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國有經(jīng)濟存在的邏輯：新制度經(jīng)濟學(xué)的視角
內(nèi)容提要 本文運用新制度經(jīng)濟學(xué)中的分工理論、契約理論、交易成本理論為國有經(jīng)濟存在刻畫一個邏輯機制。國有經(jīng)濟作為一種特殊的契約結(jié)構(gòu)，是合作剩余獲取與交易成本之間的兩難沖突的產(chǎn)物，其本質(zhì)上是一種資源配置方式。并強調(diào)國有經(jīng)濟在提供公共產(chǎn)品、削減競爭失效、弱化分配不公、宏觀調(diào)控以穩(wěn)定經(jīng)濟、國家安全和實現(xiàn)戰(zhàn)略目標等合作剩余獲取方面起到了重要作用。但是，國有經(jīng)濟作為一種不完全的契約結(jié)構(gòu)，也面臨著“政府失靈”等的威脅。因此，國有經(jīng)濟的規(guī)模也應(yīng)依具體條件受到限制。
關(guān)鍵詞 國有經(jīng)濟;分工;契約;交易成本;
[中圖分類號]F121.21 [文獻標識碼]A [文章編號]0447-662X(2008)01-0087-05
一、引言
理論界對于國有經(jīng)濟存在的邏輯與國有經(jīng)濟規(guī)模的爭論從未停息，并且在近年再掀波瀾。所有這些問題的緣起都在于未能就國有經(jīng)濟存在的邏輯達成共識，因此，本文意欲從新制度經(jīng)濟學(xué)視角對此進行嘗試性探索。國有經(jīng)濟不僅存在于社會主義國家，而且存在于資本主義國家當中，從歷史發(fā)展的角度看，國有經(jīng)濟在世界各國的經(jīng)濟發(fā)展史上都占有重要的地位。那么，一個必須要回答的問題是國有經(jīng)濟存在的邏輯是什么?
關(guān)于為什么要存在國有經(jīng)濟，宗寒(1999)、約瑟夫·斯蒂格利茨(1999)、陳宗勝(1997)、伍伯麟和席春迎(2000)、徐傳諶(2002)、嚴漢平(2003)等學(xué)者對此問題曾進行了研究，認為國有經(jīng)濟存在的理由在于彌補市場失靈、提供公共產(chǎn)品、保證社會公平、保證公有制的主體地位、堅持社會主義方向等。這些作者的論述具有相當?shù)恼胬沓煞趾蛦l(fā)性，然而，他們的論述是零散的、不完整的，而且就他們的理論認識而言，有待于進一步的深化、拓展與修正。
我們認為，對于國有經(jīng)濟存在邏輯的認識必須建立在對國有經(jīng)濟本質(zhì)認識的基礎(chǔ)上，而對國有經(jīng)濟本質(zhì)的認識，又必須放到人類歷史的長河里去理解。經(jīng)濟學(xué)新近的一個重要認識是：人類歷史本身是一個人類不斷分工合作以獲取契約合作剩余的過程。因此，國有經(jīng)濟本質(zhì)可以從人類分工合作獲取契約合作剩余和阻礙這一進程的因素中去找尋。基于此，本文試圖通過分工理論、契約理論、交易成本理論為國有經(jīng)濟刻畫一個邏輯機制。具體地，這一論證過程分為三步：第一步，通過對專業(yè)化分工、合作剩余與經(jīng)濟增長在思想史上的回顧，說明人類歷史本身是一部分工合作以促進經(jīng)濟增長與人類福利的歷史;第二步，引入交易成本，說明外生交易成本與有限理性和機會主義引致的內(nèi)生交易成本構(gòu)成了專業(yè)化分工合作剩余獲取的“絆腳石”;第三步，論證國有經(jīng)濟作為一種特殊的契約結(jié)構(gòu)，是合作剩余獲取與交易成本之間的兩難沖突的產(chǎn)物，其本質(zhì)上是一種資源配置方式。
二、專業(yè)化分工、合作剩余與經(jīng)濟增長
專業(yè)化分工可以帶來合作剩余和經(jīng)濟增長。這一思想可以追溯到古希臘時期，如色諾芬、柏拉圖等都在其著述中闡述過關(guān)于專業(yè)化、分工對增進社會福利的意義。但充分認識到專業(yè)化分工在人類歷史中起到如此重要作用并對分工進行系統(tǒng)經(jīng)濟分析的是經(jīng)濟學(xué)的鼻祖亞當·斯密。分工和專業(yè)化的發(fā)展是經(jīng)濟增長的源泉這一觀點，在斯密那里得到了充分發(fā)揮。勞動生產(chǎn)力上最大的增進，以及運用勞動時所表現(xiàn)的更大的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果。在斯密看來，分工累積發(fā)展的原因在于人類的交易傾向，報酬遞增的深刻根源在于人類社會的合作行為。
斯密指出分工帶來遞增報酬的原因有三個方面：(1)勞動者的技巧因業(yè)專而日進，這正是熟能生巧帶來的結(jié)果;(2)由一種工作轉(zhuǎn)到另一種工作，通常須損失不少時間，有了分工，就可以免除這種損失;(3)許多簡化勞動和縮減勞動力的機械發(fā)明，使一個人能夠做許多人的工作。
馬克思對分工理論做出了巨大貢獻，其區(qū)分了以分工為基礎(chǔ)的協(xié)作和不分工的協(xié)作，商業(yè)中的分工與生產(chǎn)中的分工，市場上的分工與企業(yè)內(nèi)的分工。通過企業(yè)間動態(tài)過程分析，揭示了企業(yè)內(nèi)分工與企業(yè)間分工交互作用如何導(dǎo)致了不可逆的報酬遞增過程，并強調(diào)了動態(tài)累積的不穩(wěn)定性質(zhì)對制度變革所產(chǎn)生的壓力，認為這種不穩(wěn)定性質(zhì)來源于分工(資本積累)與收入水平之間的不匹配或矛盾。馬克思對分工協(xié)作的精彩論述體現(xiàn)在其騎兵連的例子當中，“一個騎兵連的進攻力量或一個步兵團的抵抗力量，與單個騎兵分散展開的進攻力量的總和或單個步兵分散展開的抵抗力量的總和有本質(zhì)的差別，同樣，單個勞動者的力量的機械總和，與許多人手同時共同完成同一不可分割的操作(例如舉重、轉(zhuǎn)絞車、清除道路上的障礙物等)所發(fā)揮的社會力量有本質(zhì)的差別。在這里，結(jié)合勞動的效果要么是個人勞動根本不可能達到的，要么只能在長得多的時間內(nèi)，或者只能在很小的規(guī)模上達到。這里的問題不僅是通過協(xié)作提高了個人生產(chǎn)力，而且是創(chuàng)造了一種生產(chǎn)力，這種生產(chǎn)力本身必然是集體力。”
阿倫·楊格對分工進行了深入分析。為了發(fā)展斯密的思想，楊格從龐巴維克那里借用了“迂回生產(chǎn)”這個概念，但與奧地利學(xué)派的資本理論不同，楊格的迂回生產(chǎn)不取決于利率水平，而取決于市場規(guī)模的大小。在斯密定理的基礎(chǔ)上，楊格提出的迂回生產(chǎn)理論把分工理論向前推進了一步。
新興古典經(jīng)濟學(xué)的新近認知是，分工的發(fā)展創(chuàng)造和增進了內(nèi)生比較利益，人們在此基礎(chǔ)上從事專業(yè)化生產(chǎn)并交換產(chǎn)品分享分工經(jīng)濟。隨著交易效率的改進，勞動分工也不斷演進，而經(jīng)濟發(fā)展、貿(mào)易和市場結(jié)構(gòu)變化現(xiàn)象都是這個演進過程的不同側(cè)面。伴隨著分工的演進，每個人的專業(yè)化水平、生產(chǎn)率、貿(mào)易依存度、貿(mào)易品種類及相關(guān)市場個數(shù)都會隨之增加。經(jīng)濟增長在這一過程中得到實現(xiàn)。
從以上思想史的演進過程，我們不難看出，分工合作帶來合作剩余與經(jīng)濟增長，人類經(jīng)濟的發(fā)展史本身是一部人類的分工合作史。經(jīng)濟增長的過程本身就是人類不斷分工合作并獲取合作剩余的過程。
三、合作剩余獲得中的交易成本障礙與契約組織形式
然而，通過專業(yè)化分工獲取合作剩余的途徑并非一路平坦，其中最為明顯的一塊絆腳石就是“交易成本”(transaction costs)。對于交易成本的系統(tǒng)性的研究起源于科斯的兩篇文章，這一思想在隨后的經(jīng)濟學(xué)歷史中被不斷拓展。
依照楊小凱等人的邏輯，交易成本(transactioncost)可以進一步地劃分為外生交易成本(exogenoustransaction cost)和內(nèi)生交易成本(endogenous trans-action cost)。內(nèi)生交易成本是市場均衡與帕累托最優(yōu)之間的差別。也就是說，人們在交易中爭奪分工的好處，每個人都希望分得更多的好處，而不惜
減少別人從分工中得到的好處。這種機會主義行為，使分工的好處不能被充分利用，或使資源配置產(chǎn)生背離帕累托最優(yōu)的歪曲。外生交易成本則是指在交易 過程中直接或間接發(fā)生的那些費用，它不是由于決策者的利益沖突導(dǎo)致經(jīng)濟扭曲的結(jié)果。
顯然，外生和內(nèi)生的交易成本的存在威脅到了人們對契約合作剩余的訴求。為了防止交易成本的增加或者將交易成本降到最小，在人類進行合作交易的過程中，就需要一種契約來約束人們，防止交易當事人的機會主義導(dǎo)致的帕累托扭曲。
按照契約理論的認識，契約是一組承諾的集合，這些承諾是當事人在簽約時做出的，并且預(yù)期在未來(契約到期之日)能夠兌現(xiàn)。契約核心的內(nèi)容在于，它的條款是狀態(tài)依存(state-contingent)的，對未來可能發(fā)生的自然狀態(tài)中參與者可以采取的行為做出規(guī)定(所以一定意義上契約理論也可理解為解決組織內(nèi)決策權(quán)的配置問題)，并規(guī)定了參與契約各方基于可確證信息的最終結(jié)算方式。
契約理論又可以分為完全契約理論(completecontract theory)和不完全契約理論(incomplete con-tract theory)。所謂完全契約是指這些承諾的集合完全包括了雙方在未來預(yù)期的事件發(fā)生時所有的權(quán)利和義務(wù)。顯然，在能夠達成完全契約時，并不存在交易成本(內(nèi)生)，帕累托最優(yōu)可以實現(xiàn)，因此，完全契約是一種理想狀態(tài)。但未來本質(zhì)上是不確定的，特別是將來某種程度上是現(xiàn)在選擇的結(jié)果，而現(xiàn)在的選擇又基于對未來的預(yù)期，這使得現(xiàn)在與將來之間的關(guān)系上有一種內(nèi)稟的隨機性。因此，從現(xiàn)實的角度看，大部分契約都是不完全的。
不完全契約是如何產(chǎn)生的呢?理論上講，應(yīng)當追究人性假設(shè)和交易成本，二者緊密相關(guān)。人性假設(shè)方面包括了兩方面的內(nèi)容：(1)有限理性。這一假設(shè)修正了完全理性，認為經(jīng)濟人雖然理性，但由于個人的知識、預(yù)見力、技術(shù)以及時間等約束條件，其不可能達到完全理性，而僅僅能夠做到有限的理性。(2)機會主義。即經(jīng)濟人不但自私，而且只要能夠利己，就會伺機去損人?？梢韵胍姡绻?jīng)濟人是完全理性的，那么，任何期望達成的交易都能通過完備的契約加以保障。如果不存在機會主義行為傾向，那么，交易雙方可以通過承諾、信任以及相互適應(yīng)就能達到協(xié)調(diào)的目的。在有限理性的假定之下，契約必然是不完全的。
具體地，契約可能不會提及某些情況下各方的責(zé)任，而對另一情況下的責(zé)任只能做出粗略的或模棱兩可的規(guī)定，并且無時不在進行修改和重新協(xié)商之中。這是因為：(1)在復(fù)雜的、十分不可預(yù)測的世界中，人們很難想得周全而長久，并為可能發(fā)生的各種情況都做出計劃;(2)即使能夠做出單個計劃，契約雙方也很難就這些計劃達成協(xié)議，因為他們很難找到一種共同的語言來描述各種情況和行為;(3)即使各方可以對將來進行計劃和協(xié)商，在出現(xiàn)糾紛時，外部權(quán)威(比如說法院)也很難明確這些計劃是什么意思并強制地加以執(zhí)行。
綜上所述，內(nèi)生與外生的交易成本在人類分享契約合作剩余的進程中扮演了絆腳石的角色。然而，從人類發(fā)展的歷史來看，人類的分工合作卻在不斷演進，這又是為什么?事實上，以上所闡述的邏輯已為我們認識這一問題提供了一個清晰的思路，這就是人類會發(fā)展各種各樣的契約結(jié)構(gòu)以抑制交易成本。契約作為整體而存在，一個契約的作用必然要依賴于與其相關(guān)的契約，這些契約互相契合、彼此協(xié)調(diào)才能達到對人類行為的激勵、保護作用。一個契約整體內(nèi)單個契約的契合度和協(xié)調(diào)度的不同意味著契約結(jié)構(gòu)的相異，而不同的契約結(jié)構(gòu)又意味著不同的契約績效。于是，一個不可否認的邏輯是，單個契約的績效不僅依賴于其自身的完善程度，而且依賴于契約結(jié)構(gòu)的選擇。而國有經(jīng)濟正是一種特殊的契約結(jié)構(gòu)。
四、作為合作剩余獲得與節(jié)約交易
成本的“國有經(jīng)濟契約結(jié)構(gòu)”
經(jīng)典的經(jīng)濟學(xué)教義中最為關(guān)鍵的一條就是：市場機制可以達到資源的最優(yōu)配置。這不僅在經(jīng)濟學(xué)的鼻祖亞當·斯密對“看不見的手”的經(jīng)典論述中體現(xiàn)的淋漓盡致，而且在后來的經(jīng)濟學(xué)發(fā)展中得到了進一步的證明和拓展。然而，現(xiàn)實經(jīng)驗卻告訴我們，市場并不總是有效，市場失靈在一定范圍內(nèi)總是存在。市場失靈是指完全競爭的市場機制在很多場合不能導(dǎo)致資源的有效配置，不能達到帕累托最優(yōu)的情形。
經(jīng)濟發(fā)展的一個要義是：在爭取合作剩余的過程中防止交易成本(內(nèi)生)的產(chǎn)生和擴展。根據(jù)前文所述邏輯，國有經(jīng)濟同其他經(jīng)濟形式一樣，是一種合作剩余獲得和節(jié)約交易成本的契約結(jié)構(gòu)。合作剩余的獲取與交易成本的節(jié)約在本質(zhì)上是同一的，是同一問題的兩個側(cè)面。國有經(jīng)濟作為人類歷史上長期存在和不可或缺的一種契約結(jié)構(gòu)，其存在是為了哪些合作剩余的獲取和交易成本的節(jié)約呢?作為與私有經(jīng)濟共同存在的一種經(jīng)濟形式，其通常被認為在那些私有或個體經(jīng)濟不具有比較優(yōu)勢的領(lǐng)域發(fā)揮了爭取合作剩余和限制交易成本的作用。具體地，按照既有理論的認識，其在以下幾個方面起到了重要作用。
(1)提供公共產(chǎn)品。交易成本的存在使得經(jīng)典論述中的市場機制不能完善運行，在公共產(chǎn)品領(lǐng)域出現(xiàn)市場失靈的情況。公共產(chǎn)品的非競爭性與非排他性使得私人企業(yè)不愿生產(chǎn)或無法生產(chǎn)公共產(chǎn)品，通過國有經(jīng)濟的形式把提供公共產(chǎn)品的職能承擔(dān)下來就可以實現(xiàn)合作剩余。具有部分公共產(chǎn)品特征的或具有利益外溢性的產(chǎn)品被稱為“準公共產(chǎn)品”，同樣需要國有經(jīng)濟來提供，如輸電、煤氣、供水、教育、衛(wèi)生等。從理論上講，政府和私人都可以提供公共產(chǎn)品或準公共產(chǎn)品，但是私人提供相比公共提供不具有比較優(yōu)勢。通過國有經(jīng)濟的形式來提供準公共產(chǎn)品以獲取合作剩余也就順理成章。
(2)克服競爭失效。市場經(jīng)濟中有許多因素會削弱市場競爭性。如產(chǎn)品的差別、交易成本阻礙資源自由轉(zhuǎn)移造成個別廠商壟斷某一地區(qū)市場。此外，規(guī)模經(jīng)濟被認為是一種典型的非人為的進入壁壘(Barrier to Entry)，在電話、供電、供水等行業(yè)中，產(chǎn)品的單位成本隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大而降低。新進入該行業(yè)的企業(yè)由于生產(chǎn)規(guī)模較小，其成本必然高于已占領(lǐng)一定市場份額的大公司，從而在競爭中失利，因此在規(guī)模經(jīng)濟顯著的行業(yè)，特別容易形成壟斷。這為國有經(jīng)濟進入自然壟斷行業(yè)提供了理論依據(jù)。
(3)抑制收入分配不公和貧富兩極分化對合作剩余的威脅。收入分配不公和兩極分化是內(nèi)生交易成本的一種重要來源。一般來說，市場能促進經(jīng)濟效率的提高和生產(chǎn)力的發(fā)展，但不能自動帶來社會分配結(jié)構(gòu)的均衡和
公正。由于外生比較優(yōu)勢的不同，造成各地區(qū)、部門發(fā)展的不平衡和地區(qū)收入水平的差別，產(chǎn)生不平等，而競爭規(guī)律往往具有強者愈強，弱者愈弱，財富越來越集中的“馬太效應(yīng)”，導(dǎo)致收入在貧富之間、發(fā)達與落后地區(qū)之間的差距越來越大。貧富的兩極分化極有可能引發(fā)激烈的政治、社會和經(jīng)濟動蕩。這里，可能發(fā)生的激烈的政治、社會和經(jīng)濟的變動，作為人與人利益爭奪的方式，就是內(nèi)生交易成本的一個表現(xiàn)。因此，利用國有經(jīng)濟適當限制貧富兩極分化、進行收入再分配，從而防止?jié)撛诘膬?nèi)生交易成本發(fā)生以使合作剩余順利獲取就成為經(jīng)濟發(fā)展中的應(yīng)有之義。
(4)參與宏觀調(diào)控以穩(wěn)定經(jīng)濟。市場機制有利于私人決策，然而經(jīng)濟主體利益與社會整體利益的不一致性與信息的有限性使得國民經(jīng)濟不可能如“看不見的手”中所描繪的那樣運行，這便需要國家實行宏觀調(diào)控。國有經(jīng)濟特別是其微觀典型形式國有企業(yè)，有利于國家進行宏觀上的調(diào)控。絕大多數(shù)國家為了實現(xiàn)擴大社會就業(yè)、縮小地區(qū)差距等宏觀經(jīng)濟目標都建立了國有企業(yè)，在市場經(jīng)濟中國家建立國有企業(yè)可以實現(xiàn)市場機制自身不能達到而且政府也難以用其他的間接干預(yù)手段來實現(xiàn)的某些社會政策目標，國有經(jīng)濟更加有利于國家進行宏觀調(diào)控，特別是在一個國家進入經(jīng)濟的蕭條時期，通過國有經(jīng)濟對國民經(jīng)濟進行宏觀調(diào)控尤為重要。
(5)實現(xiàn)國家安全等戰(zhàn)略目標。國有經(jīng)濟是國民經(jīng)濟和國家安全的控制力量之一，為了保持國民經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展和保證國家安全，國家必須采取包括建立國有企業(yè)在內(nèi)的各種方式來控制整個國家的經(jīng)濟命脈。作為國有經(jīng)濟控制力量的國有企業(yè)，是國家可以掌握的應(yīng)付突發(fā)事件和重大經(jīng)濟風(fēng)險的重要力量。而且國有企業(yè)是國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主干力量。為建立和發(fā)展國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和有力地支持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成長，各國政府都建立了一批國有企業(yè)作為這些產(chǎn)業(yè)的基本力量和先行者，這些國有企業(yè)往往體現(xiàn)了國家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)國際競爭力。
五、結(jié)論
本文通過分工理論、契約理論、交易成本理論為國有經(jīng)濟刻畫一個邏輯機制，認為國有經(jīng)濟作為一種特殊的契約結(jié)構(gòu)，是合作剩余獲取與交易成本之間的兩難沖突的產(chǎn)物，其本質(zhì)上是一種資源配置方式。并強調(diào)國有經(jīng)濟在公共產(chǎn)品提供、競爭失效領(lǐng)域、分配不公、兩極分化、宏觀調(diào)控以穩(wěn)定經(jīng)濟、國家安全和戰(zhàn)略目標實現(xiàn)等方面起到了重要作用。但是，任何事物都有其兩面性，國有經(jīng)濟作為一種契約結(jié)構(gòu)，同樣是不完全的，同樣面臨各種各樣的交易成本。主要表現(xiàn)在，國有經(jīng)濟必需通過公共代理實現(xiàn)，而代理人在不完全契約下的機會主義引發(fā)的道德風(fēng)險和代理人的有限認知等同樣威脅著國有經(jīng)濟合作剩余的獲取。通常而言，這集中表現(xiàn)為“政府失靈”。因此，如何在合作剩余獲取與交易成本節(jié)約的各種資源配置方式中做出選擇應(yīng)當視具體情況而定，不能一概而論。
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