chē)間，而不是追求利潤(rùn)最大化成本最小化的組織。農(nóng)村家庭的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)職能也被消解，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)變成一種政府主導(dǎo)的工廠生產(chǎn)模式。這種制度變革使得四者職能和邊界與新民主主義時(shí)期大不相同。新民主主義時(shí)期，企業(yè)和市場(chǎng)還存在，政府的職能和邊界也沒(méi)那么大。

　　計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制在完成了其歷史使命之后，弊端凸顯。若要讓經(jīng)濟(jì)繼續(xù)發(fā)展，必須在制度上做出變遷。因此，中國(guó)開(kāi)始了面向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度變革，即改革開(kāi)放。這次變革使得政府、市場(chǎng)、企業(yè)和家庭四者的職能和邊界又發(fā)生了變化。政府把曾經(jīng)的“僭越”還給市場(chǎng)、企業(yè)和家庭，重新審視自己的角色：作為運(yùn)動(dòng)員，經(jīng)營(yíng)好國(guó)有企業(yè);作為裁判員，提供好公共產(chǎn)品，包括法制體系、公共安全等等。市場(chǎng)發(fā)揮其配置資源的基礎(chǔ)性作用，企業(yè)在市場(chǎng)體系中追逐最大化利潤(rùn)。農(nóng)村家庭重新獲得自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)職能。而且，在這場(chǎng)轉(zhuǎn)變中，我們還發(fā)現(xiàn)制度變遷必須根據(jù)條件的變化而漸變。如果激變，效果不一定好。1988年的價(jià)格闖關(guān)就是一個(gè)證明。當(dāng)時(shí)試圖把政府的職能快速交給市場(chǎng)，結(jié)果引發(fā)市場(chǎng)混亂。

　　在這種分析和梳理中，我們不難發(fā)現(xiàn)，實(shí)際上制度本身沒(méi)有好壞，只有適合不適合。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)在一窮二白的初期有其優(yōu)勢(shì)，但隨著條件變化，計(jì)劃也必須逐漸讓位于市場(chǎng)。而且，制度變遷需要與文化社會(huì)等大環(huán)境相匹配，否則會(huì)適得其反。這些結(jié)論對(duì)經(jīng)濟(jì)管理者的思維和決策有很大啟發(fā)，即無(wú)論做什么事情，都要從實(shí)踐出發(fā)，不能教條。篤信一種觀念和一種理論往往就會(huì)導(dǎo)致偏見(jiàn)。中國(guó)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展史實(shí)際上給了我們教訓(xùn)。這些結(jié)論和思考，只有通過(guò)經(jīng)濟(jì)史研究，才能獲得。而這些新的看法不能說(shuō)沒(méi)有益處?？梢?jiàn)，運(yùn)用好經(jīng)濟(jì)史，把其作為一種經(jīng)濟(jì)分析的方法，對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的研究也是大有幫助的。

　　四、作用：經(jīng)濟(jì)史作為一門(mén)經(jīng)濟(jì)分析的方法

　　把經(jīng)濟(jì)史作為一門(mén)經(jīng)濟(jì)分析的方法，有如下作用：

　　第一，有助于為經(jīng)濟(jì)分析增添歷史視野，從而加深對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的理解。目前，隨著經(jīng)濟(jì)生活的復(fù)雜化以及學(xué)者的不斷努力，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論已經(jīng)越來(lái)越完善和細(xì)化。微分方程、概率統(tǒng)計(jì)學(xué)等數(shù)學(xué)知識(shí)不斷地滲透到經(jīng)濟(jì)分析中。而且，隨著計(jì)算技術(shù)和數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)的發(fā)展，人們也有能力對(duì)大量的數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算和處理，同時(shí)其他學(xué)科所適用的信息處理技術(shù)也被應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中。以至于在今天的經(jīng)濟(jì)分析中，到處都是公式、方程、模型、數(shù)據(jù)、計(jì)量，而且顯然，這種分析方法已經(jīng)成為一種主流。如果沒(méi)有數(shù)學(xué)方法的分析，在一些研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心期刊上發(fā)表文章幾乎不可能。無(wú)疑，這激發(fā)了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究，而且使經(jīng)濟(jì)分析更加理性、具體和嚴(yán)密。但同時(shí)也要看到，這種分析方法有其弊端，那就是歷史視野的缺失。缺失歷史視野，所關(guān)注的問(wèn)題和所得出的結(jié)論就顯得非常單薄，所使用的論據(jù)有時(shí)也欠妥，所隱含的假設(shè)有時(shí)根本不符合歷史事實(shí)。如果假設(shè)和論據(jù)都有問(wèn)題，那么即便推導(dǎo)過(guò)程非常嚴(yán)密，邏輯非常清晰，也不能得出正確而且有效的結(jié)論。

　　因此，經(jīng)濟(jì)分析不能沒(méi)有歷史視野，不能僅僅從現(xiàn)實(shí)到現(xiàn)實(shí)。分析問(wèn)題不能簡(jiǎn)單化和表面化，不能為了應(yīng)用某些理論而誤讀現(xiàn)實(shí)。為了彌補(bǔ)歷史視野缺失的遺憾，可以借助經(jīng)濟(jì)史研究。目前，經(jīng)濟(jì)史研究已經(jīng)取得了較好成果。一方面，很多經(jīng)濟(jì)史研究者通過(guò)艱苦的努力，為經(jīng)濟(jì)史研究夯實(shí)基礎(chǔ)做出了卓絕的貢獻(xiàn)。另一方面，也有一些經(jīng)濟(jì)史研究者運(yùn)用歷史方法來(lái)研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，并得出了有益的結(jié)論。作為習(xí)慣于從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論入手分析經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的研究者，應(yīng)該多借鑒和參考一下經(jīng)濟(jì)史研究者所做出的貢獻(xiàn)和對(duì)某些問(wèn)題的思考。當(dāng)然，作為經(jīng)濟(jì)史研究者，更有責(zé)任發(fā)揮自己的專(zhuān)長(zhǎng)，在現(xiàn)有基礎(chǔ)上進(jìn)一步開(kāi)拓，從而為經(jīng)濟(jì)分析提供另外一種思路。

　　第二，有助于為經(jīng)濟(jì)分析提供有效數(shù)據(jù)，從而為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和方法的運(yùn)用創(chuàng)造條件。眾所周知，在經(jīng)濟(jì)實(shí)證分析中，要使用大量有效的數(shù)據(jù)，然而，可獲得的數(shù)據(jù)有的可靠，有的不可靠。歷史數(shù)據(jù)尤其如此。而且，有些數(shù)據(jù)還不是真?zhèn)蔚膯?wèn)題，而是根本就不存在。這就存在一個(gè)辨別數(shù)據(jù)和重構(gòu)數(shù)據(jù)的問(wèn)題。區(qū)分?jǐn)?shù)據(jù)真?zhèn)螌?duì)經(jīng)濟(jì)分析很重要，數(shù)據(jù)不可靠會(huì)影響模型的可信度。當(dāng)然，可以借助于一些統(tǒng)計(jì)方法來(lái)彌補(bǔ)，但有限。經(jīng)濟(jì)史研究可以在這方面大有作為。一些歷史事實(shí)即便淹沒(méi)在歷史塵埃里，被歷史的河流沖洗，但也會(huì)通過(guò)各種各樣的文本留存下來(lái)。鉤稽這些文本并相互比較就是經(jīng)濟(jì)史研究的長(zhǎng)項(xiàng)。另外，數(shù)據(jù)來(lái)源由于渠道問(wèn)題經(jīng)常會(huì)含有一些水分。排除這些水分，也需要對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)有個(gè)總體性的、結(jié)構(gòu)性的、歷史性的把握，這也需要經(jīng)濟(jì)史研究。重構(gòu)數(shù)據(jù)對(duì)于經(jīng)濟(jì)分析也很重要。經(jīng)濟(jì)史研究可以檢驗(yàn)重構(gòu)數(shù)據(jù)的真實(shí)可靠性。數(shù)據(jù)真實(shí)可靠，這為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和方法的運(yùn)用創(chuàng)造了條件。

　　第三，有助于審視中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。中國(guó)目前處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的階段，雖然市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制初步建立，但與一個(gè)成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相比，還有許多需要進(jìn)一步完善的地方。研究這些不完善不能僅僅依賴(lài)于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，而應(yīng)該具有歷史眼光和世界視域。中國(guó)經(jīng)濟(jì)的很多現(xiàn)實(shí)問(wèn)題都需要從歷史角度和比較角度來(lái)加以考察，需要從制度、技術(shù)、文化、意識(shí)形態(tài)、國(guó)家、組織、人口、政治、自然資源、地理環(huán)境等等各個(gè)角度深入研究，需要向發(fā)達(dá)國(guó)家或者說(shuō)道路相似的國(guó)家學(xué)習(xí)。

　　第四，有助于經(jīng)濟(jì)史本身的進(jìn)步。目前，無(wú)論是世界還是中國(guó)，經(jīng)濟(jì)史研究都在走下坡路，而且，經(jīng)濟(jì)史自身似乎也沒(méi)找到精神家園：對(duì)于什么是經(jīng)濟(jì)史有分歧，對(duì)于經(jīng)濟(jì)史研究采取何種方法有分歧(17)。在爭(zhēng)論中，經(jīng)濟(jì)史似乎離經(jīng)濟(jì)分析越來(lái)越遠(yuǎn)，離現(xiàn)實(shí)問(wèn)題也越來(lái)越遠(yuǎn)，離研究者和學(xué)生們的興趣也越來(lái)越遠(yuǎn)。筆者認(rèn)為，這不利于經(jīng)濟(jì)史的進(jìn)步。經(jīng)濟(jì)史學(xué)科若要發(fā)展，必須扎根現(xiàn)實(shí)，必須在與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的關(guān)聯(lián)中吸收營(yíng)養(yǎng)。而要完成這種關(guān)聯(lián)，需把經(jīng)濟(jì)史作為一種方法。

　　第五，有助于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展。目前，經(jīng)濟(jì)史和經(jīng)濟(jì)學(xué)理論越來(lái)越難以交流，并且不能彼此學(xué)習(xí)借鑒。筆者認(rèn)為，這種交流障礙源自經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)史的分析范式的差距較大，關(guān)注的對(duì)象也不盡相同。這是一種不樂(lè)觀的現(xiàn)象。馬歇爾(Marshall)于1902年8月28日曾經(jīng)在給艾奇沃思(Francis Edgeworth)的信中論述了對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的看法：“我認(rèn)為‘理論’是基本的……但是，我認(rèn)為將抽象的、一般的或者理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)視為經(jīng)濟(jì)學(xué)的‘正統(tǒng)’是災(zāi)難性的觀念。在我看來(lái)，這些是經(jīng)濟(jì)學(xué)‘正統(tǒng)’中基本的但是非常小的一部分：而它們本身有時(shí)甚至——不應(yīng)占用太多的時(shí)間。”(18)這個(gè)看法今天仍有價(jià)值。方法論意義上的經(jīng)濟(jì)史或許能改善與經(jīng)濟(jì)學(xué)的交流，從而給經(jīng)濟(jì)學(xué)注入一些新鮮的血液。

　　五、小結(jié)

　　強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)史作為一種方法的重要性，并不是主張所有經(jīng)濟(jì)史研究都要為現(xiàn)實(shí)服務(wù)，更不希望因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)的原因而使經(jīng)濟(jì)史研究變質(zhì)。經(jīng)濟(jì)史研究是一個(gè)開(kāi)放的平臺(tái)，必須有做史料鉤沉的，有做檔案整理的。沒(méi)有這樣的工作，談不上為現(xiàn)實(shí)服務(wù)。經(jīng)濟(jì)史研究是一個(gè)論壇，“是作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家與政治學(xué)家、法學(xué)家、社會(huì)學(xué)家和歷史學(xué)家——關(guān)于世界大事、思想和技術(shù)等的歷史學(xué)家——可以互相對(duì)話的一個(gè)論壇”(19)。因此，筆者在此要進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)歷史學(xué)家式的工作是極其重要的，不能淡化。寫(xiě)這篇小文的目的僅僅在于提示人們，不能忽視經(jīng)濟(jì)史研究的現(xiàn)實(shí)關(guān)懷，不能忽視經(jīng)濟(jì)史作為一種經(jīng)濟(jì)分析的方法的作用。

　　“歷史就是記憶力的人為的擴(kuò)大，它可以被用來(lái)解除對(duì)于各種生疏不明情況的迷惑”，“我們現(xiàn)在應(yīng)該大大地發(fā)展我們的‘歷史頭腦’，因?yàn)闅v史頭腦可以補(bǔ)充我們知識(shí)中的缺點(diǎn)，而且它還可以促進(jìn)合理的進(jìn)步?！?20)“經(jīng)濟(jì)史依然非常有生機(jī)，它為理解我們所居住的這個(gè)世界做出了很多貢獻(xiàn)，而且我確信，經(jīng)濟(jì)史將繼續(xù)繁榮下去，以幫助我們理解一個(gè)充滿(mǎn)不確定性的世界，并化解那些理論中不合理的確定性?！?21)

　　注釋?zhuān)?/p>

　　①學(xué)習(xí)歷史的學(xué)生對(duì)此熱情還高一些，那是因?yàn)闅v史學(xué)本身在此時(shí)代也是冷門(mén)，沾點(diǎn)經(jīng)濟(jì)可能容易就業(yè)一些。

　　②(美)約瑟夫·熊彼特：《經(jīng)濟(jì)分析史：第一卷》(中譯本)，商務(wù)出版社2001年版，第31頁(yè)。

　?、坳愓駶h：《步履集》，北京大學(xué)出版社2005年版，第17頁(yè)。

　?、軈浅忻鳎骸督?jīng)濟(jì)史：歷史觀與方法論》，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社2006年版，第219頁(yè)。

　　⑤董志凱：《經(jīng)濟(jì)史與經(jīng)濟(jì)學(xué)的“源”、“流”之辯》，《中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究》2006年第1期。

　?、揸愓駶h：《社會(huì)經(jīng)濟(jì)史學(xué)論文集》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社1999年版，第650頁(yè)。

　?、邊浅忻鳎骸督?jīng)濟(jì)學(xué)理論與經(jīng)濟(jì)史研究》，《經(jīng)濟(jì)研究》1995年第4期。

　　⑧吳承明：《研究經(jīng)濟(jì)史的一些體會(huì)》，《近代史研究》2005年第3期。

　　⑨這是日本經(jīng)濟(jì)史學(xué)家斯波義信的觀點(diǎn)。轉(zhuǎn)引自李伯重《理論、方法、發(fā)展趨勢(shì)：中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究新探》，清華大學(xué)出版社2002年版，第164頁(yè)。

　?、夤P者認(rèn)為，在嚴(yán)格意義上經(jīng)濟(jì)史和歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)含義不同：經(jīng)濟(jì)史以“史”為主語(yǔ)，而歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)則以“經(jīng)濟(jì)學(xué)”為主語(yǔ)。以歷史方法研究經(jīng)濟(jì)學(xué)，乃為歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)，德國(guó)歷史學(xué)派是代表，他們排斥演繹方法。當(dāng)然，這是筆者自己的看法。將德國(guó)歷史學(xué)派歸結(jié)為歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)之列，也是筆者的見(jiàn)解。

　　(11)在經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上，凱恩斯的《通論》堪稱(chēng)創(chuàng)新，而這種創(chuàng)新的源泉與對(duì)實(shí)際社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的密切觀察相關(guān)，這里也印證了經(jīng)濟(jì)史對(duì)經(jīng)濟(jì)理論的知識(shí)和方法作用。

　　(12)索洛針對(duì)美國(guó)計(jì)量史學(xué)，曾批評(píng)其也像經(jīng)濟(jì)學(xué)一樣，“同樣講整合，同樣講回歸，同樣用時(shí)間變量代替思考”，而不是從社會(huì)制度、文化習(xí)俗和心態(tài)上給經(jīng)濟(jì)學(xué)提供更廣闊的視野。參見(jiàn)Robert M. Solow, Economic History and Economics, Economic History, vol. 75, No. 2, May, 1985.

　　(13)這個(gè)例子中對(duì)共和國(guó)建立之初采取重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的國(guó)內(nèi)國(guó)際背景的分析深受武力先生(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院當(dāng)代中國(guó)研究所)啟發(fā)。

　　(14)參考林毅夫等《中國(guó)的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)改革》，上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版社1999年版。

　　(15)數(shù)據(jù)參見(jiàn)(英)安格斯·麥迪森《世界經(jīng)濟(jì)千年史》，北京大學(xué)出版社2003年版，第261頁(yè)表B-20。

　　(16)這個(gè)例子參見(jiàn)作者拙文：《政府、市場(chǎng)、企業(yè)和家庭的邊界及其調(diào)整：以中國(guó)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)史為考察對(duì)象》，《遼寧大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》2008年第4期。

　　(17)如果從“史無(wú)定法”的角度看，這似乎不是什么壞事。但從學(xué)科發(fā)展上看，也有弊端。經(jīng)濟(jì)史學(xué)家波斯坦就曾經(jīng)抱怨說(shuō)：經(jīng)濟(jì)史學(xué)科像騾子。筆者認(rèn)為，騾子有兩個(gè)特點(diǎn)：一個(gè)是既有驢騾(馬為父，驢為母)、馬騾(馬為母，驢為父)之分;另一個(gè)是自身沒(méi)有繁殖能力。

　　(18)杰弗里·M·霍奇遜(Geoffrey M. Hodgson)：《經(jīng)濟(jì)學(xué)是如何忘記歷史的：社會(huì)科學(xué)中的歷史特性問(wèn)題》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2008年版，第119頁(yè)。

　　(19)約翰·?？怂梗骸督?jīng)濟(jì)史理論》，商務(wù)出版社1987年版，第4—5頁(yè)。

　　(20)詹姆斯·哈威·魯濱遜：《新史學(xué)》，商務(wù)印書(shū)館1964年版，第17、19頁(yè)。

　　(21)A. K. Cairncross, In Praise of Economic History, Economic History Review, 2nd ser. XLII, 2, 1989.

　　來(lái)源：《中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究》(京)2009年2期第97～103頁(yè) 作者：隋福民

　　北大碩士論文格式篇二

　　經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、無(wú)通脹增長(zhǎng)與全球經(jīng)濟(jì)

　　內(nèi)容提要：本文假定美國(guó)確實(shí)有一個(gè)“新經(jīng)濟(jì)”，將討論其事實(shí)根據(jù)，考察圍繞“新經(jīng)濟(jì)”的爭(zhēng)論和證據(jù)。探討“新經(jīng)濟(jì)”的出現(xiàn)——如果它確實(shí)存在——可能對(duì)世界上其它地區(qū)包括亞太地區(qū)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生什么影響。

　　關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu) 通脹 全球經(jīng)濟(jì) 新經(jīng)濟(jì)

　　“新經(jīng)濟(jì)”已經(jīng)成為一個(gè)流行詞匯，它被用來(lái)描述美國(guó)經(jīng)濟(jì)的特征，但它的內(nèi)涵確定而定義模糊。有時(shí)，人們有選擇地用它來(lái)指高技術(shù)因素，特別是計(jì)算機(jī)、半導(dǎo)體、軟件、電信。然而，這個(gè)詞匯通常是指美國(guó)經(jīng)濟(jì)在整體上發(fā)生的重要變化。最具戲劇性的是：這個(gè)詞匯表明，傳統(tǒng)的商業(yè)周期已經(jīng)打破，通脹和失業(yè)一直得到控制，美國(guó)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率顯著提高，高值股市并不是估價(jià)過(guò)高了，并且肯定將繼續(xù)攀升。更確切地說(shuō)，它表明美國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生了根本變化，尤其意味著貨幣財(cái)政措施以其不同于過(guò)去的方式影響著美國(guó)經(jīng)濟(jì)。最后，它也表明，美國(guó)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)已經(jīng)回復(fù)到或者說(shuō)至少已經(jīng)接近20世紀(jì)70年代中期衰退之前那些年的高水平。

　　新經(jīng)濟(jì)的根據(jù)

　　有四個(gè)因素特別使人們想到美國(guó)經(jīng)濟(jì)可能在20世紀(jì)90年代后期經(jīng)歷了根本變化。第一個(gè)因素是：在1990-1991年的衰退之后，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了長(zhǎng)期的持續(xù)增長(zhǎng)。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)在2000年超過(guò)了10萬(wàn)億美元，是自從GDP有了充分的數(shù)據(jù)記錄以來(lái)持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)的一次增長(zhǎng)，它超過(guò)了早先1961-1970年的長(zhǎng)期復(fù)蘇。由于歷史上的“商業(yè)周期”，即每三到四年出現(xiàn)一次經(jīng)濟(jì)衰退期，所以這次長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)至少表明，或許傳統(tǒng)的商業(yè)周期已不復(fù)存在。人們提出了各種原因來(lái)解釋為什么會(huì)是如此，其中特別強(qiáng)調(diào)商業(yè)公司對(duì)存貨的管理有了改善。

　　第二個(gè)發(fā)展是，美國(guó)失業(yè)率從1992年的7.5%下降到1995年的5.6%(標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇——隨后又繼續(xù)下降為2000年的4.0%)，自20世紀(jì)60年代后期戰(zhàn)爭(zhēng)期間的繁榮年代以來(lái)還沒(méi)有見(jiàn)過(guò)這么低的失業(yè)率，而當(dāng)時(shí)它還伴隨著明顯加速的通貨膨脹——1969年，消費(fèi)物價(jià)指數(shù)的增長(zhǎng)達(dá)到6.2%。然而，相比之下，在20世紀(jì)90年代后期，通貨膨脹保持在相對(duì)較低的水平并得到控制，2000年有所上升，按照消費(fèi)物價(jià)指數(shù)測(cè)算為3.4%，如果不計(jì)算食品和能源則為2.4%，而國(guó)民收入核算中的絕對(duì)消費(fèi)緊縮占2.3%。這表明，一個(gè)重要的所謂宏觀經(jīng)濟(jì)特征，即所謂的“不加速通貨膨脹的失業(yè)率”(Nairu)，可能已經(jīng)明顯降低。

　　第三個(gè)發(fā)展是，在20世紀(jì)90年代中期，生產(chǎn)力的發(fā)展令人意想不到地增長(zhǎng)了。對(duì)這種增長(zhǎng)的發(fā)生并沒(méi)有激烈的爭(zhēng)論，但是，圍繞著增長(zhǎng)的幅度、增長(zhǎng)的范圍、對(duì)增長(zhǎng)的解釋和增長(zhǎng)的持久性，人們卻有爭(zhēng)論。尤其是它究竟多大程度上預(yù)示著美國(guó)經(jīng)濟(jì)從長(zhǎng)期看會(huì)有一個(gè)增長(zhǎng)?

　　第四個(gè)發(fā)展是，資產(chǎn)凈值估價(jià)的增長(zhǎng)明顯高于歷史上的平均值——例如，關(guān)于賬面價(jià)值或公司收益——而且，盡管遭到許多股市分析家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家甚至美聯(lián)儲(chǔ)主席阿蘭·格林斯潘的堅(jiān)決反對(duì)，資產(chǎn)凈值估價(jià)仍持續(xù)上升。格林斯潘早在股票市場(chǎng)“非理性繁榮”的1996年12月就明確抱怨過(guò)。此外，關(guān)于如何解釋高值股價(jià)并經(jīng)久不衰也是眾說(shuō)紛紜。

　　“新經(jīng)濟(jì)”在1999年和2000年已極度流行。但過(guò)分的狂熱在1999年第三季度由于股市變冷而受挫，隨后進(jìn)入2000年初時(shí)又有某種程度的復(fù)蘇，然后便是納斯達(dá)克股票指數(shù)在4月份戲劇性地下跌20%，納斯達(dá)克股是由高技術(shù)特別是信息技術(shù)(IT)股控制的。2000年下半年，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)戲劇性地放慢，并一直到2001年，納斯達(dá)克股繼續(xù)下跌，到2001年4月，跌至不到其最高點(diǎn)時(shí)價(jià)格的40%。更為典型的是，標(biāo)準(zhǔn)普爾500家公司股票價(jià)格指數(shù)(S&P500 index)在2001年4月跌至其2000年4月最高點(diǎn)時(shí)的80%。盡管在2001年年中，股票價(jià)格仍超過(guò)歷史上大多數(shù)的平均值，但這些下跌粉碎了任何股票價(jià)格會(huì)永遠(yuǎn)攀升的幻想。此外，到2001年中期，經(jīng)濟(jì)衰退(連續(xù)兩個(gè)季度GDP都真的是在下降)被一些觀察家視為現(xiàn)實(shí)可能性，盡管由于當(dāng)年上半年1%的增長(zhǎng)而避免了又一次衰退，而大多數(shù)分析員預(yù)測(cè)到經(jīng)濟(jì)在下半年將復(fù)蘇，并持續(xù)到2002年(然而，工業(yè)生產(chǎn)從2000年第三季度起已經(jīng)連續(xù)下滑了9個(gè)月)。

　　經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的放慢和股票價(jià)格的下跌，被大多數(shù)分析家視為值得的修正。的確，從前幾年增長(zhǎng)強(qiáng)勁時(shí)特別是從1999年中期開(kāi)始，美聯(lián)儲(chǔ)就一直在策劃給經(jīng)濟(jì)降溫，因?yàn)?%以上的增長(zhǎng)速度被認(rèn)為超過(guò)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)潛力，失業(yè)還在繼續(xù)下降，通貨膨脹也總是現(xiàn)實(shí)的危險(xiǎn)，盡管還不明顯。聯(lián)邦制訂的聯(lián)邦基金利率(聯(lián)邦基金利率，銀行之間準(zhǔn)備金市場(chǎng)的銀行儲(chǔ)備率)斷斷續(xù)續(xù)地提高——從1993年3%的低谷上升到2000年后期的6.5%，其間1998年秋季的短暫下降，倒是有助于防止金融危機(jī)。在2000年7月對(duì)國(guó)會(huì)的證詞中，美聯(lián)儲(chǔ)主席阿蘭·格林斯潘聲稱(chēng)：“一段時(shí)間以來(lái)，總需求的增長(zhǎng)已經(jīng)超過(guò)生產(chǎn)潛力的擴(kuò)張……我們一向都很清楚，由于勞動(dòng)力市場(chǎng)已經(jīng)相當(dāng)緊張，需求的增長(zhǎng)與可能的供給之間繼續(xù)存在差距會(huì)造成產(chǎn)生分裂的不平衡?！币蚨?，與金融新聞?dòng)浾吆褪澜绺鞯氐钠渌浾邆兊脑O(shè)想相反，經(jīng)濟(jì)減速本身并不表明美國(guó)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行很糟糕。但是，它否定了關(guān)于新經(jīng)濟(jì)的最樂(lè)觀的說(shuō)法。

　　宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化?

　　美國(guó)經(jīng)濟(jì)會(huì)增長(zhǎng)得如此之快，失業(yè)會(huì)減少了如此之多，沒(méi)有引起通貨膨脹的明顯上升，這令許多分析家驚訝不已。自20世紀(jì)60年代后期以來(lái)就存在這樣一種相關(guān)關(guān)系：失業(yè)率持續(xù)低于5%將會(huì)導(dǎo)致工資的明顯提高，而工資提高會(huì)導(dǎo)致價(jià)格膨脹的加速，進(jìn)而又會(huì)導(dǎo)致與通貨膨脹作斗爭(zhēng)的美聯(lián)儲(chǔ)緊縮信貸條件，以阻止通貨膨脹，因而放慢增長(zhǎng)。

　　如上所述，美聯(lián)儲(chǔ)的確在20世紀(jì)90年代后期令人注目地緊縮了信貸，但1998年秋季有過(guò)短暫放松，以應(yīng)付因俄羅斯拖欠政府債務(wù)而造成的信貸市場(chǎng)恐慌，而長(zhǎng)期信貸的管理幾乎失敗——至少，用操作手段的變量、聯(lián)邦基金利率來(lái)測(cè)評(píng)是失敗的。此外，還有M1的增長(zhǎng)(M1=通貨、旅行支票和可開(kāi)支票的存款)在1995-1997年間的每一年里實(shí)際上都是負(fù)數(shù)，致使一些貨幣主義者預(yù)言美聯(lián)儲(chǔ)正在把美國(guó)經(jīng)濟(jì)引入衰退。然而，廣義的貨幣供應(yīng)M2和M3都切實(shí)增長(zhǎng)了。1997-1999年間，M2每年增長(zhǎng)5%以上，M3每年增長(zhǎng)7%以上，致使一些持批評(píng)態(tài)度的觀察家們爭(zhēng)辯說(shuō)，美聯(lián)儲(chǔ)在不知不覺(jué)地促進(jìn)股票市場(chǎng)的繁榮。事實(shí)上，正如格林斯潘主席每半年一次給國(guó)會(huì)的報(bào)告中所強(qiáng)調(diào)的，聯(lián)邦正在監(jiān)測(cè)目前的和預(yù)期的通貨膨脹率。為了抑制通貨膨脹的加速實(shí)行了輕度緊縮的貨幣政策(依據(jù)聯(lián)邦基金利率評(píng)估)，這與因食品和石油價(jià)格產(chǎn)生的時(shí)起時(shí)落的特殊壓力而做的調(diào)整是一致的。經(jīng)濟(jì)的迅速增長(zhǎng)和失業(yè)的下降是這一進(jìn)程的結(jié)果，而不是貨幣政策需要進(jìn)一步緊縮的明確無(wú)疑的信號(hào)。

　　應(yīng)該注意的是，在1993年增稅之后，沒(méi)有積極地采用所設(shè)想的財(cái)政政策來(lái)減少?gòu)?0世紀(jì)80年代早期以來(lái)居高不下的預(yù)算赤字。有人堅(jiān)持認(rèn)為，這次財(cái)政緊縮并配合對(duì)消費(fèi)增長(zhǎng)的持續(xù)抑制，使得美聯(lián)儲(chǔ)在貨幣政策方面可以比別的辦法輕松一些，而且，也使長(zhǎng)期利率下降了。10年期政府債券的利率在1990年高于8%，10年以后降到6%以下，盡管這期間經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)了。的確，隨著經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)，1998年聯(lián)邦預(yù)算出現(xiàn)了1969年以來(lái)的第一次盈余。但是，由于經(jīng)濟(jì)減速以及2001年春季的減稅，預(yù)算余額增長(zhǎng)的勢(shì)頭明顯減弱，在這一年的下半年又采取了一些財(cái)政刺激措施。

　　失業(yè)下降到4%而沒(méi)有明顯的通貨膨脹，是否意味著美國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的一個(gè)重大變化?特別是，是否意味著不加速通貨膨脹的失業(yè)率的下降?或者是關(guān)于通貨膨脹與失業(yè)關(guān)系的菲利浦斯曲線的持久變化?

　　美國(guó)國(guó)會(huì)預(yù)算局已經(jīng)計(jì)算出過(guò)去40年美國(guó)經(jīng)濟(jì)中的不加速通貨膨脹的失業(yè)率。幾乎沒(méi)有什么變化，從1962年的5.5%緩慢地上升到20世紀(jì)70年代后期的6%，1990年代后期又緩慢地下降到5.5%(據(jù)布雷納德-佩里報(bào)告，2001年，第62頁(yè))。這些變動(dòng)主要反映了人口統(tǒng)計(jì)上的變化，許多年輕人在20世紀(jì)70年代后期加入了勞動(dòng)力大軍，人數(shù)比以往任何時(shí)候都多。羅伯特·戈登所做的估計(jì)表明，由于GDP的下降，不加速通貨膨脹的失業(yè)率有較大的降低，從1988年6.4%降為1998年的5.7%。這些計(jì)算結(jié)果可以怎樣解釋20世紀(jì)90年代后期的經(jīng)驗(yàn)?在1995年后期之后，失業(yè)率在5.5%以下——通常是確實(shí)在5.5%以下——盡管這就是5.5%的不加速通貨膨脹的失業(yè)率(Nairu)，卻還是導(dǎo)致了通貨膨脹的日益加速。消費(fèi)物價(jià)指數(shù)從1995年的2.5%上升到1996年的3.6%，不過(guò)在隨后的3年里，登記的增長(zhǎng)僅為1.7%、1.6%和2.7%。2000年上升到近3.4%。這意味著1998年以后有某種程度的加速。但是，如果將食品和能源排除在外——理由是食品和能源價(jià)格格外不穩(wěn)定，并且很大程度上是由世界市場(chǎng)決定的——通貨膨脹在這個(gè)十年的最后幾年里就是一個(gè)整百分點(diǎn)，失業(yè)率也是4%左右，都低于1991-1993年，當(dāng)時(shí)的失業(yè)率超過(guò)6%。

　　考慮到工資增長(zhǎng)的滯后，工資結(jié)算與以不加速通貨膨脹的失業(yè)率為基礎(chǔ)的預(yù)期更為一致：企業(yè)部門(mén)每小時(shí)的工資在1994-1995年提高約2個(gè)百分點(diǎn)，1996-1997年提高約3個(gè)百分點(diǎn)，1998-2000年提高5個(gè)百分點(diǎn)，提高速度顯然加快了?？墒?，工資增長(zhǎng)有許多是來(lái)自勞動(dòng)力向高報(bào)酬工作的流動(dòng)：工資和薪水的增加，對(duì)職業(yè)和行業(yè)之間的流動(dòng)起著調(diào)節(jié)作用，在1994-1995和1998-2000年之間僅僅提高了1個(gè)百分點(diǎn)，即從每年2.8%增加到3.8%(另外有0.8個(gè)百分點(diǎn)來(lái)自小恩小惠的費(fèi)用)。里奇和里斯米勒的報(bào)告稱(chēng)，在他們估算1967-2000年期間工資總額的方程式中，他們沒(méi)有發(fā)現(xiàn)什么明顯變化。他們推斷，在通貨膨脹和失業(yè)交替中的任何變動(dòng)都是在勞動(dòng)力市場(chǎng)之外發(fā)生的。

　　羅伯特·戈登強(qiáng)調(diào)了積極供給所造成的波動(dòng)的重要性。他將其劃分為五類(lèi)：食品和能源價(jià)格更趨合理，進(jìn)口商品價(jià)格的降低(部分是由于美元的增值)，計(jì)算機(jī)和相關(guān)產(chǎn)品價(jià)格下跌的加速，衛(wèi)生保健開(kāi)支增長(zhǎng)速度的放慢，以及價(jià)格上漲監(jiān)測(cè)措施的改善。然而，要對(duì)20世紀(jì)90年代后期通貨膨脹的減少做出解釋?zhuān)紤]到這五個(gè)因素還僅僅是做了一半。

　　在低失業(yè)率的條件下，以不加速通貨膨脹的失業(yè)率為基礎(chǔ)對(duì)通貨膨脹所作的預(yù)測(cè)顯然失靈了，關(guān)于這一情況的一種可能解釋是：生產(chǎn)在20世紀(jì)90年代后期出人意料地出現(xiàn)了跳躍式的增長(zhǎng)，并使得工資略有提高卻不增加單位勞動(dòng)的成本，因而沒(méi)有對(duì)產(chǎn)品價(jià)格造成通貨膨脹的壓力。的確，在1996-2000年期間，生產(chǎn)的提高明顯高于此前。根據(jù)經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)委員會(huì)提供的這篇論文(2001年，第73-74頁(yè))，無(wú)論勞工還是雇主都沒(méi)有預(yù)料到生產(chǎn)的增長(zhǎng)，因此雙方在工資談判中都沒(méi)有考慮到生產(chǎn)增長(zhǎng)的因素。如果生產(chǎn)繼續(xù)增長(zhǎng)，就不會(huì)仍然在人們的意料之外，而工資結(jié)算則可以預(yù)料會(huì)逐步與生產(chǎn)增長(zhǎng)掛上鉤。因此，不加速通貨膨脹的失業(yè)率只不過(guò)是由于生產(chǎn)的意外增長(zhǎng)而暫時(shí)下降，恢復(fù)正常是可以預(yù)料的，較高的工資水平會(huì)同新的生產(chǎn)數(shù)據(jù)一起被引入工資談判。

　　可供選擇的另一種解釋是，不加速通貨膨脹的失業(yè)率并不存在，或者說(shuō)在這期間并不穩(wěn)定，因而不能為制定政策提供有用的參考，也無(wú)助于對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的理解。布雷納德和佩里運(yùn)用各種統(tǒng)計(jì)方法(遞推回歸法、當(dāng)代的和逆向的卡爾曼篩選法)，考察了1960-1998年期間美國(guó)的工資和價(jià)格是怎樣確定的(注：布雷納德-佩里的分析一直受到費(fèi)爾的批評(píng)，批評(píng)的理由是：他們使用消費(fèi)物價(jià)指數(shù)作為國(guó)內(nèi)物價(jià)膨脹的量度指標(biāo)，而消費(fèi)物價(jià)指數(shù)包括進(jìn)口商品;他們沒(méi)有把生產(chǎn)力包含著工資因素之中，而生產(chǎn)力是包括在價(jià)格因素之中的;他們的分析中沒(méi)有包括成本波動(dòng)。費(fèi)爾推測(cè)，包括的因素越全面，就會(huì)使評(píng)估系數(shù)顯得越穩(wěn)定可靠。戈登(1998年)認(rèn)為生產(chǎn)力對(duì)工資沒(méi)有影響;相反，里奇和里斯米勒發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)力的變化對(duì)實(shí)際工資的影響是很大的。)。他們推定，不加速通貨膨脹的失業(yè)率不僅無(wú)所助益;而且根據(jù)(緩慢改變著的)CBO的說(shuō)法，在他們考察的大多數(shù)年份里，哪里的政策制定者熱衷于既保持低通貨膨脹又要保持高就業(yè)、高產(chǎn)出，不加速通貨膨脹的失業(yè)率就給哪里的政策制定提供了非常拙劣的誤導(dǎo)。

　　具體說(shuō)來(lái)，他們發(fā)現(xiàn)從1965年起，在保持低通貨膨脹的同時(shí)失業(yè)率大大上升，1980年達(dá)到頂點(diǎn)，然后開(kāi)始回落，到1998下降到略高于20世紀(jì)60年代后期的水平。當(dāng)然，這是一種描述性的統(tǒng)計(jì)，可以被解釋為(正如泰勒2001年所指出的)那段時(shí)間菲利浦斯曲線的變化，首先向右，然后向左。關(guān)鍵問(wèn)題是：那些變化在多大程度上是通貨膨脹自身內(nèi)在的變化，以及應(yīng)付通貨膨脹的政策的內(nèi)在變化。

　　第三種可能的解釋是菲利浦斯曲線在20世紀(jì)90年代完全塌陷——也就是說(shuō)，變成了一條平直的線，這是由詹姆斯·斯托克在他對(duì)戈登的評(píng)論中提出的。他測(cè)試的結(jié)果表明，在1993年早期，失業(yè)與通貨膨脹的關(guān)系突然中斷，這之后的發(fā)展與變得平直的菲利浦斯曲線是相符的。另一種表述方法是，失業(yè)已經(jīng)不再是緊縮經(jīng)濟(jì)總需求的的好辦法，這或許是由于勞動(dòng)力市場(chǎng)的變化，或許是由于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的其它變化(注：斯托克(1998，第340頁(yè))提出，生產(chǎn)利用率、新建筑物的許可證、制造業(yè)生產(chǎn)、就業(yè)的增長(zhǎng)、貿(mào)易銷(xiāo)售額，都為預(yù)測(cè)20世紀(jì)90年代中期的通貨膨脹提供了比較有說(shuō)服力的根據(jù)，而失業(yè)率卻沒(méi)有這樣的說(shuō)服力。)。菲利浦斯曲線畢竟是對(duì)兩種內(nèi)生變量之間的關(guān)系所做的經(jīng)驗(yàn)分析的描述，缺乏理論基礎(chǔ)?？梢灶A(yù)料，這種以經(jīng)驗(yàn)為根據(jù)的關(guān)系隨著時(shí)間的推移將會(huì)改變，乃至完全消失。

　　貨幣政策的作用不同是“新經(jīng)濟(jì)”的一個(gè)特征嗎?博伊文和賈安諾尼認(rèn)為，產(chǎn)出似乎已經(jīng)變得對(duì)聯(lián)邦基金利率不那么敏感，然而，他們卻找不到任何證據(jù)說(shuō)明廠商和家庭對(duì)利率的變化也不那么敏感了(不過(guò)，他們分析的情況只到1995年底為止)。正如泰勒所觀察到的，近幾年里聯(lián)邦已經(jīng)對(duì)變化的經(jīng)濟(jì)情況作了比較快的反應(yīng)，可以證明：這種反應(yīng)已經(jīng)減少了產(chǎn)量和通貨膨脹的變化。但是，在20世紀(jì)90年代，波動(dòng)也明顯低于早先的數(shù)十年。

　　人們通常設(shè)想，貨幣政策(以改變聯(lián)邦基金利率的方式)影響美國(guó)經(jīng)濟(jì)有三種渠道：聯(lián)邦基金利率低，會(huì)降低貸款利率，從而刺激投資和消費(fèi);使美元貶值，從而刺激凈出口;提高資產(chǎn)的價(jià)格，從而刺激消費(fèi)并——通過(guò)托賓所說(shuō)的"q"(q等于被資產(chǎn)重置成本所分割的公司市場(chǎng)價(jià)格)——刺激投資。蔡斯銀行的布魯斯·卡斯曼分析了美聯(lián)儲(chǔ)的宏觀模型，根據(jù)這個(gè)模型(見(jiàn)《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2001年6月30日的報(bào)告，第70頁(yè))，聯(lián)邦基金利率降低一個(gè)百分點(diǎn)，將會(huì)使國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值在一年以后提高0.6%，兩年后提高1.7%。

　　至于匯率，或許外國(guó)人現(xiàn)在期待股票價(jià)格隨著聯(lián)邦基金利率的下降而上漲，盡管短期收益較低，也寧愿買(mǎi)進(jìn)而不愿賣(mài)出美元。這也許表明人們的行為發(fā)生了重要變化，尤其是如果變化持續(xù)下去，將會(huì)削弱聯(lián)邦基金利率的一定變化對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響。

　　生產(chǎn)力發(fā)展的廣闊而持久的增長(zhǎng)

　　人們注意到，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在20世紀(jì)90年代后期加快了，1995-2000年間的年增長(zhǎng)在4%以上(隨后的2001年上半年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)猛然下降1%以下)。這些數(shù)字引人注目地高于先前假定的美國(guó)經(jīng)濟(jì)每年2-2.5%的潛在增長(zhǎng)率。當(dāng)然，在此期間，失業(yè)率下降了近1.4個(gè)百分點(diǎn)，這與高于潛在增長(zhǎng)率的增長(zhǎng)是一致的。從20世紀(jì)90年代早期以來(lái)，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)，多半原因可以歸結(jié)于勞工和常規(guī)資本的輸入增加。然而，生產(chǎn)力是跳躍式地成倍增長(zhǎng)的，增長(zhǎng)達(dá)到1973-1995年期間平均值的3倍。

　　這些發(fā)展提出了幾個(gè)問(wèn)題。首先，測(cè)量是否準(zhǔn)確，或者說(shuō)是否存在著誤測(cè)的問(wèn)題?第二，如果測(cè)量總的說(shuō)來(lái)是正確的，如何能解釋增長(zhǎng)的加速，特別是它可能持續(xù)多久?第三，尤其是如果斷定增長(zhǎng)是持久的，那么，如何解釋加速的原因?在這一節(jié)里，我們將依次分析每個(gè)問(wèn)題。

　　測(cè)量

　　眾所周知，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)非常復(fù)雜，測(cè)量生產(chǎn)力增長(zhǎng)十分困難，而由于勞動(dòng)力逐漸地從制造業(yè)轉(zhuǎn)到服務(wù)業(yè)，這項(xiàng)任務(wù)變得愈加困難，因?yàn)樵谠S多服務(wù)部門(mén)——例如教育或衛(wèi)生部門(mén)——很難測(cè)量出實(shí)際產(chǎn)出(注：在美國(guó)，全部商品的生產(chǎn)——農(nóng)業(yè)、林業(yè)、采礦業(yè)、制造業(yè)——只占勞動(dòng)力的17%，而有78%的勞動(dòng)力從事服務(wù)業(yè)(包括政府服務(wù))——“服務(wù)”這個(gè)集合名詞太寬泛，不是很有用——建筑業(yè)占5%。)的確，在教育部門(mén)，政府的統(tǒng)計(jì)人員甚至不去設(shè)法測(cè)量實(shí)際產(chǎn)出，產(chǎn)出是用投入來(lái)測(cè)量的，生產(chǎn)力的增長(zhǎng)被假定為零。其它幾個(gè)部門(mén)(包括為用戶(hù)定制軟件的部門(mén))的情形幾乎一樣糟。那些主要和完全根據(jù)投入來(lái)測(cè)量產(chǎn)出的部門(mén)，其產(chǎn)出占了美國(guó)GDP的23%。順便提及的是，這個(gè)測(cè)量難題與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中價(jià)格上漲的測(cè)量直接相關(guān)，因?yàn)樵谄泵嫔系漠a(chǎn)出價(jià)值中計(jì)算實(shí)際產(chǎn)出的增長(zhǎng)，由于測(cè)出的價(jià)格變化而縮小。1996年博斯金委員會(huì)估計(jì)，美國(guó)消費(fèi)物價(jià)指數(shù)年平均價(jià)格增長(zhǎng)夸大了一個(gè)百分點(diǎn)以上。如果這種估計(jì)是正確的，那就意味著美國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)被大大低估了。從那以后，勞工統(tǒng)計(jì)局(負(fù)責(zé)提供消費(fèi)物價(jià)指數(shù))已經(jīng)做了一系列調(diào)整，把美國(guó)的年通貨膨脹率下調(diào)了0.45個(gè)百分點(diǎn)。

　　諾德豪斯提出了他認(rèn)為測(cè)量得很準(zhǔn)確的GDP數(shù)字，即把那些真實(shí)產(chǎn)出的測(cè)量特別有疑問(wèn)的部門(mén)從GDP中減去。這個(gè)數(shù)字包括了制造業(yè)、運(yùn)輸業(yè)和公用事業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)，1999年總計(jì)為GDP的43%;而減去了建筑業(yè)、金融、保險(xiǎn)和房地產(chǎn)業(yè);其他服務(wù)業(yè);政府。準(zhǔn)確測(cè)量的GDP中的勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)，與GDP的總數(shù)中的勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)相比，不僅更高而且增長(zhǎng)更快，從1990-1995年間的年增長(zhǎng)2.24%提高到1996-1998年間的4.65%。諾德豪斯還確定了另外一個(gè)更為微妙的測(cè)量難題。在測(cè)量各部門(mén)的增長(zhǎng)時(shí)，切實(shí)可信的減除必須是由每個(gè)部門(mén)的投入構(gòu)成的。但在美國(guó)的官方數(shù)字中，典型做法并非如此，而是根據(jù)生產(chǎn)(或銷(xiāo)售)來(lái)測(cè)量部門(mén)的產(chǎn)出，根據(jù)賺得的收入來(lái)測(cè)量部門(mén)的投入。在一套真實(shí)可靠的賬目中，在作必要的調(diào)整(如企業(yè)稅)而適當(dāng)加減后，總收入應(yīng)該與總產(chǎn)出相等，既然如此，如果產(chǎn)出和收入的測(cè)量都很精確，錯(cuò)誤則可忽略不計(jì)。但是，由于測(cè)量的錯(cuò)誤，總收入事實(shí)上并不等于總產(chǎn)出。

　　最近幾年，收入的量已經(jīng)超過(guò)了產(chǎn)出的量(注：經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)委員會(huì)以收入作為測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)所提供的報(bào)告稱(chēng)，1990-2000年的非農(nóng)貿(mào)易產(chǎn)出每年增長(zhǎng)4.2%，比官方以產(chǎn)品為基礎(chǔ)的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)所提供的數(shù)據(jù)高出0.3%。)。企業(yè)界勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，一直使用收入數(shù)據(jù)來(lái)計(jì)算，這樣顯示出來(lái)的勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的速度，比官方數(shù)字所顯示的更快，從1990-1995年的1.26%提高到1996-1998年的3.16%。因此，官方測(cè)量結(jié)果就為大多數(shù)關(guān)于“新經(jīng)濟(jì)”的定量討論提供了一種事實(shí)根據(jù)。

　　范圍和持久性

　　如果這種增長(zhǎng)的變化是真實(shí)的，那么，變化的范圍多大，會(huì)持續(xù)多久?提出這些問(wèn)題是有理由的，特別是因?yàn)槲鞅钡慕?jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·戈登堅(jiān)持認(rèn)為：生產(chǎn)力的增長(zhǎng)特別集中在某幾個(gè)部門(mén)，如半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)及其相關(guān)設(shè)備產(chǎn)生。這些產(chǎn)品的美國(guó)價(jià)格是根據(jù)享樂(lè)主義(hedonic)的原則——也就是根據(jù)對(duì)使用者的有用性，諸如計(jì)算速度和記憶能力——來(lái)測(cè)定的，在過(guò)去20年間，這些產(chǎn)品的價(jià)格已經(jīng)明顯下跌。價(jià)格下跌的加速是在20世紀(jì)90年代中期，例如，電腦在1990-1995年間每年下跌16%，而1996-1999年間每年下跌32%。既然總需求一直持續(xù)增長(zhǎng)，“真實(shí)的”產(chǎn)出(等于因價(jià)格變化指數(shù)而緊縮的總需求指數(shù))也顯示出非常的增長(zhǎng)。盡管這些部門(mén)僅僅包括美國(guó)經(jīng)濟(jì)中消費(fèi)的很小一部分，但其增長(zhǎng)如此之快，以致影響了總的增長(zhǎng)。當(dāng)其它部門(mén)的生產(chǎn)率同樣顯示出某種加速增長(zhǎng)的時(shí)候，戈登則認(rèn)為，這種加速是說(shuō)不出什么原因的，正如無(wú)法解釋需求的旺盛帶來(lái)的影響一樣，需求旺盛時(shí)，產(chǎn)出的增長(zhǎng)高于就業(yè)的增長(zhǎng)。

　　有幾個(gè)分析家探究了戈登關(guān)于生產(chǎn)率的增長(zhǎng)集中在較少幾個(gè)部門(mén)的論斷。諾德豪斯只是使用他自己精確測(cè)量的產(chǎn)出就發(fā)現(xiàn)，1990-1995年與1996-1998年相比，勞動(dòng)生產(chǎn)率將近翻了一番，就從1.60%增加到3.09%，即使把信息技術(shù)部門(mén)(IT業(yè)：計(jì)算機(jī)、軟件和電信)排除在外。在制造業(yè)內(nèi)部，增長(zhǎng)的加速高度集中在機(jī)械業(yè)，包括電動(dòng)的和非電動(dòng)的，而批發(fā)業(yè)和零售業(yè)也經(jīng)歷了巨大的增長(zhǎng)。凱文·斯蒂羅發(fā)現(xiàn)，在他所調(diào)查的61個(gè)部門(mén)中，1994年之后部門(mén)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)與早期信息技術(shù)投資密切相關(guān)。換言之，使用IT的部門(mén)也經(jīng)歷了生產(chǎn)率的高速增長(zhǎng)，而不僅僅是生產(chǎn)IT的部門(mén)。的確，1995-1999年同1987-1995年相比，使用IT的部門(mén)(它們幾乎占了整個(gè)美國(guó)經(jīng)濟(jì)2/3)是平均勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要原因;相比之下，未使用IT加速器的部門(mén)，勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)在1995-1999年期間在一定程度上倒是放慢了。這就清楚地說(shuō)明，生產(chǎn)的加速增長(zhǎng)與信息技術(shù)密切相關(guān)，部分地是在IT產(chǎn)品方面，但主要還是在其他部門(mén)對(duì)信息技術(shù)的早期投資方面。

　　至于增長(zhǎng)會(huì)持續(xù)多久，增長(zhǎng)過(guò)程的持久性只能隨著時(shí)間的流逝加以測(cè)度。這里所引用的經(jīng)驗(yàn)研究成果只到1998或1999年為止。2000年，生產(chǎn)的全面增長(zhǎng)甚至比前些年更快;但在2000年的下半年明顯放慢(降到2%)，而2001年上半年進(jìn)一步放慢(降至1.4%)。這種情況在需求下降之后是正常的，因?yàn)樯a(chǎn)下降，工作裁減，導(dǎo)致有記錄的勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)放慢，甚至下降。如果需求恢復(fù)到早些時(shí)候的增長(zhǎng)，生產(chǎn)增長(zhǎng)的這次放慢就會(huì)是短暫的。如果需求疲軟繼續(xù)下去，美國(guó)的公司就會(huì)逐漸裁員，這樣生產(chǎn)就要到幾個(gè)季度之后才恢復(fù)。因而，對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)持久性的檢測(cè)，只有在總需求恢復(fù)增長(zhǎng)時(shí)才能開(kāi)始，推測(cè)起來(lái)大概是在2002年。

　　我們現(xiàn)在知道，20世紀(jì)90年代后期在IT業(yè)的廣泛投資，特別是在許多所謂dot.coms方面的投資是相當(dāng)愚蠢的，這種投資也因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)資本垂手可得而成為可能。因此，并非所有的IT業(yè)投資都有很高的回報(bào)。確實(shí)，在2001年中期，當(dāng)破產(chǎn)了的公司清算他們最近獲得的資產(chǎn)時(shí)，市場(chǎng)上幾乎到處堆積著“二手的”IT設(shè)備。

　　但是，值得注意，許多分析家對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)潛在產(chǎn)出的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率做了估計(jì)。經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)委員會(huì)認(rèn)為，在2000-2008年間，非農(nóng)企業(yè)的平均勞動(dòng)生產(chǎn)率每年將提高近2.3%，高于1973-1990年間的1.4%和整個(gè)20世紀(jì)90年代的2.2%。既然潛在的GDP因預(yù)期的勞動(dòng)力增加而增大，GDP也可望在下一個(gè)十年中達(dá)到年增長(zhǎng)3.4%(實(shí)際的GDP可能因失業(yè)率上升到5%而增長(zhǎng)得略微少些)。數(shù)據(jù)資源公司(DRI)對(duì)潛在增長(zhǎng)所做的估計(jì)也是年增長(zhǎng)3.4%，比20世紀(jì)90年代中期考慮過(guò)的數(shù)字大約高一個(gè)百分點(diǎn)。

　　解釋

　　要對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)做出嚴(yán)格解釋?zhuān)€有待于增長(zhǎng)究竟持續(xù)多久的報(bào)告。但是，當(dāng)這種增長(zhǎng)發(fā)生時(shí)，推測(cè)其發(fā)生的原因卻是可能的。眾所周知，計(jì)算能力價(jià)格低廉，用途廣泛，特別是同便宜的通俗結(jié)合起來(lái)時(shí)，代表著一種具有普遍用途的新技術(shù)。這種新技術(shù)從根本上改變著人們從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的方式。但是，這種新技術(shù)要經(jīng)濟(jì)和社會(huì)結(jié)構(gòu)完全吸收是需要時(shí)間的，或許需要一代或兩代人的時(shí)間。這部分地是因?yàn)橥茝V新技術(shù)牽涉到許多新的投資，而新技術(shù)至今還沒(méi)有得到充分檢驗(yàn);部分因?yàn)槿藗兛偸巧钏际鞈]，人的思想尤其是人的組織具有很強(qiáng)的慣性而抗拒新的行為方式;部分因?yàn)樾录夹g(shù)會(huì)使人卷入尚未充分理解的金融和事業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致人們接受新技術(shù)的推廣時(shí)小心謹(jǐn)慎。

　　計(jì)算和通信的重大改進(jìn)是從20世紀(jì)70年代早期開(kāi)始的，隨后便是創(chuàng)新產(chǎn)品層出不窮，包括個(gè)人電腦和國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)——個(gè)人電腦今天所具有的計(jì)算能力已經(jīng)超過(guò)了25年前的大型計(jì)算機(jī)，而成本只是當(dāng)年的一小部分。羅伯特·索洛在1987年發(fā)出著名的感嘆：“除了生產(chǎn)力統(tǒng)計(jì)表之外，我們到處都能看見(jiàn)計(jì)算機(jī)。”計(jì)算機(jī)已經(jīng)使用甚廣，但是，其使用還沒(méi)有完全普及，重要的是其潛力還沒(méi)有被充分利用。要使一種新技術(shù)的全部潛力成為現(xiàn)實(shí)，不僅涉及引進(jìn)新技術(shù)的硬件，而且涉及重新組織企業(yè)的工作流程甚至安排企業(yè)的產(chǎn)出。保羅·戴維對(duì)19世紀(jì)后期電的推廣所作的類(lèi)比頗有裨益。最初，電僅僅被視為一種替代的動(dòng)力資源——取代蒸汽機(jī)或水輪機(jī)，一種替代的照明資源——比美國(guó)和歐洲城市廣泛使用的汽油燈要安全。但是，直到20世紀(jì)20年代電才在企業(yè)里普及，這種動(dòng)力使企業(yè)變得干凈得多也安靜得多，因?yàn)閷⑺渌偷焦ぷ鞯攸c(diǎn)是通過(guò)電線而不是通過(guò)傳送帶、滑車(chē)和齒輪——它們?cè)?jīng)裝載的是來(lái)源單一的蒸汽或水動(dòng)力?；蛟S信息技術(shù)也正在經(jīng)歷一個(gè)類(lèi)似的過(guò)程。設(shè)備方面的投資是必要的，但決不是這些新技術(shù)完全普及的充分條件。起初，個(gè)人計(jì)算機(jī)通常只不過(guò)是代替了打字機(jī)，反而降低了秘書(shū)的效率，然后，秘書(shū)掌握了文字處理程序，個(gè)人計(jì)算機(jī)才提高了秘書(shū)的效率(例如修改文本)。

　　完全的普及要求通過(guò)相關(guān)的發(fā)明(例如較好的軟件、調(diào)制解調(diào)器、打印機(jī)等)實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步改進(jìn)，還有新的投資、培訓(xùn)和再培訓(xùn)、工作場(chǎng)所的重新布局，甚至公司的重組。反對(duì)冒險(xiǎn)的經(jīng)營(yíng)者不太可能采取所有這些必要的措施，除非由于競(jìng)爭(zhēng)的壓力而被迫這樣做。新技術(shù)最終會(huì)完全普及化，在很大程度上是因?yàn)槔系慕?jīng)營(yíng)者逐漸被新人所取代，他們?cè)谶@些新技術(shù)的背景下成長(zhǎng)，不只是了解新技術(shù)的潛力，而且離不開(kāi)新技術(shù)。因此，這是一個(gè)長(zhǎng)達(dá)一代人的普及化過(guò)程。

　　普及化的過(guò)程可能因巨大的競(jìng)爭(zhēng)壓力而加快，引導(dǎo)公司不斷想方設(shè)法降低成本、改進(jìn)產(chǎn)品，要不然就得求助于消費(fèi)者。因此，競(jìng)爭(zhēng)性的環(huán)境非常重要，如同資本特別是風(fēng)險(xiǎn)資本是否可以獲得一樣重要。在這些方面，美國(guó)的情況或許好于其他國(guó)家。在過(guò)去的一二十年里，減少政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)調(diào)節(jié)一直很流行;這種情況在美國(guó)很普遍，并且，在那些正在減少控制調(diào)節(jié)的產(chǎn)業(yè)部門(mén)，對(duì)公司利潤(rùn)和就業(yè)的保護(hù)所給予的關(guān)注減少了，因此，迫使這些公司要么調(diào)整要么關(guān)門(mén)。例如，泛美航空公司執(zhí)美國(guó)國(guó)際航空運(yùn)輸業(yè)之牛耳近50年，現(xiàn)已不復(fù)存在。它破產(chǎn)了，幾家鐵路公司也破產(chǎn)了。幾乎沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家愿意看到這種事情發(fā)生。一度幾乎壟斷美國(guó)電信業(yè)的電話公司AT&T(美國(guó)電話電報(bào)公司)現(xiàn)在是在高度競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中運(yùn)營(yíng)，以致于生存都可能成了問(wèn)題(值得注意的是，這兩家公司都不是由政府所有的，但兩者都遭受到嚴(yán)格的控制)。

　　競(jìng)爭(zhēng)壓力的一個(gè)重要來(lái)源一直是對(duì)國(guó)際貿(mào)易的開(kāi)放。20世紀(jì)90年代后期，美國(guó)國(guó)內(nèi)購(gòu)買(mǎi)的計(jì)算機(jī)總數(shù)中，有60%以上是進(jìn)口的，而計(jì)算機(jī)產(chǎn)品一半以上用于出口(經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)委員會(huì)，第46頁(yè))。這樣，美國(guó)的公司必須同世界上其它地方的那些物美價(jià)廉的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)。計(jì)算機(jī)及其相關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)口沒(méi)有限制(然而特別先進(jìn)的計(jì)算機(jī)的出口卻受到控制，因而也就刺激了美國(guó)以外的公司和政府去開(kāi)發(fā)這些產(chǎn)品)(注：在1997年的信息技術(shù)協(xié)定中，經(jīng)多邊同意，沒(méi)有對(duì)信息技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口加以限制。根據(jù)這個(gè)協(xié)定，富國(guó)同意不遲于2000年1月時(shí)取消進(jìn)口關(guān)稅，其它簽字國(guó)也同意在隨后5年內(nèi)取消進(jìn)口關(guān)稅。)。

　　在一個(gè)具有普遍用途的新技術(shù)發(fā)展的時(shí)期，美國(guó)總是幸運(yùn)地?fù)碛写罅康娘L(fēng)險(xiǎn)資本——而每當(dāng)狂熱的時(shí)候，風(fēng)險(xiǎn)資本或許又太多了。這種情況部分地是由于許多美國(guó)人為了賺大錢(qián)而冒投資的危險(xiǎn)(還由于他們相信，盡管受到所得稅的限制(注：1993-2001年間聯(lián)邦所得稅的最高稅率是39.6%，在那些征收所得稅的州(包括加利福利亞、紐約、馬薩諸塞)，加上州所得稅，折抵聯(lián)邦可征稅收入的課稅減免之后，所得稅的稅率達(dá)到45%左右。對(duì)投資持有時(shí)間在一年以上的資本收益所征的最高聯(lián)邦稅率在1997年為28%，2001年減少為20%。)，即使納稅，他們也會(huì)有賺頭);部分地是由于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的制度構(gòu)架，主要是以投資銀行的形式，對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)資本的投資抱有最高的期望。

　　美國(guó)IT部門(mén)的公司從1990年的不到7萬(wàn)家增加到1997年的15萬(wàn)家，其中有許多公司到2000年尚未獲利。典型的模式是一個(gè)或幾個(gè)人開(kāi)辦一家公司，他們有一個(gè)滿(mǎn)懷希望的主意，用他們自己的時(shí)間和積蓄，也吸收愿意投資的朋友的儲(chǔ)蓄。經(jīng)過(guò)充分醞釀，他們把設(shè)想擴(kuò)充為一個(gè)粗略的商業(yè)計(jì)劃。這時(shí)，他們就要找到一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資本的來(lái)源，它可以提供資金(以及管理的建議)，使他們能夠通過(guò)數(shù)年的必要努力來(lái)進(jìn)一步推進(jìn)他們的主意，使之轉(zhuǎn)化為可以進(jìn)入市場(chǎng)的產(chǎn)品，并且形成足夠多購(gòu)買(mǎi)這種產(chǎn)品的消費(fèi)者，從而獲利。一旦產(chǎn)品贏得足夠好的聲譽(yù)(這甚至可能在新公司可以獲利之前)，公司便通過(guò)首次公開(kāi)出售而成為“股票上市公司”，由此股份被出售給大眾，但被置于強(qiáng)大的證券交易委員會(huì)關(guān)于公開(kāi)、會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)章的控制之下。風(fēng)險(xiǎn)資本家的典型做法是通過(guò)把他們?cè)诠镜墓煞莩鍪劢o廣大股民而獲利，從而使其風(fēng)險(xiǎn)資本增值。尤其是在1999年下半年和2000年上半年，自1999年7月開(kāi)始的四個(gè)季度里，首次公開(kāi)發(fā)售的股份增長(zhǎng)了1000億美元以上，相當(dāng)于美國(guó)非住宅固定投資總額的近10%。

　　對(duì)于世界其它各國(guó)的意義

　　要評(píng)價(jià)美國(guó)“新經(jīng)濟(jì)”對(duì)于世界其它各國(guó)的意義，首先需要搞清楚其它各國(guó)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行是否已經(jīng)有了改進(jìn)，正是這種改進(jìn)使美國(guó)受惠匪淺。除澳大利亞外，答案似乎是否定的。在14個(gè)富國(guó)商業(yè)部門(mén)三個(gè)周期里的生產(chǎn)力增長(zhǎng)情況中，只有澳大利亞的生產(chǎn)力增長(zhǎng)在20世紀(jì)90年代后半期提高了;而從20世紀(jì)90年代早期尤其是從80年代以來(lái)，其他許多國(guó)家卻顯著下降了。

　　另外有兩點(diǎn)是應(yīng)當(dāng)注意的。第一，在20世紀(jì)90年代后期，有幾個(gè)國(guó)家——包括德國(guó)和日本——所記錄的生產(chǎn)力增長(zhǎng)，幾乎和美國(guó)一樣高。第二，在20世紀(jì)80年代甚至在90年代早期，其它許多國(guó)家顯示出生產(chǎn)力增長(zhǎng)比美國(guó)的增長(zhǎng)幅度大得多。這至少告誡人們，不要僅僅根據(jù)幾年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)就做出過(guò)于普遍的概括。此外，由于國(guó)與國(guó)之間的物價(jià)評(píng)估詳細(xì)資料各不相同，特別是許多國(guó)家沒(méi)有采用美國(guó)所用的享樂(lè)主義評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，所以，關(guān)于物價(jià)上漲的數(shù)據(jù)不可能進(jìn)行精確的跨國(guó)比較，因此關(guān)于生產(chǎn)力增長(zhǎng)的數(shù)據(jù)也不可能進(jìn)行精確的跨國(guó)比較。

　　在一些形成中的市場(chǎng)——墨西哥、韓國(guó)、東南亞、俄國(guó)、巴西——由于各種各樣的金融危機(jī)，發(fā)展的勢(shì)頭在20世紀(jì)90年代后期減弱了，金融危機(jī)也影響到它們的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和貿(mào)易伙伴。在20世紀(jì)80年代和90年代期間，波蘭和越南實(shí)現(xiàn)了勞動(dòng)生產(chǎn)力的急劇增長(zhǎng)，但這主要?dú)w因于從中央計(jì)劃到市場(chǎng)定價(jià)的轉(zhuǎn)變。愛(ài)爾蘭也經(jīng)歷了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的復(fù)興，“新經(jīng)濟(jì)”因素?zé)o疑起了某種作用，盡管不是主要作用。在大國(guó)當(dāng)中，美國(guó)則由于增長(zhǎng)加速而引人注目，澳大利亞也是如此。

　　假定美國(guó)的這次高速增長(zhǎng)不是一次僥幸，并且可望能持續(xù)十年或更長(zhǎng)時(shí)間。那么，對(duì)其他各國(guó)來(lái)說(shuō)這意味著什么呢?首先，美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)越快，當(dāng)然，美國(guó)人的收入就會(huì)增長(zhǎng)得越快——根據(jù)經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)委員會(huì)預(yù)測(cè)，會(huì)多增長(zhǎng)一個(gè)百分點(diǎn)。美國(guó)人已經(jīng)明顯地表現(xiàn)出收入增長(zhǎng)就增加消費(fèi)的愿望。因此，美國(guó)對(duì)于商品和服務(wù)(包括進(jìn)口)的需求就會(huì)繼續(xù)迅速增長(zhǎng)。在這方面，美國(guó)將繼續(xù)充當(dāng)世界經(jīng)濟(jì)的火車(chē)頭。當(dāng)然，出口也將以同樣的數(shù)量增長(zhǎng)，所以，美國(guó)人將生產(chǎn)更多的商品和提供更多的服務(wù)，其中一些是其他各國(guó)所急需的，也是有競(jìng)爭(zhēng)力的。這就可能替代某些比較傳統(tǒng)的產(chǎn)品并創(chuàng)造出新的需求。

　　第二，美國(guó)的就業(yè)和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)將會(huì)發(fā)生空前迅速的變化。2000年，經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)委員會(huì)的報(bào)告第一章(第35頁(yè))顯示，IT部門(mén)的產(chǎn)出和就業(yè)隨著研發(fā)以及專(zhuān)利獎(jiǎng)金迅速增長(zhǎng)。所有制品生產(chǎn)(農(nóng)業(yè)、采礦業(yè)、制造業(yè))的就業(yè)人數(shù)已經(jīng)下降到美國(guó)勞動(dòng)力總數(shù)的17%(另有5%從事建筑業(yè))，剩下的78%勞動(dòng)力從事各種“服務(wù)業(yè)”生產(chǎn)。在制造業(yè)就業(yè)人數(shù)相對(duì)下降的同時(shí)，制造業(yè)產(chǎn)出卻沒(méi)有下降，從1989年到1999年，制造業(yè)反而增長(zhǎng)了50%。由于制品生產(chǎn)中機(jī)器將繼續(xù)取代人工，這些趨勢(shì)還將繼續(xù)發(fā)展。

　　與此同時(shí)，新資本的利潤(rùn)似乎不會(huì)下降。技術(shù)變革支撐著這些利潤(rùn)，甚至當(dāng)資本和勞動(dòng)的比率上升時(shí)也會(huì)如此。支撐利潤(rùn)的另一種方式是新資本的“品質(zhì)”在不斷改進(jìn)。因此，在美國(guó)，資本產(chǎn)出比率一直在下降;實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出的一定增長(zhǎng)所需要的新投資減少了。資本生產(chǎn)力的這種上升部分說(shuō)明美國(guó)經(jīng)濟(jì)何以能在保持低儲(chǔ)蓄率的情況下持續(xù)增長(zhǎng)。與單純?cè)黾庸杀鞠啾?，包括高收益的新技術(shù)在內(nèi)的投資總額要重要得多。在美國(guó)，資本利潤(rùn)率高，也就會(huì)繼續(xù)吸引來(lái)自世界各地的投資，那些地方的利潤(rùn)率往往要么較低，要么(在形成中的市場(chǎng))利潤(rùn)率較高卻不那么可靠。因此，美元很可能保持堅(jiān)挺，國(guó)際收支經(jīng)常項(xiàng)目的龐大赤字很可能持續(xù)一段時(shí)間——盡管美元并不一定像2001年那樣堅(jiān)挺，赤字也并不一定像2001年那樣龐大。

　　“新經(jīng)濟(jì)”似乎鼓勵(lì)中學(xué)以上的教育。隨著時(shí)間的推移，受過(guò)大學(xué)教育的雇員的薪水與受過(guò)高中教育的雇員的薪水之間的差距明顯地加大了(盡管在20世紀(jì)90年代后期，當(dāng)失業(yè)率降至40%時(shí)，這種差距一度有所縮小)，這種日益加大著的差距似乎主要與技術(shù)變革的特性有關(guān)。這種變革越來(lái)越導(dǎo)致新資本替代非技術(shù)工程，補(bǔ)充受過(guò)教育的勞工。專(zhuān)門(mén)技術(shù)和可靠性也很重要，甚至在教育的、技術(shù)的或?qū)I(yè)群體內(nèi)部，提高了的工資發(fā)放單就說(shuō)明了這一點(diǎn)。這些發(fā)展將鼓勵(lì)勞工更新他們的技能。

　　技術(shù)的國(guó)際傳播

　　如果美國(guó)的“新經(jīng)濟(jì)”確實(shí)是由于一種新的具有普遍用途的技術(shù)即信息技術(shù)的產(chǎn)生并逐步被人們接受，這種新技術(shù)的運(yùn)用也將會(huì)逐步傳播到世界其它地區(qū)。一種渠道是外國(guó)直接投資，尤其是在那些為充分利用這種新技術(shù)而需要進(jìn)行組織變革的地區(qū)。但是，新技術(shù)傳播的速度會(huì)有多快，將造成何種程度的混亂，這將取決于當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境，特別是取決于勞動(dòng)力市場(chǎng)的特點(diǎn)和商業(yè)環(huán)境。如果公司受到保護(hù)，無(wú)論是通過(guò)限制進(jìn)口還是通過(guò)制定規(guī)章實(shí)行保護(hù)，公司都不大可能感受到由于采用新技術(shù)所帶來(lái)的進(jìn)行增效變革的壓力。當(dāng)然，以出口為導(dǎo)向的公司必須或早或遲地進(jìn)行變革以便保持他們的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

　　要最有效地采用新技術(shù)，要求用新的方式來(lái)組織工作場(chǎng)所。對(duì)于那些正在迅速發(fā)展著的窮國(guó)或中等收入的國(guó)家來(lái)說(shuō)，這并不是一個(gè)大的難題，部分地可以通過(guò)從鄉(xiāng)村吸收勞動(dòng)力。這種勞動(dòng)力是相當(dāng)靈活的。那里的問(wèn)題可能是太缺乏教育背景，至少對(duì)某些工作來(lái)說(shuō)是這樣。

　　在富國(guó)，由于擁有構(gòu)成合理和受過(guò)較好教育的城市勞動(dòng)力，所以，問(wèn)題很可能既有有組織的勞工的態(tài)度難以改變，也有既成體系的規(guī)章制度和司空見(jiàn)慣的舊習(xí)，這些陳規(guī)舊習(xí)是多年積累起來(lái)的，不讓把勞工當(dāng)作一種“商品”并被管理者隨意到處調(diào)動(dòng)。具有諷刺意味的是，新技術(shù)的一個(gè)特征就在于它是知識(shí)導(dǎo)向的，所以，以往那些通過(guò)集體談判或者政治行動(dòng)而積累形成的勞工保護(hù)已經(jīng)過(guò)時(shí)。對(duì)工作的高度熱情和奉獻(xiàn)精神因激勵(lì)工資而日益增強(qiáng)，這種熱情和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于實(shí)現(xiàn)由于新技術(shù)而成為可能的高水平生產(chǎn)力來(lái)說(shuō)，往往是必要的。

　　最后，為促進(jìn)新技術(shù)尤其是軟件的持續(xù)進(jìn)步，高度尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)很有必要。如果沒(méi)有這種尊重——必要時(shí)就用法律保護(hù)來(lái)強(qiáng)化這種尊重——人們就不會(huì)耗費(fèi)精力來(lái)創(chuàng)造許多應(yīng)用軟件，而憑借比以往任何時(shí)候都先進(jìn)的計(jì)算和通信能力，創(chuàng)造出許多的應(yīng)用軟件是完全可能的。美國(guó)人并沒(méi)有壟斷新的設(shè)想或新的創(chuàng)意并把它們轉(zhuǎn)換成可以賺錢(qián)的應(yīng)用軟件。硅谷完全是以其作為“熔爐”而著稱(chēng)于世的，被招引到這里來(lái)的不僅有美國(guó)人，也有中國(guó)人、印度人、越南人和其它許多民族的人，他們將新的構(gòu)想轉(zhuǎn)化為切實(shí)可行的應(yīng)用軟件和成功的商業(yè)機(jī)會(huì)。

　　經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)委員會(huì)報(bào)告的第一章表明，美國(guó)對(duì)于信息技術(shù)應(yīng)用的專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)在20世紀(jì)90年代急劇上升了。報(bào)告沒(méi)有說(shuō)明的是，其中一半的專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)是授予美國(guó)以外其他國(guó)家居民的，而在1980年以前只有大約四分之一。

　　美國(guó)商業(yè)結(jié)構(gòu)特別有利于創(chuàng)新。美國(guó)的勞動(dòng)力市場(chǎng)比較靈活，至少與其他許多富國(guó)的勞動(dòng)力市場(chǎng)相比是這樣。個(gè)人都希望在其一生中有許多不同的雇主，認(rèn)為工作不滿(mǎn)意時(shí)就會(huì)走人。對(duì)于男性來(lái)說(shuō)，受雇于同一雇主的平均雇傭期為4年，女性更短。此外，公司樂(lè)意雇用年長(zhǎng)些的工人，如果他們具備適當(dāng)條件的話;而從事各種自己經(jīng)營(yíng)的事業(yè)也比較容易(盡管這樣做并不一定容易獲得很大的成功)。美國(guó)的失業(yè)相對(duì)短暫，除了經(jīng)濟(jì)衰退期外，平均只有六個(gè)星期。最后，臨時(shí)工作和兼職工作已經(jīng)司空見(jiàn)慣，對(duì)男性和女性來(lái)說(shuō)都一樣。簡(jiǎn)言之，美國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)具有很大的靈活性。無(wú)論體制還是個(gè)人選擇，無(wú)論對(duì)雇主還是對(duì)雇員，都是如此。

　　如上所述，不重新安排工作場(chǎng)所，不重組生產(chǎn)商品和提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)，“新經(jīng)濟(jì)”是不可能理想地運(yùn)行的。在競(jìng)爭(zhēng)的壓力下，美國(guó)人一直在進(jìn)行著這種重組。的確，20世紀(jì)90年代后期，公司之間進(jìn)行了空前的合并和收購(gòu)，既有橫向的也有縱向的。在同一時(shí)期，公司也進(jìn)行了大量的外部采購(gòu)，即從公司之外購(gòu)買(mǎi)商品和服務(wù)(尤其是后者)，這些商品和服務(wù)曾經(jīng)是由公司內(nèi)部供給的。因?yàn)椴捎眯路椒ǎ@些商品和服務(wù)就可能由那些專(zhuān)門(mén)的、獨(dú)立的公司更為有效地提供保證。這種可能性不僅存在于美國(guó)國(guó)內(nèi)，也可能跨越國(guó)界。有理由預(yù)見(jiàn)，隨著新技術(shù)的傳播，國(guó)際性的合并和收購(gòu)將繼續(xù)快速進(jìn)行;的確，外國(guó)的直接投資將是主要傳播手段之一。投資的方式則可以稱(chēng)之為有組織的套匯。那些強(qiáng)烈抵制外國(guó)所有權(quán)的國(guó)家，也將是抵制新技術(shù)的國(guó)家。同樣，跨越國(guó)界進(jìn)行外部采購(gòu)，由于快捷、可靠、廉價(jià)的長(zhǎng)途通訊而成為可能，并將日益習(xí)以為常，正如人們從電話服務(wù)的日益國(guó)際化中所見(jiàn)到的那樣。對(duì)于那些行動(dòng)迅速、反應(yīng)靈敏因而能夠充分利用機(jī)會(huì)的公司來(lái)說(shuō)，新的機(jī)會(huì)是不會(huì)得不到的。

　　概括說(shuō)來(lái)，美國(guó)新經(jīng)濟(jì)的繼續(xù)發(fā)展將會(huì)通過(guò)以下許多渠道影響其他各國(guó)：對(duì)外貿(mào)易，既有進(jìn)口也有出口，進(jìn)口是為滿(mǎn)足美國(guó)不斷增長(zhǎng)的需求;出口的是新技術(shù)的產(chǎn)品;吸引外國(guó)投資進(jìn)入美國(guó)，吸引它們的是美國(guó)有許多新的機(jī)會(huì)和投資可以獲得較高的利潤(rùn);美國(guó)在國(guó)外投資，其形式是通過(guò)合并、購(gòu)買(mǎi)、共同冒險(xiǎn)和外部采購(gòu)進(jìn)行有組織的套匯;更為廣泛地傳播新思想，方式有國(guó)際會(huì)議、專(zhuān)業(yè)期刊、新聞報(bào)道和廣泛的留學(xué)生教育，特別是在美國(guó)，有50多萬(wàn)未獲得綠卡的居民在那里學(xué)習(xí);提高教育影響工資獎(jiǎng)勵(lì)，范圍所及是世界性的，而不僅僅是富國(guó)等等。

　　同時(shí)，5年時(shí)間雖短，卻可以以此為基礎(chǔ)來(lái)進(jìn)行全面概括和對(duì)未來(lái)進(jìn)行長(zhǎng)期推斷。僅僅是在十多年前，日本人的生產(chǎn)、組織和管理方法看來(lái)要優(yōu)于其它地區(qū)，回想起這一點(diǎn)和未來(lái)的浪潮，就提醒人們要小心謹(jǐn)慎經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能變得很快，出乎人們的預(yù)料。

　　來(lái)源：《經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較》(京)2003年01期第79～88頁(yè) 作者：理查德·N·庫(kù)珀(丁俊萍翻譯